工商局破解基层工商执法难题经验交流材料

工商局破解基层工商执法难题经验交流材料（精选10篇）

1.工商局破解基层工商执法难题经验交流材料 篇一

文章标题：工商局执法工作经验材料---依法行政和谐监管

工商局先进执法材料介绍---依法行政和谐监管

尊敬的各位领导、同仁们：

大家好！

2006年，我局执法办案工作在市局的领导下，严格依法行政，不断拓展监管领域，经过探索和实践，确立了“强化机制，突出重点，狠抓提高，实现突破”的工作思路，围绕加强行政

执法能力建设，创新监管理念，推进以人为本的“和谐监管”与服务地方经济发展相结合，行政执法工作迈向一个新的台阶。

06年，我局共查办各类经济违法违章案件***件，其中立案**件，同比增长**倍多，罚没入库**余万元，同比增长**。罚没入库首次突破**万元大关。且无一例行政复议或诉讼案件。其主要做法是：

强化机制，构建长效监管模式

组织领导机制。为了确保执法办案工作的有序开展，我局成立了执法办案领导小组。坚持用责任制总揽执法办案工作全局，将执法办案工作作为推动全局各项工作上台阶的中心工作，纳入年终目标管理，做到执法办案工作有部署、有落实、有检查、有考核。建立了“捆绑式”的执法办案模式。即局党组成员每人联系的股所结为一个统一的办案单位，各股所既可独立办案，也可在分管领导的统一指挥下协调作战。通过这种模式，在全局形成了齐抓共管、相互协作的办案格局，不仅调动了基层执法办案的积极性，而且树立了全局想办案、敢办案的观念，增强了局所整体办案的凝聚力和战斗力。

案源举报机制。我局坚持“消费者权益无小事”的工作方针，发挥职能优势，在全县范围内建立了**个12315红盾举报站。同时，又通过各所巡查车承接举报。通过这些措施，方便了群众举报，也为我们执法办案扩大了案源。***年**月，县局接到举报，称**某公司擅自设立分公司，生产经营压力管道，我局庚即派**工商所执法人员赴现场调查取证，并给予行政处罚**万元。

考评奖励机制。为确保严格执法，依法办案，我局出台了行政执法过错责任追究、案件回访责任等各项制度，明确了各个环节的职责，进一步规范了执法行为。为了让大家不以物小而不为，做到芝麻西瓜一起抓，根据办案有功人员奖励政策的相关精神，**年经局党组研究决定对***元以下的小案子也给予一定的奖励，并在年终对先进执法人员进行通报表扬。由此，进一步激发了全局各股所想办案、办好案的工作信心。

后勤保障机制。为了保证执法办案工作的顺利开展，我局坚持心往基层想，事往基层办，钱往基层用，增加基层办案经费，改善基层办案条件，为每个工商所配备了办案专车，并购买**部数码相机，使全局办案装备有了很大改善。

突出重点，促进职能到位

以维护食品安全为重点，深入开展食品安全专项整治，维护安全健康的消费环境。先后进行了元旦春节、儿童食品、苏丹红1号、硫磺笋等专项检查,没收并销毁一批过期和三无产品，罚款**万余元，有效地净化了我县食品市场,保护了消费者的消费安全。

以整治农资市场为重点，切实保护农村消费者的合法权益。充分发挥市场监管职能，严把市场主体准入关，开展大规模的“红盾护农行动”，先后组织了“净化种子化肥市场”、“打假护农保春耕”、“整治农机、农具市场”等多项专门执法行动，有效地维护了农民的利益。

以查处无照经营为重点，营造公平竞争的市场环境。在开展市场巡查中，严把市场准入关，及时清理市场主体资格，查处各类无照经营案件**件，罚款金额**万元。

狠抓提高，确保案件质量

加强学习，提高执法素质。我局实际，制定了切实可行的业务学习方案，坚持“一月一法一考”制，组织干部进行法律法规学习培训，把《工商行政管理半月刊》作为必学书刊，把《工商法规汇编》作为必读内容，全局上下营造出了“人人都是学习之人，处处都是学习之所”的良好氛围。还开展业务学习交流会，针对典型案例及平时办案中遇到的问题，认真分析、互相探讨。

严格程序，提高案件质量。在办案中，不但严格执行四分离，还实行了“六公开”，即：向当事人公开违反的法律法规，公开违法事实，公开违法性质和危害，公开处罚标准，公开处理结果，公开告知当事人不服可以行使复议和行政诉讼权利。在案件核审中，坚持把好“五关”，即：事实关、证据关、定性关、适用关、程序关。特别是在行政执法的自由裁量权上，我们提出，行政执法不能以罚款为目标，必须实现法律效果与社会效果的统一，要充分考虑违法情节、违法后果及社会影响，在办案中要以人为本，突出办案重点，既不能大案办小案，也不能小案办大案；既不能办人情案，也不能以罚代收。执法程序的规范、有效遏制了不廉洁行为的发生，促进了廉政、勤政、秉公执法。

和谐监管，实现监管理念的新突破

我局针对近年来的执法过程中存在的“三多三少”现象(即：强

调工商执法权威性的多，讲人性化管理的少，讲“重拳出击、严查重罚”的多，讲立足引导、重在规范的少，讲强化管理的多，讲热情服务的少)县局提出“三树立一加强”的执法思想，即：树立正确的政绩观和科学的执法观，树立服务为先，服务为上的行业新风，树立重在预防、重在引导、重在规范，加强与地方政府的联系和沟通”的以人为本的管理理念，为此我局在平时

就经常性地、不定期地与地方各级党委、政府保持联系，主动汇报当前的市场整顿情况和执法过程的难点、热点问题。在查处一些在本地有较大影响的案件或者发现带有地域倾向问题时，更要及时沟通，争取主动，摆事实，讲道理，赢得地方党委、政府的理解和支持。即使遇到地方党委、政府对工商的执法工作有成见、有不理解的，也要心平气和，从做好工作的大局出发，主动协调好关系，该解释的解释，该纠正的纠正。

例：我局依法查处某水电公司虚假出资时，按规定应处以罚款***万元，但该企业自视不属地方政府管辖，根本未把我局发出的《处罚决定书》放在眼里，因而置之不理。我局在办理这一案件中,及时与政府相关领导汇报，从维护地方经济秩序的角度充分阐明执法办案的意义及处罚的正确性。让他们认识到，要创造良好的经济环境，首先是需要建立公平竞争的经济秩序，因此，在他们的理解支持下，通过法院强制执行，该公司不得不向我局缴纳了***万元的罚款（罚款本金***万元、逾期不缴纳罚款加处罚款***万元）。事实证明，多与地方政府沟通，有利于营造良好的工作氛围，可以达到事办功倍的效果。

今年**月，我局查获一起无照生产生活用纸案中，考虑到当事人态度诚恳，家庭困难，而其只是购买半成品进行加工，未造成后果。我局并未简单地进行查缴、销毁、罚款，而是与相关部门协调。最后该厂负责人不仅愉快的交纳了**万元罚款，还感激地说：“你们这样执法，不仅维护了消费者的合法利益，也协助我办好了各种手续，减少了巨大损失，维护了经营者的利益。”

回顾**年，我局经济检查工作虽然取得了较好的成绩，但与上级局的要求还有一定的差距，与兄弟县相比还有一定的距离，但我们有信心，也有能力不断进取、以干克难，继续拓宽执法领域、提升办案水平，狠抓大要案件的查处工作，努力使我局执法办案工作再上新台阶。

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2.工商所基层规范化建设经验材料 篇二

**素有通渭“西大门”之称，自古商贸发达，商贾云集。近年来，由于310国道建成运营后，对**经济有一定制约作用。市场萧条、企业和个体户经营不景气，市场主体注销歇业多，这些因素都增加了市场监管和行政执法的难度。我所现有监管人员8名，监管着一镇一乡4处综合集贸市场、24户企业、297户

个体工商户。今年以来，我所把规范化建设作为统揽所里的全局性工作抓在手上，落实在行动，扎实做好各项基础性工作，全程规范监管执法行为，促进全面工作上台阶、上水平。现将我所规范化建设及各项工作情况做一汇报，不妥之处，敬请批评指正。

