对监理单位管理办法

对监理单位管理办法（共8篇）

1.对监理单位管理办法 篇一

对施工单位的管理办法

为了使本工程各项管理工作满足建设单位管理要求，确保施工管理的各项工作有序、按标准在受控状态下进行，实现本工程项目的管理目标，特制定本管理办法。任何与本工程有关的施工单位，都必须遵守本办法。

一、工程款支付管理

1.施工单位提出工程款支付申请，施工单位根据合同约定和工程进展情况于每月25日前提出付款申请并提供完整的申请资料，报工程施工监理审核，送审资料一式三份，由施工单位填写“项目月（阶段）进度报审核定表”和“工程项目（阶段）进度款核验表”，报表需包括已完工程量预算书，如25日之后申请付款，造成延期付款责任由施工单位自负。

2.施工监理在接到上述申请资料后二天内完成工程量和工程质量审核工作，对完成形象进度进行审核，提出明确的意见，并在“项目月（阶段）进度报审核定表”上签字盖章，完成后转交建设单位。

二、工程进度管理

1.施工单位应制定详细可行的施工总进度计划，及重要的节点工期目标，并交监理公司审核，经批准后作为每月的月进度计划、周进度计划的编制及考核依据。

2.施工单位应按批准后的总进度计划安排生产，并编制详细月进度计划，每月计划应于上月25日前上报，周进度计划于每周工地例会上报下周周计划。无正当理由每逾期上报一天予以100元罚款，无当月（周）计划处罚500元罚款。

3.月进度计划中的某一项或某几项分项工程未按时完成，在下个月

元罚款，同时监理单位及建设单位保留对不称职管理人员予以限期更换的权力。

8.对于监理单位下发的监理工程师通知单，施工单位必须项目经理予以签收，需要回复时在规定的合理时间内编写回复单。对发生不接收和逾期不回复的现象，或未按监理工程师通知单要求执行的，根据情节轻重酌情给予200—500元罚款，并保留继续追加处罚的权利。

9.对于重要工序，重点部位（如砼浇筑、回填土、防水等）施工，施工单位应派专业管理人员 负责监督。监理单位在旁站过程发现施工单位管理人员不在岗的，给予口头通知，施工单位拒不整改的，每次给予500元罚款。

10.对于夜晚不便于验收的工作，如梁筋、标高等，应安排到便于验收的工作时间进行，对需夜晚验收的项目，应在当天下午3：00前通知监理公司，测量及钢筋隐蔽验收不安排夜班。

11.施工单位必须严格控制施工过程质量，不得隐瞒施工质量问题，所出现质量问题必须及时向监理单位、工程部报告，不得私自进行处理。否则每次给予500元罚款，并需重新进行质量认定和验收。

12.砼外观验收前严禁私自对砼质量缺陷进行修补，发现后每处每次给予500元罚款。

13.施工单位必须做好各专业的配合，做好预埋、预留工作，监理单位认真验收检查。如因预留预埋错误，造成在结构墙板开洞、凿槽，每处对施工单位给予200元罚款；

14.施工单位必须做好进场材料、设备、构配件、成品和半成品的质量验收工作，在施工单位验收合格的基础上，经监理单位或建设单位检查验收为不合格的，严禁用于施工并应立即退场。

四、安全文明管理

1.施工单位应按省级文明标准工地的要求，建立健全安全保证体系、安全检查和整改制度并报监理、建设单位备案。施工单位应严格按制度定期组织现场安全、文明施工检查和整改，监理及建设单位随时抽查检查。

2.施工单位应编制施工安全技术措施计划，若无安全技术措施进行施工，对施工单位每项处以500元罚款，直至落实到位。

3.每月由建设单位组织整个工程做一次全面的文明施工例行检查，凡在工程例行检查及专项安全检查中发现重大安全隐患的，施工单位应限期整改，如施工单位未在规定期限内整改完毕，每次每项处以1000元罚款。

4.施工现场的特殊工种必须持证上岗操作，发现违章作业或非持证人员上岗每次处以200元以上罚款。

5.监理人员或建设单位在日常工作中如发现现场施工人员不戴安全帽、穿拖鞋进入施工现场及高空作业不系安全带者或不正确使用安全带者，每人次罚款100元，随地大小便，每人次罚款200元。

6.施工单位放任或者故意纵容其劳务人员损害或者扰乱建设单位、监理办公秩序的，发生一次，监理有权处罚施工单位5000—10000元罚款。

7.施工脚手架搭设要符合规定要求，不论铺设、架宽、立杆间距或大小横杆间距，每发现一处不符合规定，罚款200元，未挂安全网或安全网挂设不合格时，每发现一处罚款500元。