一、硬件软件齐推进求变创新促规范

（一）自己动手，改善硬件环境。我所是通渭工商系统办公条件较差的工商所之一，多年来，由于办公楼年久失修，使得二楼房面严重渗水漏水，外面下暴雨，屋内下大雨。2001年**镇开始了小城镇改造建设，路面提高近40厘米，水流不畅，又造成一楼房间返潮，导致墙面大块脱落，千疮百孔，凹凸不平，这些“硬伤”造成所内人员思想不稳，情绪低落，心理自卑，工作热情不高，无法安居乐业。今年，我所借全市系统规范化建设东风，按照“六化”目标和“九条”标准的要求，改善基层条件、优化办公环境、规范执法行为、树立工商形象，知难而进，乘势而上，抢抓发展机遇，下决心改变我所的落后面貌，同时以县局建设“法制型、信用型、信息型、服务型”工商为载体，树立“以服务人民为宗旨，以公正执法为天职，以提高素质为先导，以求实创新为动力”的通渭工商理念，把规范化建设同工商文化建设、廉政建设、精神文明建设、党的基层建设有机地结合起来，因地制宜，锐意创新，化劣势为优势，以实现规范化工商所为目标，克服经费紧张的情况，发扬勤俭节约、自力更生的精神，立足实际，着眼未来，务实进取，求变创新，坚持“硬件狠抓、软件硬抓、硬件不足软件补”的要求，突破硬件，开发软件，实现日常行为规范、工作规范、市场监管规范、行政执法规范、制度建设规范、队伍管理规范、组织建设规范的目的。

第一，成立了由所长担任组长，副所长和各巡查队长为组员的“基层工商所规范化建设领导小组”，同时成立了相应的工作机构，制定了详细的《**工商所规范化建设实施方案》，根据方案部署，所长亲自负责，抓好落实，所员明确责任，细化到人，各司其职，各负其责；第二，在资金十分紧张的情况下，压缩一切可压缩的开支，充分发挥全所干部的积极性、能动性、创造性，实施改建工程。为了节约建设资金，降低工程造价，加快工程进度，从所长到一般干部，心系**，集思广益，群策群力，调动一切积极因素，投入到工商所建设中去。从规划设计、材料选购、施工监理、搬运装卸等工作的每一个环节，都渗透着全所干部的汗水和心血。本着“少花钱，多办事，办好事”的原则，在今年规范化建设过程当中，共节约资金5000余元。在房间粉刷中，只请了2名技术工人，其他一切辅助工作都由所内干部充当，仅此一项就节约建设资金1500余元。在线路改造中，更是发扬自力更生精神，只花了200元材料费，自己动手整修了全部配电线路，安装了闭路电视，重新铺装了的电话和网络线路，粉刷了院墙、门窗，并且利用企业赞助的2000余块砖，自己动手修建了车库、煤棚，更换了部分地砖；第三，根据“基层工商所规范化建设”的要求，结合我所的实际情况，将工作机构调整为“一室一队一站”，即综合服务室、执法监管中队、申诉举报站，重新安排了所长室、红盾之家、职工宿舍、小食堂，使职工宿舍、办公区、小食堂三分离。第四，按照“内务管理标准化”的要求，在职工宿舍，统一配备了床单、被罩、窗帘、门帘，并实行准军事化管理。第五，为红盾之家添置了玻璃柜，购置了羽毛球拍、乒乓球拍、拉力器等健身用品，购买了图书、杂志、二胡、象棋、跳棋等娱乐用品，充实了职工的业余文化生活，使全所干部都能在这里乐于生活、安心工作。

（二）集思广益，促进“软件”规范。按照县局“机构场所设置规范”的要求，根据我所实际，我们制定了“软件硬抓，硬件狠抓”的工作思路。一是重新制作了工商所工商徽志，悬挂在所大门的上方；二是统一了办公桌、登记本、记录本、公示牌、工作人员桌牌、胸卡等办公用品；三是依据县局下发的制度汇编，重新收集、整理、修订、补充、完善了适合我所实际的《**工商所各项制度汇编》，包括学习制度、工作职责、内部管理制度、行政执法制度、市场监管制度、党的建设制度六项内容，根据我所工作实际，增加了食品安全监管制度，并编印成册，按照县局要求，将六项禁令、窗口单位职责分工、联系电话及导向性标志，行政性收费标准、依据，各岗位职责等统一进行了上墙；四是对各类档、册、卡、簿、本进行了统一规范。稳步推进企业和个体户信用信息系统建设，在E6综合数据库中录入市场主体档案651户（其中正常营业412户，注销歇业239户），按信用等级分类实施监管，其中企业AA类7户，A类17户；个体户A类263、B类34户。重点监管户104户，其中食品经营户90户（A类76户、B类14户），食品加工户4户（A类3户、B类1户），药品经营户10户（A类9户、B类1户）。五是制作了通渭县**工商所机构、党支部、协会岗位职责网络图，食品经营户分布图，市场巡查区域图，首问、首办责任制程序图，执法人员亲手制作了个体工商户收费公示栏，执法人员岗位一览表，12315投诉举报流程图，行政处罚案件办理流程图，消费者权益保护流程图，不合格商品公示栏，学习园地，八荣八耻等牌匾，节约所内经费890元。

二、构建三位一体机制，确保食品消费安全

食品安全监管工作是我所工作的重中之重。基层工商所又处在食品监管工作第一线。我所监管着一镇一乡四个集贸市场共有94户食品经营户，工商所职能作用发挥如何，直接关系到食品安全监管工作质量和工作任务的完成。为深入探索建立食品市场长效监管机制，我所在总结以前监管工作的基础上，大胆实践，努力创新。在流通环节食品安全监督管理工作中打造工商监管、经营者自律、社会监督“三位一体”的长效监管体系，重点加强对流动经营户的监管，以便从源头上遏制假冒伪劣食品进入我辖区市场。对固定食品经营户全部实行了购销台账、索证索票、质量承诺、进货查验等自律制度、有力促进辖区食品安全工作，营造消费者放心、满意的消费环境。

（一）加强监管力度，宣传食品安全。年初，我所就成立了由所长任组长，各巡查队队长为成员流通环节食品安全监管工作领导小组，负责辖区食品安全专项整治工作的组织领导，分片包干，责任到人到户，层层靠实监管责任，所长与队长、队长与队员、队员与经营户三级共签订食品安全目标责任书100份，以国家工商总局下发的《工商所食品安全监督管理工作规范》和《关于加强食品安全工作的十条意见》为总纲，以“六查六看”为手段，以公路旁、学校周边为整治重点，以食品流动经营户为整治难点，结合食品分层分类监管，打造最有力的一道食品安全屏障。共计开展了以清理规范食品市场主体专项执法行动，以“两节”、“二月二”、端午节、中秋节等节日市场专项行动，以东关至**中学、梁家渠、六里等零散交易点为主的区域执法检查等。截至目前，我所共查处食品案件7起，没收假冒伪劣商品九大类514件（包），标值1089元，罚款5300元，有力打击了损害广大人民群众的不法经营行为。同时大力宣传食品安全常识，通过开展食品安全知识进企业、进市场、进村社、进农户、进学校等形式，营造良好的舆论氛围。截至11月，我所利用黑板报、小广播等形式进行食品安全宣传和消费警示10次，发放各类宣传材料300余份，上报各类政务信息7件，其中定西日报采用1件，市局政务信息网采用1件，县局采用5件。

（二）增强经营者自律，共建食品安全。在食品安全监管中，我们始终坚持以人为本，注重发挥人的主观能动性，强化“诚信”建设，构架完备的经营者自律机制。积极引导辖区内95以上的食品经营户完善了经营者自律制度，我所帮助经营户按商品类别建立索证索票索引目录，科学管理、方便查找，提高效率，其经验得到县局、市局的肯定。并且在辖区成立了“通渭县食品经营者自律协会**分会”，下设2个食品自律小组，协助工商所抓好食品安全监管工作，对辖区食品安全进行综合治理，把好食品安全的每一道关口。经营者在食品安全工作起着决定性作用，我们将重安全、讲诚信宣传到每一个经营户，使他们牢固树立自律就是安全，诚信就是利益的思想。引导他们放长眼光，扩展视野，自觉抵制假冒伪劣、树立诚信经商的良好风尚。

（三）完善社会监督，促进食品安全。我所共聘请了食品安全义务监督员个，他们来自各行各业，来自各个村社，依托各村的一会两站，严防不合格食品下乡进村。同时充分发挥“12315”消费申诉举报维权网络的作用，实施了“12315”农资消费维权“村村通”工程。通过设立工商提示牌及向社会公布举报电话等办法，将“12315”维权网络向乡镇、农村延伸，每个行政村建立了消费者投诉站（点），形成了以“一会两站”为依托的“红盾护农”网络。乡镇有消费者协会分会，村庄有红盾护农维权站和“123l5”维权联络站。“一会两站”建设使农资监管村村有“岗哨”、户户有“耳目”，实现了小投诉不出村，大投诉不出所，在广大村镇筑起了拒绝伪劣、维权护法的牢固防线，拓宽了农村维权的渠道，维护了农村消费者的合法权益。目前，我所辖区已建立“两站”42个，形成了红盾护农的高压态势，有效维护了农村市场秩序，促进了社会安定，树立了工商形象，促进了农村社会经济和谐发展。