8.“四口、五临边”无防护措施，每发现一处，罚款100元；临时用电线路不符合规定，每发现一处罚款200元。

9.设备必须遵守操作规程，未挂操作规程牌，每发现一处，罚款200元，每台设备都要做到“一机一闸一箱一漏”，每查出一项不完好，罚款100元，使用电弧焊、气割、气焊，无防火措施，每发现一次罚款200元。私拉乱接电线，违章使用电炉者，除没收电器外，罚款100元。

五、工地例会管理

1.每周由监理公司组织召开管辖单位的工地例会，施工单位项目经理、技术负责人（技术员）、工长及其它必要人员必须参加每周例会，如不能参加，须提前2小时向监理公司总监请假，无故不参加者每人每次罚款200元，无故迟到者罚款100元/人次，无故退场的罚款100元/人次，项目经理无故不参加例会每次罚款500元。

2.每月由建设单位（监理单位）组织联合检查，检查过程由工程部经理（监理公司总监）主持，相关专业监理工程师、建设单位工程部人员参加。施工单位项目经理、技术负责人必须参加，无故不参加者每人每次罚款200元，无故迟到者罚款50元/人次，无故退场的罚款50元/人次，项目经理无故不参加每次罚款500元。

3.临时通知的各种会议所指定参加人员必须到会，违者罚款200元。

4.联合检查和每周例会的会议纪要，与会人员应当签到，会议纪要发放至各单位，各单位必须签收存档。对于会议形成决议，施工单位必须严格执行。有一项未实施或无正当理由拖延不予办理者罚款300元（合同有约定的按合同执行）。若实施过程中遇有特殊情况，应书面汇报给建设单位和监理公司，经核实后可予以调整。

六、材料设备管理

1.建设单位供应材料、设备运到现场时，经建设单位、监理、施工单位验收合格后，施工单位应立即接收，否则处以500元的罚款。

2.施工单位自购材料，属于合同约定由建设单位定价范围内的材料，施工单位应在建设单位指定的若干材料生产厂选择，并向建设单位提供样品，进行封样。发现施工单位私自采购非建设单位指定厂家材料时，除责令退场外并给予2000/次罚款，同时要承担由此引出的质量和进度问题责任。

3.原材料、成品及半成品和安装用各种材料进场时必须提供出厂合格证、材质证明书和相关的实验报告，并上报监理部，经见证取样、复试合格后方可使用，紧急情况复试报告没出来，施工单位保证质量并承诺承担由此产生的一切后果后可以使用。

4.对未经报验的材料、成品和半成品用于工程中的，每发现一次，责令施工单位立即停工，并对施工单位罚款500元，等报验验收合格后方可继续使用；对不合格材料必须在建设单位、监理人员的监督下退出现场，已使用部分全部返工，并对施工单位罚款2000元。

5.施工单位应服从建设单位和监理单位的管理，听从统一安排，所用材料必须在指定的地点存放，并码放整齐，否则罚款500元。

************************项目监理部

2014年3月11日

2.对监理单位管理办法 篇二

1 事业单位实行企业化管理给财务管理带来的影响

事业单位在实行企业化管理转型是一次较大的变革, 不管是在公益性质上还是在公共财政上, 需要实现事业单位自身的社会职能之余, 在财务管理这方面还要尽可能地实现事业单位的相关管理需求。要满足市场经济发展的一般规律, 同时企业需要对自己的盈亏负责, 这就要求事业单位在正常运营时, 要保证实现内部的企业经营模式, 要严格遵守市场经济的发展规律, 这一要求尤其要在财务上有所展现。事业单位在转型过程中, 要认识到事业单位的财务管理工作其实是有着明显的双重性, 主要表现在以下几个方面。

1.1 财务管理目标的双重性

事业单位在企业化模式的转型中的管理目标上, 保留了原有的公益性和经济效益之外, 还增加了企业的管理, 在自负盈亏的基础之上进一步追求经济利益。但是由于仍然处于转型时期, 所以目前社会效益仍然占据着事业单位的主要位置, 为了能够实现社会需求, 对于那些纯社会服务性质的项目, 就算是事业单位会出现明确亏损的可能, 也只能坚持下去, 在该情况下, 经济效益只能向社会效益妥协。与此同时, 针对那些市场经济发展需求的经营类型的项目, 在符合国家相关标准的前提下, 事业单位最大限度地扩大单位收益, 实现利润最大化。通过这种方式, 尽可能地积累单位实力, 壮大经济实力, 保证事业单位能够在激烈的市场竞争中占据优势, 实现可持续发展。

1.2 财务管理任务的双重性

一般来说, 事业单位的财务管理任务主要包括了单位合理编制预算, 尽可能全面准确地反应出单位的财政收入和财政支出情况, 最大限度地完善财政制度, 加强核算, 尽可能保护资产减少流失情况的发生, 对单位的经济活动情况做出合理的规划和控制, 节约资金。这与企业的财务管理有很多相似之处, 企业财务管理的内容主要包括财务制度的制定、财务规划的设定, 以及企业的资金应该如何分配、财务报告的编制工作, 财务正常活动中还应该实行有效的管理和监督, 这样才能保证财政收支情况的真实性和准确性。但是我们还是应该深刻地认识到两者之间的区别, 在建设财务制度、预算管理以及对财务工作的合理监督是同时进行的, 但是两者的侧重点不尽相同, 事业单位侧重在依法获得的收入和尽可能减少资产的流失;而企业则更加重视资金的获取和利润的分配标准上具体是如何实现对企业财务的预测、分析和相关的控制工作。

1.3 财务信息的两面性

财务报告能够直观地反映出事业单位或者企业的基本信息和重要方法, 在报告的内容和结构上, 事业单位和企业之间还存在着本质上的区别。所以事业单位在实现企业经营化的转型之后, 要及时对单位内部实现财务报告的编制, 这样才能尽可能全面真实地反应企业经营情况。在此基础上, 要对企业的财务现状进行合理分析并指出改进的方法和建议, 这样才能在激烈的市场竞争中存活下来, 不断发展壮大。从外部情况来看, 要从事业单位的总体性质出发, 进行统一的要求, 对企业的财务报告实现对应的转化, 这样才能将事业单位的发展情况进行还原, 编制属于自己的报告, 从根本上反应单位是否有亏损情况的出现。只有通过这种方式, 才能确保上级主管部门的汇总表的顺利编制, 也能够更加直观地与同行业进行比较, 找出不足, 制定相应的策略以获得更好的发展和进步。

2 事业单位转型企业单位时对财务管理应该采取的措施

为了适应社会发展的需要, 寻求市场经济的发展, 事业单位开始了向企业单位转型的趋势。但是对于这一转变, 财务管理工作没有一个合适的转变标准, 对于可能会造成的影响需要采取有力的措施加以避免。从而保证事业单位中企业经营模式的顺利进行。

2.1 事业单位转型企业单位, 财务管理转变分析

2.1.1 转变事业单位财务管理的理念

社会经济不断发展的同时, 导致市场的竞争也日益激烈, 为了寻求发展的机会, 不论是事业单位还是企业单位都需要不断提高自身的能力。尤其在财务的管理工作上, 需要引起足够的重视, 使得财务管理的作用能够真正影响到事业单位和企业单位的积极发展。

事业单位为了寻求发展, 开始了向企业单位转型的趋势, 这一改变, 势必会影响着财务管理工作的变化。事业单位的财务管理工作和企业单位的财务管理工作存在着一定的不同, 这就需要事业单位转型为企业单位的经营模式之后, 改变财务管理的理念, 积极地学习成功的企业单位有效的财务管理方法。首先需要从思想上重视起财务管理的工作, 不论是企业单位的人员还是事业单位的人员, 学习财务管理相关的法律法规, 了解到在企业的发展中财务管理所发挥的重要作用。

事业单位管理人员需要转变财务管理的思想, 学习新的财务管理方法, 跟上时代发展的脚步, 了解企业单位实现财务管理工作的方法。了解当前财务管理工作中存在的问题, 并能够积极地加以解决。财务管理理念的转变是保证事业单位转型为企业单位的重要条件, 是保证财务管理工作能够顺利进行的重要保障。

2.1.2 明确事业单位和企业单位之间的联系

事业单位向企业单位发生转型, 如果不处理好事业单位向企业单位之间的联系, 以及财务关系之间的联系, 势必会使得转型出现阻碍。在当今社会发展的背景下, 需要对事业单位和企业单位财务管理模式进行分析, 积极采取有效的方式, 解决原本事业单位中存在的问题, 避免给转型之后的企业单位带来财务管理的困难, 为事业单位成功转型成企业单位提供条件。事业单位转变成企业单位之后需要明确, 企业单位的发展目的, 同时还需要做好人员管理工作, 事业单位的人员管理和企业单位的人员管理存在着一定的区别。加强单位人员的有效利用, 为企业单位的发展谋取更多的机遇。