三、发挥职能作用．规范市场监管行为

我所把强化农村市场监管，优化农村市场环境，促进农村市场繁荣，扶持农村发展，农业增效，农民增收作为推进新农村建设义不容辞的职责。针对本辖区的实际情况，积极探索集登记、发照、日常监管、案件查处为一体的综合管理模式。

（一）规范登记注册行为。一是规范市场主体准入行为，严格按法定条件和程序登记，登记办照实行一审一核，专人负责农村生产资料市场农产品流通领域专项管理。今年共登记个体工商户户，登记审核审查人员无以照谋私、徇私舞弊行为。二是加大市场运行的监控制度，建立健全经济户口，全面推行市场巡查制，发现问题，及时纠正，把握工作主动权。同时，大力开展创建“守信用，重合同”工作，推进企业和个体工商户的诚信建设，实行企业分类监管，为守法经营，诚信发展的企业营造宽松环境，加强对不良企业的零距离监管。我所辖区内已有“诚信单位”4户，“食品安全示范门店”5户。三是积极探索农产品流通规律，围绕农业产品规模化生产、组织化营销、品牌化竞争的发展目标，立足实际，积极培育洋芋市场，发展洋芋产业，目前，我辖区以“通渭县有余洋芋有限责任公司”为龙头的洋芋经销户已达40户，为活跃农村经济，搞活地方产业，增加农民收入起到了重要作用，深受当地群众的欢迎。

（二）规范征收行为。为了改变“重收费、轻管理”的传统观念，以便将执法人员时间和精力转移到监管和服务上来，我们推行“上门缴费”和“阳光收费”。结合实际实行“定费、收费、查费”三分离，推行“统一标准、民主定费、公开透明、全程监控、公示结果”的“阳光收费”措施，有效解决了干部忙于催费、困于收费、疏于监管的顽症。截止11月中旬，全所完成全年“两费”指标的94。

（三）规范市场监管行为。一是认真落实市场日常巡查制度，全面规范市场秩序。为了加强市场监管力度，我所对辖区农资经营户全部实行“两帐两票一卡一书一留样”，规范了农资经营市场。且以“12315”投诉举报电话为依托，以落实日常巡查制度为手段，建立和完善打击违法行为的有效执法体系。二是探索实行区域监管责任制，划分执法监管责任区，分片管理，责任到人。巡查监管人员对责任区内的监管工作负直接责任，做到“五清”，即：经营户数清、经营负责人的基本情况清、经营状况清、经营地址清和违法违章失信情况清。同时，确定巡查重点，对农村和城乡结合部、农资销售网点集中地、集贸市场及农民投诉比较集中的经营户，进行严格检查，重点监控，严格查处无照经营、超范围经营、挂靠经营等违法违章行为。并结合企业信用建设，大力推行农资企业分类监管模式，建立农资经营单位分类分级监管模式，力求做到日日有巡查，巡查有重点，提高监管的针对性。三是针对农村市场偏远分散、农民经营者法律知识、经营管理知识缺乏等特点，**工商所坚持红盾护农，服务三农，强化农村市场的监管服务力度。持续开展了上门服务、现场办公、流动执法等贴近农民、服务群众的业务活动。上门为农民经营户送工商行政管理法律法规，送工商行政管理服务指导，送商品鉴别知识技巧；现场受理农村各类经营户的登记申请，创新农村市场监管和服务新模式，强化农村市场的综合监管，深入农村市场，开展流动执法检查，把工商行政管理职能延伸到田间地头，查处造假制劣窝点，拔掉“钉子户”，净化农村市场。同时，方便农村经营者，方便农民消费者，切实为农民群众服务。

（四）规范执法办案行为。一是按照“查案、审核、定案”三段式的要求，我所从健全制度，规范程序入手，进一步完善立案审批、明确案件主办人、大要案集体讨论和撤案程序等制度，有效地保证执法办案的统一性、公正性和透明度，彻底根治“人情案”和乱罚款歪风。截止目前，共查处各类违法违章案件26件，其中千元以上案件7件，500元以上案件6件，罚没款完成全年指标90。无一例复议和诉讼案件。二是开展“以案说法”、“一月一法一考”、“一周一案一评”等有效形式，努力提高执法的质量。全年共计召开案件评查20次，在评查中发现问题查漏补缺。我所已系统学习法律法规17部，组织考试10次，业务考试成绩均达到了90分以上，摘录业务和政治学习笔记两万字以上，撰写心得体会人均一篇。通过学习，我所形成了“比、学、赶、帮、超”的可喜局面，干部政治素质和业务技能得到进一步提高。

这些成绩的取得与县局党组的坚强领导和及时督导密不可分，与全所广大执法人员的辛勤努力息息相关，与兄弟单位的大力支持配合紧密相联。尽管我所在规范化建设及各项工作中做了大量的工作，但离县局和市局的要求还有一定的距离，我们一定要以此次现场会为契机，学习兄弟所的先进做法和经验，寻找差距，取长补短，不断深化和完善工作，促进**工商所的各项工作上台阶、上水平。

3.工商局破解基层工商执法难题经验交流材料 篇三

----工商所拓宽案源的十种常用方法

吴川市工商局 经检股

基层工商所作为执法前沿阵地，如何在实际监管巡查中，做到拓展案源、及时发现并查处违法案件是基层办案的首要问题。本文结合工作实际和平常的办案经验，总结出以下十中方法,供作参考和交流。

一是在日常监管中发现。

这是我们最常用的方法。在巡查监管中要求我们多留心，多观察、勤注意周边环境，对辖区内经营活动特别是易发案区域进行动态监管。要做到“一看二问三暗访”。查清经营主体是否存在较为隐蔽的违法行为，如证照是否齐全，食品是否过期，是否存在经销假冒伪劣商品的行为。我们要有强烈的责任心和敏锐的洞察力，不仅要熟悉工商行政管理法规，知悉商品性能，还要在巡查中运用自如。哪怕普通的闲聊，一带而过的信息，对我们都可能是一个线索。切忌走马观花，巡而不查。

二是在专项检查工作中发现。

在特定时间，市局会根据管理中的薄弱环节、热点、难点问题组织专项检查，在这些专项检查工作中我们发现了问题不能轻

易放过，违法行为轻微且没有造成严重后果的加以行政告诫，依法应当立案的应当立即立案查处。

三是通过接待群众的投诉举报发现。

我们要积极受理消费者投诉和群众举报，对每项投诉记录都应认真核查、了解，对有线索价值的投诉，要实地核实并及时组织力量进行查处。我们时刻要保护高度的敏锐性，不是仅仅通过调解解决投诉的问题，还要从群众的投诉举报中及时发现线索，并将其与办案相联系。不让大案化小，小案化无，防止案件线索的人为丢失。

四是发展“情报员”。

“情报员”是执法中出奇制胜的法宝。我们要在各大小市场、基层办公场所普遍设立举报箱，设立接诉员，完善举报制度，建立社会监督。或者巧妙利用不法经营户的内部矛盾，采取心理战术，使部分轻微违法经营户成为我们的信息员。在此基础上，还可以利用各方面的社会人力资源，努力发展来自各行各业的信息员，以把握更多、更全面、更有价值的线索。

五是通过查阅信息发现。

我们可以在报刊、广播或电视上发现，挺多广告涉嫌虚假宣传。我们可以充分利用互联网等现代科技手段，获取最新的信息动态，同时，我们也可以很方便地在网上查阅市局、省局乃至国家局的网站，浏览执法办案的专栏及新近查办的案件等信息，以此帮助启发思考、拓宽视野、发现案源。

六是通过对已办结的案件进行整理、盘点、复核、分析，从中挖掘案源。

例如：某些无照经营案件，原本处理的只是存在于表面的无照经营行为人的违法行为。但是，我们经过仔细分析，顺藤摸瓜，可以发现明知是进行无照经营而为其提供经营场所或者其他便利条件的，都可以立案处罚。

七是通过职能部门间的相互配合获取案源。

质监、公安、卫生、食品药品监管等部门在其曰常监管的过程中，往往会发现很多属于工商部门查处范围的案件线索。这些线索对他们而言，有些不属于其管辖范围，有些达不到处罚条件或相对而言没有查处价值，但对于工商部门则很可能具有价值。为此，我们应积极、主动地与相关职能部门搞好沟通，向他们询问并获取相关信息，采用案件移交等方式获得有价值的案件线索。

八是通过社会发生的一些典型事件和其他人办理的成功案例。

我们只需简单对照，深入分析辖区实际，即可发现是否有相同或类似问题，一一进行排查处理。

九是利用个协的服务联系工作发现案源。

利用个协与经营户的日常沟通和联系，我们可以找到有用的案源。

十是通过普法宣传获得案源。

4.谈基层执法中的办案技巧（工商） 篇四

第一步，以理服人。发现案源后，经过线索初查和案前调查符合立案条件的，立即立案，监控好发案现场，充分调查取证，收集所有证据，将违法事实先抓到手，掌握办案主动权，不给违法嫌疑人和说情人以可乘之机。在作出处罚时，办案人员对违法嫌疑人晓之以理，告知其违法的严重性和社会危害性，摆事实，讲道理。同时执法者要告诉违法嫌疑人在自由裁量上，已经在法律允许的范围内给予了适当的考虑，让违法嫌疑人在感情上易于接受，达到事实、法理、道理和情理上的融合，尽量使违法者能够自愿接受处罚，达到“以理服人”的效果。而要真正达到“以理服人”的效果就必须认真抓住5个重点环节：

1、线索。掌握线索，发现案源，是工商机关立案查处违法案件的基础，要办案就必须首先重视掌握线索，发现案源。要通过初查、分析、筛选、排队，对一个个线索按轻重缓急作出处置。符合立案条件的，要尽快进入立案程序。

2、初查。办案单位所掌握的线索，应由专人集中登记管理，了解是否真有违法事实发生，是何种违法行为，违法事实的发生地在何处，是否在管辖的行政职权范围内，以及该违法行为是否需要实施行政处罚等。线索初查应当注意保密，注意工作方法。初查中，可以先收集资料，经过现场暗访再进行现场检查，随之询问当事人。办案人员在初查中发现紧急情况的，应当在采取措施的同时，立即向领导报告，以免贻误战机。

3、立案。立案，即有管辖权的工商机关确认该案件成立。除适用简易程序的当场处罚案件以外，工商机关决定对某一违法行为依法实施调查处理之前，均应立案，遇紧急情况时，可一边采取措施一边报告，补办立案手续。只有经过正式审批立案的案件，才能保证此后一系列具体检查、询问、采取强制措施等行政行为的合法性。立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。凡经初查，办案单位认定符合立案条件的，就应立即上报立案。

4、现场检查。现场检查是指执法人员依法对当事人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所进行查看、清理的执法活动，是短兵相接地与违法当事人较量。执法人员能否适时抓住现场非常关键，否则现场可能灭失，财物可能转移。现场检查追求的是证据的客观性、真实性，把该取得的证据尽量取到手，为下步办案打好基础。现场检查应把握好三点：一是事前策划。实施检查之前，应根据情况，做好案情分析，设定工作方案，要让参加检查的人员熟悉案情，明确检查的预期目标，对每位执法人员进入现场后的具体任务、位置等，均应作精心安排，同时应有几套方案应对可能出现的问题，对规模大，情况复杂的现场或夜间行动，应尽量请公安机关协助。二是临场抓配合。执法人员按预定方案进入现场后要做到既分工又协作，同心协力地在现场指挥员的组织下控制现场的人、财、物不走失，然后分头定位检查取证。现场情况千变万化，指挥员要充分掌握现场情况，灵活调动人员，控制工作进度，尽力以速战速决的方式达到预期目标。三是重点抓证据。通过询问、查看、清理，细心收集和控制住现场证据，并不断运用已发现的证据挖掘新证据和涉案财物。

5、扣留。扣留是工商机关依法将当事人涉嫌用于违法的财物，转移至适当场所，实施控制以防止被他人占有、使用、处分的执法措施。它中断了当事人继续从事违法活动的物质条件，使违法活动立即得以制止，避免危害后果的延续。同时保全相关财物不流失，涉案物证不至灭失，而且还是处罚决定顺利执行的财产保证。适用扣留措施应把握好四点：一是必须依法实施，有充分的法律依据，然后按法定程序办理。二是扣留要细心果断。执法人员在接到将要采取扣留措施的案件时，必须利用有限时间，细心收集、组织证据，一旦关键证据取得，就应果断作出是否扣留财物的决定。三是扣留财物要妥善保管。防止短少，防止发生财物被盗，否则工商机关的执法威信将受到影响。四是不能以扣代查。采取扣留措施后，应抓紧时间办案，久拖不决，容易节外生枝，使办案效果不理想。

此外，还要注意做好当事人的思想工作，尽量消除当事人的抵触情绪。针对现场事实，依据国家的法律法规，指出其违法行为的危害性及所要承担的法律责任。指明政策，要求其知错改正，配合检查，提供情况和证据，使违法嫌疑人在事实、证据面前容易接受处罚，达到“以理服人”的目的，使案子尽早圆满办结。

第二步，以法服人。当“理服”受到抵制时，办案单位要按程序送达处罚决定书，当场告知不履行处罚决定的严重后果，使违法嫌疑人慑于法律的威严，执行处罚决定。

第三步，以强制力服人。在“理服”、“法服”仍不能使违法者接受处罚的情况下，则要依法采取查封、冻结或申请人民法院强制执行等措施，强制(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆查看)违法者接受处罚，维护法律尊严，达到以“强制力服人”的效果。

5.基层工商所执法办案培训学习体会 篇五

这三个月，我先后跟随林老师参与办理和接触了xx安装有限公司和xx建筑公司虚报注册资本案；跟随刘老师参与办理了xx发展有限公司涉嫌不正当竟争案；跟随蒋老师和俞老师开展钢材的专项整治系列活动；协助调查xx有限公司涉嫌利用独占地位滥收费用案；也跟随其他组的老师和学员们调查了有关虚假宣传方面的案件；耳闻目染了执法局保护知识产权，集中查处xxx多家店铺的商标侵犯案等等。有幸听了高老师讲授的打击传销、规范直销工作培训会，郭处长讲授的证据和取证的有关知识，汪处长讲授的两虚一逃案件的查处，以及与xx关于公用企业违法行为查处的交流座谈会、xxx商标真假辨别说明会等等。通过培训学习，有以下几点收获和体会：

一是感受到了执法局严格的内部管理制度，办案人员严谨务实的工作作风、机智的头脑、灵活的询问技巧、深厚的理论功底、广泛的知识面和认真的工作态度。特别是市局在xx年的几个专案中，组织有力，有计划有策略，法制提前介入，成立专案组，召开案件评审会等等方式，充分发挥群策群力，不畏艰难的成功查办了几个大要案件。使我认识到，要有一支打得硬仗的执法队伍，不仅需要有业务水平过硬的执法办案人员，同时也需要强有力的组织保障，也充分体现了执法局是一支管理严谨、有序、规范的组织，有一支能干、会干、肯干的队伍。

二是学会了在执法办案中遇到各方面阻力和困难的时候，要不畏艰难，有智有谋。在与蒋老师和张老师到云阳县协助调查云阳XX有限公司涉嫌利用独占地位滥收费用案中深有体会。在遇到当事人不配合、不讲理，社会地位复杂的情况下，如何破解难题，这不仅需要机智的头脑与当事人较量，也需要平时与各职能部门的沟通、配合以及充分利用媒体、舆论的监督力量等等。同时，通过该案也充分体会到了在案件调查取证过程中，第一手资料提取的重要性。如果不及时提取到第一时间的第一手资料，将会给案件以后的查处工作带来无法想象的被动和艰辛。

三是深感学无止境，要更深入学习掌握的知识太多了。只有在精通我们部门相关法律法规的前提下，才会有敏锐发现案源和查办案件的能力。通过这次培训，使自己过去一些比较模糊的概念和知识点变得清晰明了，对相关法律的理解、询问方向和技巧、证据的收集、案件的定性、自由裁量权的掌握、说理性文书的制作等方面都有了新的认识，让我看到了自己的不足，也让我看清了今后努力的方向。