2.2 建立健全相应的财务管理制度

事业单位转型成企业单位之后, 事业单位的财务管理工作也需要做出相应的调整, 建立相应的管理制度, 能够帮助财务管理人员建立改革的标准, 使得财务管理人员有目标可循。同时还可以建立一定的激励制度, 对于财务管理工作中表现优秀的人员给予相应的鼓励, 这样可以形成一个良性的竞争环境, 财务管理人员才能够提高工作的效率, 同时增加财务管理人员工作的责任心, 形成一个积极向上的工作氛围, 为事业单位能够成功向企业单位转型提供保障。

2.3 加强财务管理的重视度

事业单位转型成企业单位之后, 需要在财务管理上做好企业的发展规划, 企业的经营和发展中存在的问题需要积极地列举出来, 并积极地采取措施加以解决。企业财务管理工作不同于事业单位的财务管理工作, 企业单位的财务管理工作中还有一项预算管理, 应该积极有效地利用这一职能, 为企业的发展进行科学的谋划。

2.4 加强成本核算的力度

一部分事业单位在转型之前, 因为管理的需要, 主要是进行内部的成本审核, 该审核方法未在权责发生的制度下实现的, 并不是严格意义上的核算制度, 在实现转型之后, 要严格按照企业的会计制度, 如果未实现该方式就说明单位并没有实现真正意义上的企业化管理。在实现了企业化的管理之后, 就能转变传统的缺乏成本管理的相关意识, 尽可能避免只重视开支管理的缺陷。加强成本核算的力度, 财务人员和领导也会对此加强思维, 完全的成本核算也会被归入重点管理对象中, 增强责任心, 会在不同的环节减少浪费情况的发生, 降低成本投入。从外部来看, 完全的成本核算也能从整体上表明单位的经营发展状况, 成本核算能够保证预测的内容更加精细, 单位相关领导做出的决定也会更加贴合单位的实际情况, 能够更好地帮助单位在激烈的市场竞争中占据优势。

2.5 实行企业的会计体系和会计的核算方案

在资金来源和经营目标上, 事业单位和企业有着较大差别, 这也导致了会计的核算制度和体系上会存在着一定的差异, 转型之后的事业单位财务工作人员要将原有的思路进行转变, 在会计核算上, 企业实行的是收付实现制, 转型之后资金的获得都要计入收支核算中, 这就要构建一个完善的模式, 明确职权, 将所有的费用进行一个具体的划分, 加强成本的有效控制。

3 结语

总而言之, 事业单位的财务管理和企业单位的财务管理存在着一定的区别, 事业单位转变成企业单位的经营模式之后, 势必会对财务管理产生一定的影响, 财务管理的工作也应该做出及时的调整, 以适应这一变化, 为事业单位的进一步发展提供条件。因此, 相关的事业单位财务管理人员应该引起足够的重视, 根据企业自身的实际情况, 做出适当的改进和完善, 促进事业单位的转型。

摘要：众所周知, 财务管理在一个企业中具有不可取代的作用, 在事业单位中也是一样。随着社会不断的发展进步, 很多事业单位为了寻求市场发展的机遇开始改革, 逐渐朝着企业化经营的方向转变, 这一变化, 势必会造成财务管理的改革。为此, 本文对事业单位转向企业单位的过程中财务管理可能会发生的影响进行研究, 以便能够采取有效措施, 消除不利影响, 促进我国事业单位的成功转型。

关键词：事业单位,企业单位,财务管理,影响

参考文献

[1]隋小娜.会计信息化服务市场的财政监督[J].现代经济信息, 2014 (24) .

[2]高琦.浅谈政府财政监督的信息化建设[J].现代商业, 2013 (33) .

[3]本刊编辑部.再次关注财政监督信息化[J].财政监督, 2013 (09) .

[4]张念明.财政监督信息化研究[J].财政监督, 2012 (12) .

[5]李中.加强财政监督推进财政信息化建设[J].山西财税, 2012 (12) .

[6]王萍, 韩丽.论科学事业单位资产清查工作的要点[J].当代经济, 2016 (26) .

[7]郭鹏云.事业单位专项资金管理思考[J].财会通讯, 2013 (20) .