6.工商局破解基层工商执法难题经验交流材料 篇六

--基层工商执法办案中存在的问题对策及建议

为深入贯彻全市党的群众路线教育实践活动的部署和要求，切实增强工作主动性、针对性和实效性，根据市局党组安排，我深入到经检大队进行了实地调研走访和座谈。了解到的问题很多，这些问题中既有历史遗留下来的也有随着社会发展出现的新问题；既有客观存在难克服的也有主观认识上存在的误区。这些问题的思考与解决，对于我们进一步作好基层执法办案工作，保障经济平稳较快的发展具有突出的现实意义。现将调研情况汇总汇报如下：

一、当前基层工商在执法办案中存在的问题

（一）整体执法水平亟待提高

归纳起来，当前工商在执法办案中仍存在三种现象：

1、“重罚轻纠”现象。只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正的重视程度还不够，虽然也推行了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：（1）只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查。（2）只打不追。即只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。（3）手段单一。通过对部分处罚文书的调阅，发现对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款和限期改正两项，对于运用警 1 告、通报批评、责令停业整顿等措施却使用很少，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。

2、“重实体、轻程序”现象。这类现象通常表现为：（1）简化程序。这种现象在一些年龄偏大执法人员身上表现的尤为明显，由于对执法规定了解不够深入，个别人员在执法过程中有时会将一般程序案件作简易程序案件处理，或者简化某个程序中的某些环节。如在简易程序案件中，有的执法人员往往注重处罚决定书的制作，而忽略了亮证、告知的必要性。（2）有意规避法定程序。个别执法人员迫于执法环境，顶不住来自社会各方面的说情风和压力，为了尽快结案、息事宁人，和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。

3、“重证据、轻规范”现象。这种现象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所制作的法律文书在实践中不够规范，归纳起来，主要有：（1）处罚决定书和罚没收据上的当事人不一致。（2）现场检查笔录和询问笔录内容过于简单。

二、基层工商所行政执法问题存在的原因分析

上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商执法工作，虽然近几年来，我局在执法办案的数量和质量上有了很大的提高，但大案要案很少，万元以上的商业贿赂、不正当竞争、传销案件就更是凤毛麟角。究其原由，主要有以下几点：

（一）基层工商执法人员自身素质不强

一是基层工商缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，当时主要工作精力和工作方式停留在收费上，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟 2 悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识；二是少数办案单位和执法人员思想偏差或受环境影响，存在一切向“钱”看的倾向，过于看重罚款任务，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究不放；三是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果。

（二）执法体制不尽完善

这方面主要体现在以下几点：

1、“两个认识”不统一

一是系统上下对执法办案工作的观念认识不统一，重视程度不统一，指导力度不统一，难以形成合力。出于职责本位考虑，上级机关偏重以案件数量体现执法监管能力，且各业务科室则偏重于各自业务范围内的事。这本十分正常，但涉及执法办案工作时，往往出现各持各的态度，各出各的力，各下各的文，各支各的招，很难协调一致形成合力；二是上级机关各股室对基层工商具体执法办案的指导意见不统一，基层难以执行。由于职责不同，各有侧重，意见的不统一，甚至相左，让基层很难应对，有的直接影响到办事效率和执法效力。

2、“四个方面”不完善

一是人员培训方面。上级对基层工商培训滞缓，基层通法律、懂业务、能执法的业务骨干非常少，能办案、有经验的经检人员 3 不成比例，现行的培训工作明显存在不足，而单位自行组织的培训无论从内容到形式上都不够及时，培训的内容滞后，新的法律、法规或规章出台后如何运用，只能执法人员自行去摸索；二是培训的方式落后，由于自身条件限制，举办的执法培训多是从规范角度讲述不能怎样做，禁止怎样做，至于可以怎样做，应对问题可以怎样变通适用，却没有这方面的培训指导。这就使得执法培训在指导性、实用性上大打折扣；三是执法机制不合理，首先是机制不活。只有明确的责任追究机制，但激励机制明显不足。出现了这样一个畸形局面：执法办案存在过错追究，不执法办案则无任何责任追究，导致“干事的人是非多”的现象发生，使执法人员的积极性受到了挫伤。四是装备落后、经费紧张。从我局整体情况看，微型摄相机、现代化的检测设备等很少配备和使用，办案经费难支，在调查中，发现由于经费的问题已经影响到日常监管执法。甚至因为缺少检测费用、办案经费，个别类型案件居然做大案化小处理。

3、“三个矛盾”较为突出

一是高标准要求与低素质状况的矛盾。上级部门顺应依法行政和监管方式改革的需要，对于指导、规范基层执法办案工作，提出了较高要求，而基层执法队伍的整体素质不尽如意，实际执行能力与预期要求有差距。这是一个长期性的根本矛盾。同时，执法人员严重不足，年龄结构层次老化的问题是制约基层工商执法的一个重要问题。这与全省工商系统管理体制垂直以来一直很少进人有着很大的关系，后续力量明显不足。二是实行刚性标准与谋求弹性空间的矛盾。不管是法律、法规的硬性规定，还是各 4 种办法、规定、制度及考评标准等，均体现了对基层执法工作的刚性约束。而基层在执法办案过程中，希望在操作上给予尽可能大的弹性空间。就是说原则性与灵活性的度难以掌握执行，不能很好地做到因地制宜、因案制宜。三是指导不力与落实不够的矛盾。站在基层工商的立场上，现实队伍素质状况，使得基层执法办案需要强有力的业务指导和工作支持，希望上级能很好地发挥指导、参谋、协助、支援等作用。但由于受多种现实因素的制约，实际并不一定能够达到指导职能的内在要求，指导、协调作用体现得并不充分。

（三）基层执法环境亟待改善 主要体现在四个方面的突出问题：

一是多头执法的问题突出。如与质监、公安、食药等部门职能重叠，执法范围模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法；二是孤立执法。具体表现：许可审批部门发放许可证、批准文件或者吊销、撤销许可证（或批准文件），并不主动通知工商部门，完全靠主体当事人自觉行为来沟通。反过来，即使工商部门对主体当事人做出了吊销营业执照的行政处罚，也仅仅只公告而已，各行政许可部门仍然按照本部门的规定做出行政许可行为。孤立执法，缺乏有效的行政执法链接和信息资源共享，必然影响工商部门的行政执法效力；三是协作困难。当出现暴力抗法事件时，工商部门只能依靠公安部门来处理，对当事人拒不履行处罚决定书规定的义务时，只能申请法院强制执行。但此时的工作主动权已不在工商部门手中，公安、法院的办事效率如何，提出怎样的要求或条件，工商部门只能看别人的脸色行事。高门 5 槛、高成本的执法协作，使基层工商部门始终处于十分尴尬的境地； 四是执法、处罚难。现在，基层工商所行政执法过程中，说情多、干预重、执行难等问题较为突出，并且大都处于上面。现代通信联络的发达，使得案件的说情越来越多，原则在人情的攻势下往往会做出让步，行政干预过重的问题还一时得不到很好解决，处理好服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾很难把握，致使基层工商执法两头为难。如既要加强市场监管，但又没有必要的经费保障和检测检验设备。至于执行难，是说不清道不明，一个案件办结后申请法院强制执行，又要过新一轮人情关。何况法院是否将案件执行到位，申请人无法监督。

以上种种因素，使得基层工商执法人员在工作中顾忌太多，不免缩手缩脚，无形中影响到了工作情绪。于是，部分人员产生了多干多错、少干少错、不干不错的想法，工作积极性大为减弱。

三、解决难题的工作思路

（一）配强人员，建立一支相对稳定的高素质执法队伍。目前的执法队伍现状，较难适应日益复杂的行政执法重任，理应结合机构改革和公务员制度的实行，将人员力量合理地向执法岗位倾斜，配齐各类执法业务人员，逐步加大执法力度。可以通过考评考核，尽快把那些政治、业务素质过硬的人员充实到执法岗位，并通过循环考评淘汰制度，优化执法队伍。

（二）优化环境，为基层创造相对宽松的执法条件。要重点解决统一行动的协调组织、暴力抗法的应对、解决办案手段的不足、解决案件的有效执行、解决与相关职能部门的执法链接、解决地方行政干预等问题，为具体执法办案工作减轻阻力，排除干 6 扰，并提供强有力的保障。

（三）改善装备，解决基层办案交通、通讯、经费支出等困难。必要的执法装备是提高执法效力的有力保证。目前，基层基本没有摄像机、检测设备陈旧、检测试剂补充缓慢，这与建立执法办案快速反应机制的基本要求不相适应，应尽快解决。

（四）把握原则，科学处理好严格执法与规范约束的关系。本部门自上而下有关执法的指导思想和原则，虽然看不见，但实实在在的影响基层执法工作。在基层队伍人员及素质还不能保障前提下，必须注意把握鼓励执法办案与严格执法约束之间的平衡。没有执法办案的规范是空洞无物的依法行政。在执法办案方面，坚持循序渐进、松驰有度的原则，既不能一味强调案件的高质量而箍得过死，也不能一味强调加强案件办理而放松质量要求。在这一问题上，统一观念、统一思路，十分必要。

（五）突出重点，增强工作的灵敏度和主动性。基层工商要善于抓住工作的重点、难点和社会热点，作为改善执法环境，树立工商形象的突破口，并以此带动其它工作的开展。善于抓住执法机遇，营造执法声势，进而树立工商执法威信，获得群众的好评。

7.工商局破解基层工商执法难题经验交流材料 篇七

工商所是工商行政管理部门最基层的执法机构，直接面向社会，执行着党和国家有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规。因此，工商所规范化服务的质量直接影响着整个工商行政管理工作的水平，影响到党和政府的形象和威望。随着国务院新“三定”方案的出台和社会经济的发展，工商行政管理执法范围不断扩大，行政执法权力不断增强。这样可以使之更好地强化市场监管，维护市场经济秩序。然而，与此同时工商行政执法中存在的一系列现实的或潜在的廉政风险也会出现加剧的趋势。因此，我们必须加强对基层工商行政管理部门执法办案廉政风险的防范，将一切腐败因子消灭在萌芽阶段，建立一个廉洁公正、安全和稳定的工商队伍，促进工商机关更好地履行执法职责。

一、开展廉政风险防范管理的重要性和必要性

我们必须充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和必要性。开展廉政风险防范，就是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，实现监督关口前移，既能有效减少权力滥用的机会，保证权力正确行使，又能减少干部犯错误的机会，促进廉洁从政。因此，应当把查找廉政风险点，确定廉政风险等级，提出廉政风险防范措施，作为建立行政权力廉政风险评估防范机制的核心。可见，开展廉政风险防范管理既是加强反腐倡廉建设的客观需要，也是推动惩防体系建设的重要举措。一方面，坚决惩治和有效预防腐败，是我们党必须抓好的一项重大政治任务，近年来，在党委和广大监察员的共同努力下，党风廉政建设和反腐败工作取得了明显成效。但随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况、新问题。开展廉政风险防范管理，就是贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合反腐倡廉建设实际情况，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。开展廉政风险防范管理既是反腐倡廉建设的实际需要，也有利于城管队伍健康发展和党员干部健康成长。另一方面，当前，党风廉政建设面临的新形势、新任务，要求我们必须用发展的思路和改革的办法，破解工作难题，完善工作机制。

那么怎样防范工商执法中存在的各种廉政风险呢？笔者认为：首先，我们必须正确认识基层工商行政管理部门执法的现状，正确认识在执法办案中已经存在的和可能发生的廉政风险。因此，必须通过深入学习，发现自身在工作中存在的问题和不足。经过前段时间对自身廉政风险点的查找，看到已经存在的种种现象，其中有自身已经掌握的，也有在日常工作中被我们所忽略的情况。通过学习与观察，笔者对基层情况有了更深刻的认识，对基层工商执法中现实的和潜在的廉政风险有了更加清晰的认识。

二、基层工商所廉政风险表现形式

㈠、执法人员纪律作风不够严谨。如执法办案中着装不整或未按规定出示执法证件、执法方式不当、不文明执法等。执法办案中保密意识缺乏，向与案件有关的当事人和与案件无关的第三人谈论案情，泄露案件情况。

㈡、在执法办案的各流程中由于部分办案人员未能严格按照法定程序行使职责，从而导致一定的廉政风险。譬如，在案源管理环节，部分办案人员或办案单位存在因各种原因，对获得的案源没有及时上报；在立案时，未能按法定程序及时立案并公正地处理案件。调查案件时，不按程序取证、取证不全、不按规定抽样取证、不依法定程序采取行政强制措施、实施强制措施不出具有效的执法文书等；法律救济中由于疏忽没有严格地按规定告知当事人相关的权利；最后，在案件处理结束后，忽视后期的跟踪和规范，存在违法行为的反复发生或延续的可能性，无法达到查处违法行为的最终目的。

㈢、部分执法人员廉政意识较薄弱，执法业务能力较弱，在自由裁量时容易发生廉政风险。

针对这些廉政风险，究其源头，主要是由于基层工商执法权力范围在扩大而执法队人员的个人素质、廉政风险意识相对薄弱所导致。

三、基层工商所廉政风险防范措施

对于以上廉政风险，我们必须采取多种形式的措施加以防范，才能够建立一个廉政勤政，依法行政，规范执法，受人民拥护和爱戴的执法队伍，维护好广大群众的利益，维护好市场经济秩序，维护好党和政府在人民群众心中的形象。

第一，建立执法办案廉政风险防范教育制度，做好执法办案人员的思想政治教育工作。加强基层工商管理执法队伍和办案人员的思想政治教育，用勤政廉政、廉洁执法的观念来武装他们的思想，增强办案执法人员的廉政风险防范意识。可以通过组织学习、请专家讲课、办案人员心理咨询、开展主题实践教育、示范教育和警示教育，观看警示教育片等方式使办案人员充分认识廉政风险防范的重要性，提高廉政风险的防范意识和能力。

第二，提高办案人员的行政执法办案业务知识水平、业务能力和法律水平。要建立定期及时地对办案人员进行行政执法办案业务知识培训和相关法律知识培训的制度。采取集中学习工商法律法规、请工商行政执法办案专家授课、采取随队实作、网上培训、执法探讨、典型案例分析等方式，提高办案人员行政执法办案的法律水平和执法办案技能。

第三，加强对执法办案流程的监管，建立廉政风险防范机制。一般程序案件实行书式流程和网上流程双轨制，法规科、监察室实时、定期介入监督，有效控制办案中立案、初审、核审和结案等各环节的风险点。严格按照法定程序依法行使行政执法职责。

第四，抓好执法人员的考核，树立正反两面的典型。定期对执法人员的思想政治素质和执法业务能力进行考核，防微杜渐。奖励和鼓励执法办案业务精，政治思想素质强的同志；同时，对办案中存在问题的同志加以批评教育，严重的要给予纪律处分。通过这种激励机制加强执法办案队伍的廉政风险防范意识，增强他们提高业务能力和政治思想水平的积极性和主动性。

第五，充分重视和发挥纪委在廉政风险防范的重要作用。纪委在廉政风险防范中具有十分重要的作用。首先，纪委要开展全面地辅导、监督和督促，通过各种培训教育活动，提高执法队伍的廉政意识和廉政风险防范意思和执法能力。其次，定期调研，找准风险点，及时排查存在的或潜在的廉政风险。广泛采用多种渠道，譬如廉政风险举报箱、举报电话、开设网上专栏等，发现行政执法办案中的各种问题和不良苗头，并对相关办案人员进行及时纠错和提醒，及时清除各种廉政风险。

第六，健全执法责任公示制度和监督制度。一方面做到执法责任公开，加强外部监督：围绕工商管理职能，通过编印“政务公开册”、设立政务公开栏、举报电话、投诉信箱等形式，全面推行政务公开，接受群众监督。针对重点案件建立通报制度。对政府交办和群众关注的重点案件，在案件事实调查清楚后，要及时向当地政府汇报或通过辖区媒体向群众通报，接受社会和群众监督。另一方面，建立有效的内部监督机制。成立由纪检、监察、人事、法制等部门的督察组，具体负责对工商所的行政执法检查和纪律监察，实行自上而下的监督。加强对执法办案流程的监管，促进执法人员文明执法、规范办案、依法定程序行使行政执法职责。

第七，建立办案、核审、督查分离制度。办案人员、核审人员和督查人员各司其职，互不干扰，做到办案、核审、监督分离。这样可以进一步防范办案各环节的廉政风险。

第八，建立案件回访和评议制度。定期随机抽查已办结的案件，同时对行政处罚当事人进行回访，聘请廉政行风监督员查访评议。最后公示回访和评议结果，对有违规问题的案件进行复查，一旦查证追究的追究，该纠正的纠正。此外，通过信访举报、行政投诉、群众反映等渠道广泛收集廉政风险信息，查找可能涉及廉政风险的风险环节、风险岗位和风险人员，及时制定相应的防范措施。