3.对医疗单位管理审计的思考 篇三

【关键词】医疗单位 管理审计 思考

随着我国医疗体制改革的不断深入，传统的内部审计已经不能满足现代管理的需要，要适应现代医疗经济的发展，充分发挥内部审计的作用，就必须牢固地树立管理审计这个新理念，积极推进管理审计。

管理审计是对财务收支审计的延伸和拓展，是对传统内部审计的丰富和发展，代表着内部审计的发展方向。当前，在医疗单位开展管理审计已成为医疗审计工作的当务之急。

一、医疗单位管理审计的作用

1、有利于监督约束医疗单位的经营管理

一是指对医疗单位内部管理和制度执行情况的监督。

二是指围绕医疗单位项目决策、医疗设备招标采购、医疗资产处置等单位的重要环节、重点资金、重要部门进行监督。

三是指对医疗单位的财务收支进行监督。通过监督和对问题的查处，促使医疗单位依法经营，堵塞漏洞，保持经营管理活动的良性循环。

2、有利于发挥咨询服务的优势

一是可以利用审计人员对相关政策和医疗单位内部经营管理比较熟悉的优势，在经营决策中为领导提供有建设性的意见和建议。

二是利用内部审计接触面广、综合性强的特点，发挥上下之间信息沟通的桥梁纽带作用。

三是在对所属医疗中心、门诊部等实施审计的过程中，对其经营管理中存在的问题提出整改建议。

3、有利于医疗单位防范医疗风险

一是通过对医疗单位内部控制系统的审计，查找内部控制的漏洞和薄弱环节，揭示潜在的风险。

二是通过开展管理审计可以对医疗单位的部门风险以及综合风险进行评估，以防范决策带来的风险。

4、有利于促进医疗单位的文化建设

管理审计可以有效地监督医疗文化的发展，是维护医疗文化的一道重要防线，而管理审计人员公正、客观、诚实的工作态度、职业道德操守及人格魅力也能够得到医疗单位干部职工的高度认同和尊重，成为单位的表率，从而为医疗文化建设起到积极的促进作用。

二、医疗单位管理审计存在的问题

目前，不少医疗单位在管理审计工作上存在着一系列问题，主要体现在以下几个方面。

1、领导层对管理审计重视不够

不少医疗单位的领导对管理审计所能提供的评价、咨询等作用缺乏全面正确的理解，不明白管理审计的真正意义，把管理审计活动当成是给自己挑毛病、找麻烦、唱反调，从心理上排斥管理审计工作，致使目前很多医疗单位没有把管理审计工作纳入重要议事日程和正常的管理轨道。

2、内部控制制度薄弱

由于建立内部控制制度需要投入大量的人力、财力和物力，而内部控制制度成果的体现是一个逐步显现的过程，不是那么立竿见影，因此，不少的医疗单位对内部控制制度重视不够，执行不力，有的单位内部控制制度不健全，内部控制工作无章可循，有的单位虽然建立了内部控制制度，但缺乏执行制度的相应措施，内部控制制度只是写在纸上而没有落实到行动上，事实上是形同虚设，这些问题都不容忽视。

3、风险意识淡薄

随着市场经济的不断发展，医疗单位在分享改革成果的同时，也正面临着一系列新的问题，诸如会计信息失真带来的财务风险，药品采购收受回扣带来的药品质量风险，医护质量问题带来的医疗风险，尤其是医护质量问题导致的医疗纠纷时有发生，由此形成的医疗索赔，动则几十万，甚则上百万，可以说，医疗风险已经敲响警钟。然而，有的医疗单位却只顾片面追求经济利益，将医疗风险置之脑后，视而不见，风险意识淡薄。

4、审计人员素质偏低

一是审计人员大部分都属于财务型，综合业务素质高的人员不多。

二是有的审计人员缺乏必要的专业知识和计算机知识。

三是有的审计人员没有经过正规的审计业务学习和培训，缺乏职业判断能力。

四是个别审计人员唯利是图，为个人捞好处而放弃原则。可以想象，由这些人员来从事医疗单位管理审计工作，其质量和结果是令人堪忧的。

三、完善医疗单位管理审计的措施

对于医疗单位来说，管理审计是新观念、新领域，目前正处于起步阶段，究竟如何搞好这项工作，还需要审计机构和审计人员在审计实践中去不断地探索、研究和完善。

1、寻求领导层的重视与支持

能够得到单位领导的重视与支持是搞好医疗单位管理审计的必要条件。为此，应该加大宣传和交流的力度，通过宣传与交流，促使单位领导转变观念，充分认识管理审计在单位的内部控制监督、风险管理、医疗项目的咨询服务和促进单位价值增加等方面所发挥的巨大作用，充分认识管理审计与单位发展的密切关系。