最后，要定期深入基层，调研廉政风险的新情况、新问题。一旦发现问题及时加以解决，做到对重点部位、重点环节、重点行为的风险点进行事前、事中、事后的有效控制。

8.工商局破解基层工商执法难题经验交流材料 篇八

一、基本做法

在此次专项行动中，我市工商机关重点对供电、供水、供气等垄断性行业限制用户购买和使用其提供的或指定的商品，强行向用户收取用水底度费，强制他人接受其服务或指定的经营者提供的延伸服务等限制竞争行为进行了查处。行动中，全市工商系统共依法查处了资兴市地方电力集团公司无照从事保险代理及强制用户购买其提供的不必要商品案、临武县供排水公司强行向用户收取底度费案等不正当竞争案件6件，案值800余万元。我们的做法是：

一是加强领导。市、县二级均成立了由分管局长亲自抓、公平交易部门具体抓的反垄断执法专门工作班子。XX年4月，为贯彻国家总局和省局关于继续深入开展反垄断专项执法工作的精神，我局迅速召开了垄断行业专项整治工作会议，对整治的重点、范围、时间、要求均作了全面的部署和安排，明确了工作任务和查处重点，制定实施方案，并建立和落实了反垄断执法工作目标责任制。

二是大力宣传。为加大宣传力度，我局继续在湖南公共频道、**日报、**电视台开设《维权》、《消费前沿》等专栏对反垄断执法的重点进行宣传报道，切实维护消费者的合法权益，市县两级工商部门都向社会公布了举报电话、投诉网站，畅通、拓展案件线索渠道。各地充分利用广播、电视、报刊以及墙报、黑板报、标语横幅等各种宣传工具广泛宣传《反不正当竞争法》等有关反垄断法律法规，引导新闻媒体对垄断性行业限制竞争行为和行政性垄断行为进行舆论监督，宣传工商部门反垄断执法工作成绩，扩大社会影响，树立执法权威，并对依法查处的社会反映强烈、与人民群众生活密切相关的典型的限制竞争案件进行公开曝光。同时，我局确定了一批支柱企业或优势企业作为联系点，宣讲和交流《反不正当竞争法》，帮助企业运用法律武器，进行合法有效的竞争。企业也将在市场拓展中发现的不正当竞争行为及时反馈到工商部门，便相关违法行为得以制止和查处。我局还与市纠风办联合召开公用企业、依法具有独占地位的企业与消费者的座谈会，针对限制竞争行为的表现形式和危害性进行交流，不少企业主动整改，还请工商机关和消费者进行监督和回访，收到了良好的社会效果。

三是开展培训。面对反垄断执法领域的不断拓展和执法对象的日益复杂，没有较高的业务素质和工作能力很难做好执法办案工作。为此，我局通过采取“走出去、请进来、专题研论会、以会代训、以案说法”等多种形式，对全市公平交易系统一线执法人员进行大力培训，深入学习研讨《反不正当竞争法》等法律法规，并将相关案例的办案经验及时进行总结、交流和推广，以点带面，进一步提高了队伍的业务素质和反垄断执法水平。我局专门邀请省局公平交易分局副局长严浩波和政策法规处副处长杨序清来郴授课，释疑解惑，使广大一线执法人员受益匪浅。

四是查办大案。与民相关的垄断性公用企业始终是我局反垄断执法的重点。XX年3月17日，我局接到群众举报，反映资兴市地方电力集团公司在未告知并征得用电户同意的情况下，强行收取用电保险费。我局当即成立专案组进行立案调查。在两个多月的调查中，执法人员通过对当事人用电户，**市物价局及资兴市物价局有关文件，资兴电力用电业务宣传资料，中国人民财产保险股份有限公司资兴支公司供（用）电责任保险单，当事人划转保险金的进帐单，当事人提供的用电责任保险金明细帐等大量证据的核查，终于查明，当事人资兴市地方电力集团公司在未取得经营保险代理业务许可证和未告知并征得用电户同意的情况下，于XX年11月开始为中国人民财产保险股份有限公司资兴支公司代理供用（电）责任保险业务，对其供电用户按城乡居民生活用电0.01元/kwh、某他各类用电0.006元/kwh的标准收取保险费，并计入电价。截至XX年5月12日止，其共代收供（用）电责任保险费92万多元，尚余9万多元列入其他应付款——用电责任保险账目。工商部门依据《无照经营查处取缔办法》第十四条第一款和《反不正当竞争法》第二十三条之规定，对当事人作出了行政处罚。同时，我局根据群众提供的线索，顺藤摸瓜，又分别对安仁县电力局和湖南郴电国际发展股份有限公司永兴分公司无照从事保险代理及强制用户购买其提供的不必要商品的限制竞争行为进行立案查处，分别对两公司作出行政处罚，责令其立即停止违法行为并处以罚款。工商部门还对临武县供排水公司自1987年以来，对单一用水户实行按底度数（15吨/月）标准收取水费的行为进行了规制和处罚。

二、存在的困难和问题

查处公用企业限制竞争行为，虽然是法律和国家赋予工商部门的法定职责，有《反不正当竞争法》和有关规章为法律依据，但是工商部门在查处中，也存在不少的困难和问题。依法查处难、调查取证难、处罚执行难，直接影响到工商部门执法的力度。

一、依法查处难。工商部门在执法中普遍感到依法查处难。一是执法主体不统一。虽然《反不正当竞争法》、《保险法》、《价格法》、《招标投标法》、《电信条例》等法律法规都有禁止垄断行为的条款，但对执法主体却有不同的规定，有权负责竞争执法的机关达10多家。由于执法主体不统一，造成执法标准和尺度不一，执法效果、执法的严肃性受到影响，且分散了执法力量，造成责权脱节。二是法律责任不健全。①随着市场经济的发展，1993年底颁布实施的《反不正当竞争法》有些条款明显缺乏操作性，且法律条款高度抽象和概括。如对垄断的规制范围、领域相对狭窄和不具体，对经营者和公用企业的界定不明确等，给工商部门依法查处和监管带来了极大的困难。②《反不正当竞争法》只规定了公用企业强制交易等5种限制竞争行为，对滥用市场优势地位的其他限制竞争行为以及经营者之间卡特尔协议等限制竞争行为未加以规定，导致执法机关无法可依，监管缺位。③对排挤竞争对手、低于成本价销售行为、搭售和附加不合理条件行为、损害竞争对手商业信誉的行为，《反不正当竞争法》没有明确规定法律责任，执法机关难以查处这类限制竞争行为。处理力度弱，操作性差。随着经济的发展，对公用企业和依法具有独占地位经营者的限制竞争行为处以20万元以下的罚款难以起到遏制和震慑作用，处罚标准偏低，造成违法成本低，违法分子有恃无恐。

二、调查取证难。在案件调查中，工商部门取证的难度很大。一是由于公用企业自恃其财力和与当地经济发展的关系，对工商部门的执法行动不予配合。有的公用企业在工商部门对其涉嫌限制竞争行为进行调查时，或拒绝接受询问调查，或推诿、拖延，不予理睬，或拒绝提供有关的帐册等证据材料等等，不一而足。二是公用企业违法手段隐蔽、方式多样、情节更复杂。三是部分群众或消费者迫于公用企业的特殊地位，对其违法行为敢怒不敢言，当工商部门需要他们作证时，因惧怕打击报复，往往拒绝、退缩或翻供，给调查取证带来一定难度。由于工商部门执法手段和强制手段缺失，特别是对调查手段的规定单一和不明确，法律没有赋予执法机关查封、扣押与案件有关的财物的强制措施，未规定检查中经营者、利害关系人和证明人不履行义务应承担的法律责任，致使调查取证举步维艰。

9.工商局破解基层工商执法难题经验交流材料 篇九

流动党员找不着组织，组织管理不了流动党员。随着务工大军的一步步突起，流动党员的管理日益棘手。为解决问题，进一步加强和改进流动党员管理工作，构建流出地与流入地党组织密切配合、城乡一体的流动党员动态管理机制，**县探索建立了流动党员双向共管机制，并取得了实质性的进展。

双向共管本着 “异地组织、共同参与、双重管理”的工作原则，由流出地提供翔实的党员名册和基本情况，做好流动党员外出前和返乡后的教育工作；流入地积极帮助建立流动党员党组织并纳入当地管理，零散的流动党员编入当地党支部，参加党的学习，参与组织生活。双向共管机制的建立，不仅帮助流动党员在当地安了“家”，而且成为了他们与当地政府部门之间的一座“桥”，贯通了流动党员与当地政府之间的渠道。双向共管也得到了广大民工务工所在地党组织的认同。在该县江塘乡与浙江省慈溪市观海卫镇正式签订第一份“流动党员双向共管协议”后，观海卫镇分管组织人事的副书记刘伟峰明确表示无偿为**县江塘乡的流动党员提供学习、会议等组织活动场所，免费培训党员基础知识。在该镇务工的**县江塘乡流动党员金和深情地说：“现在终于找着娘家了！”。

流动党员双向共管，不仅仅能够凝聚流动党员人心，加强党组织的凝聚力和战斗力，让流动党员时刻感受到党组织的关怀和温暖，而且能有效破解流动人口的计划生育难题。通过双向共管机制，让流动党员发挥先锋模范作用，影响周边的外出务工人员自觉实行计划生育；同时为流入地和户籍所在地政府提供准确的计生信息，及时掌握计生形势；能有效促进流动党员所跨两地政府之间的联系，为两地互相学习搭建了平台，也为外出务工人员回乡创业提供了便利条件。安庆市唯一生产打火机厂家——**县三鑫打火机厂就是在流动党员的帮助下运作成功的典范。

10.基层工商所行政执法现状剖析 篇十

一、当前基层工商所行政执法存在的问题及原因分析

1、工商所整体执法水平亟待提高

归纳起来，工商所整体执法仍存在三种现象：一是“重罚轻纠”现象。一些工商所在执法办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，虽然在市场中推行了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：

1、只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；

2、只打不追。一些工商所只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。

3、手段单一。基层执法人员对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，很少运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等措施，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。二是“重实体、轻程序”现象。这类现象通常表现为：

1、随意简化程序。其一，将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在基层执法实践中，有的执法人员将没收财物、停业整顿的案件作为简易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理，一味图简单省事。其二，任意简化某个程序中的某些环节。如在简易程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定书，省略了亮证、告知等现象。

2、有意规避法定程序。其一，对行政处罚案件进行变通处理来规避法定程序。一些被处罚的当事人为了自身利益和声誉，要求工商部门不要下处罚决定，自己以变通的方法交罚没款，如交赞助费或交管理费等，这样既可以将不计入成本的罚款变为计入成本的各项费用逃避税收，又可以抓住工商部门的把柄，牵制工商部门以后对自己的查处。其二，执法人员主

动与当事人协商来规避法律。少数工商所鉴于当地执法环境，来自社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。但这种行政处罚只要当事人提起复议或诉讼，工商部门将必败无疑。

3、故意违反法定程序。这些程序包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序等。有利害关系的不回避、进行调查时不亮证、勘验后不请鉴证人签名、符合听证条件的不告知听证权、采取先行登记保存、扣押强制措施超时限，这些问题许多执法人员觉得无关紧要，但在诉讼中往往就是这些小细节成为工商部门的死穴，只要当事人诉诸法律，工商部门极有可能“吃官司”。三是“重证据、轻规范”现象。这种现象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所法律文书的制作在实践中不规范，归纳起来，主要有：1.有的文书没有执法人员的签名；2.有的案件当事人在文书上不签字，只按手印； 3.有的询问笔录修改过后不要求当事人签名； 4.处罚决定书和罚没收据上的当事人不一致；5.收集的证据没有提供人签字，证据来源不清；6.现场检查笔录和询问笔录内容过于简单，不反映违法事实和违法现场涉案物品的数量、质量和状态；7.复议期间和复议机关交代不准确等。

上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商所的执法工作。究其原由，主要有以下几点：

1、工商所缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识，因此，这一部分人在办案过程中往往问题不断。

2、少数办案单位和执法人员思想偏差，存在一切向“钱”看的倾向，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究不放。

3、是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果。

（二）基层执法环境亟待改善

主要体现在五个方面的突出问题：

一是多头执法的问题突出。如与质监、卫生等部门职能重叠，执法范围模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法。

二是孤立执法。具体表现：许可审批部门发放许可证、批准文件或者吊销、撤销许可证（或批准文件），并不主动通知工商部门，完全靠主体当事人自觉行为来沟通。反过来，即使工商部门对主体当事人作出了吊销营业执照的行政处罚，也仅仅只公告而已，各行政许可部门仍然按照本部门的规定作出行政许可行为。孤立执法，缺乏有效的行政执法链接，必然影响工商部门的行政执法效力。

三是协作困难。当出现暴力抗法事件时，工商部门只能依靠公安部门来处理；当事人拒不履行处罚决定书规定的义务时，只能申请法院强制执行。但此时的工作主动权已不在工商部门手中，公安、法院的办事效率如何，提出怎样的要求或条件，工商部门只能看别人的脸色行事。高门槛、高成本的执法协作，使基层工商部门始终处于十分尴尬的境地。

四是执法“死角”较多。基层工商所管辖的区域一般在农村，随着农村购买力的旺盛，在城区监管较严的情况下，违法分子往往认为，广大农村是消费的金矿，也是有关管理部门不设防的空档、薄弱处，他们纷纷将大批假冒伪劣产品从城市向农村进军，发生在农村的违法案件逐渐增多。而根据目前工商所的职权，许多案件不能处理或处理的力度明显不足。相对于城区来讲，农村经营者的法律意识相对较差，各种违法行为相对较多，对抗检查的心理较强，过激行为也较多，查处难度较大。农民的法律意识不强，缺乏举报违法行为的主动性和责任性，自我保护意识薄弱，普遍存在事不关己，高高挂起或为了那么点吃亏，何必去较真的思想，既让违法者有机可乘，客观上纵容和助长了各种违法经营行为的产生和蔓延，又影响了工商机关对各种违法行为的查处。例如我们在调查中就发现，执法人员在检查经销假烟的商店时，围观的农民就说，假烟便宜，又不会吃死人，查它干什么。在这样的环境中执法，难度是可以想象的。五是执法（或处罚）难。现在，在基层工商行政执法过程中，说情太多、干预太重、执行太难等问题较这突出。现代通信联络的发达，使得案件的说情越来越多，原则在人情的攻势下往往会作出让步；行政干预过重的问题还一时得不到很好解决。处理好服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾很难把握。

三、强化基层工商所执法的几点建议

1、配强人员，建立一支相对稳定的高素质执法队伍。目前的执法队伍现状，较难适应日益复杂的行政执法重任，理应结合机构改革和公务员制度的实行，将人员力量合理地向执法岗位倾斜，配齐配强各类执法业务人员，逐步加大执法力度。可以通过考评考核，尽快把那些政治、业务素质过硬的人员充实到执法岗位，并通过循环考评淘汰制度，优化执法队伍。同时，由于胜任执法工作并非一朝一夕之功，在系统培训的基础上，尽可能稳定这部分人员，不能“走马灯”似的调换，以保证执法稳定性、连续性。

2、优化环境，为基层创造相对宽松的执法条件。特别是县局机关，要重点解决暴力抗法的应对、解决办案手段的不足、解决案件的有效执行、解决与相关职能部门的执法链接、解决地方行政干预等问题，为具体执法办案工作减轻阻力，排除干扰，并提供强有力的保障。

3、改善装备，解决基层办案交通、通讯、经费支出等困难。必要的执法装备是提高执法效力的有力保证。

4、把握原则，科学处理好严格执法与规范约束的关系。没有执法办案的规范是空洞无物的依法行政，基层的执法工作，走“发展－规范－再发展”的路子。在指导执法办案方面，坚持循序渐进、松驰有度的原则，既不能一味强调案件的高质量而箍得过死，也不能一味强调加强案件办理而放松质量要求。在这一问题上，统一发展观念、统一执法思路、统一操作原则、统一考评标准，十分必要。

5、基层工商所要积极抓住工作的重点、难点和社会热点，作为改善执法环境，树立工商形象的突破口，并以此带动其它工作的开展。例如，可结合优化经济发展环境，大力查处与人民群众利益息息相关的违法经营行为(例如欺诈消费、虚假宣传、假冒伪劣等违法行为)，树立起切实为群众办实事的良好执法形象。同时，要善于抓住执法机遇，营造执法声势。如对电子、电脑游戏、网吧和各类娱乐场所的整顿，基层工商所要在辖区开展有力的执法行动，坚决取缔无照经营电子、电脑游戏场所和各类无照经营美容院茶室、舞厅，对娱乐业中存在的各类违法经营行为进行严厉查处，进而树立工商执法威信，获得群众的好评。

6、积极争取当地政府重视，谋求执法工作得到理解支持。工商所的各项工作离不开当地党委、政府的大力支持，因此，基层工商所要积极主动地向当地政府多请示多汇报，加强理解和沟通，正确处理好严格执法与优质服务的关系，使地方党委、政府作为我们行政执法的坚强后盾。

垦利县工商行政管理局张华林 李雪兵 ***