同时审计人员也应该在管理审计方面做出成绩，以获取单位领导的关注、重视和支持，从而为管理审计工作的开展创造一个良好的内部环境。

2、加强内部控制制度评审

对医疗单位内部控制制度评审应该从以下几个方面进行。

一是内部控制制度的健全性。主要审查医疗单位内部控制体系是否完备无缺陷，是否在适应不断变化的经营管理环境过程中得到及时修正。一般来说，健全的内部控制制度能防止差错和弊端的发生。

二是内部控制制度的合理性。主要审查医疗单位内部控制的布局是否合理，相互制约和牵制机制是否形成，是否存在与国家医疗政策、法律相抵触的地方。

三是内部控制制度的有效性。主要审计医疗单位的内部控制制度是否得到良好的贯彻执行和达到提高经营管理效率和效果的目的。只有加强医疗单位内部控制制度的评审，才能促进医疗单位稳健发展。

3、强化风险管理审计

一是促进医疗单位的领导增强风险意识，正确地处理风险与利益的关系，把风险管理审计摆在重要位置上，在医疗单位做到医疗风险警钟长鸣。

二是审计机构和审计人员应该时刻保持职业谨慎，将审计关口前移，对单位内部可能产生风险的管理漏洞和薄弱环节进行重点监督。第一，加强财务收支审计。通过审计揭示其存在的问题，减少故意性的虚报、漏报错误，促使财务人员坚持会计诚信原则，真实地批露会计信息，保证会计信息的质量，防范财务风险。第二，坚持药品的招标采购审计。主要审计医疗单位的药械部门是否按照国家的相关规定实行药品的招标采购，药品经销商是否具有经营许可证及营业执照，在药品的价格上是否严格遵循国家的物价标准，有无向药品经销商暗示、索取、收受回扣的现象，以此来加强药品采购的风险管理，规避药品采购风险。第三，坚持医护质量控制审计。主要审计医生诊断符合率、处方符合率、病历书写合格率、三级查房执行率、护理质量合格率、治愈好转率、危重病人抢救成功率等考核指标，以促进医德医风建设，加强医护质量管理，防止医疗纠纷的发生。通过以上风险管理审计可以促进医疗单位增强风险管理意识，提高风险管理水平。

4、发挥管理审计增加单位价值作用

这是指通过检查和评估医疗单位各项经营管理活动的合理性、有效性，促使医疗单位不断改善医疗结构，提高行业竞争能力，实现单位价值的增加。

一是通过管理审计从现行的医疗管理制度、管理方法、政策运用、经营决策等方面入手，分析影响医疗单位效益的因素，提出解决的方法，从而有效地预防和减少医疗损失。

二是通过管理审计工作的开展，对医疗单位的各部门、各环节产生监督和威慑作用，促使各部门、各环节维持良好的工作秩序，提高工作效率，以此增加单位的价值。

5、加强人力资源管理审计力度

人力资源是医疗单位发展的重要资源，是医疗经济增长的重要源泉之一。为此，应加强医疗单位人力资源的管理审计。审计人员应该不断地去查找、发现、研究人力资源管理中存在的问题，提出改进办法，促使医疗单位改善人力资源管理，积极吸引挖掘人才，合理选拔使用人才，真心爱护留住人才，使医疗单位在激烈的医疗市场竞争中抢夺先机，获取宝贵的人力资源。

6、提高审计人员素质

当前，医疗单位要根据医疗体制改革的需要，尽快培养出一批高素质的管理审计人才。

一是要将政治理论水平高、实践经验丰富、业务素质过硬、工作责任心强的人员充实到审计队伍中，对那些不适合担任审计工作的人员要坚决予以转岗。

二是加强对审计人员专业理论和业务知识的培训，优化现有审计人员的知识结构，建立一支精通财务、会计、审计，熟悉医疗业务及计算机应用技术的高素质的审计人员队伍。

7、改进审计方式和方法

一是实行管理审计，应该突破传统的事后审计方式，将审计重点放在事前预防、事中控制和事后检查上，采取事前、事中、事后审计相结合的方式，并且力求审计关口前移，对医疗单位各部门、各环节实施全过程的审计监督，最大限度地预防和降低医疗风险。

二是在审计技术方法上也应该由手工操作和检查账目的方法，向运用计算机和网络技术的方法转变，提高审计工作的效率和效果。

8、注重后续审计

医疗单位的管理审计应该实施后续审计，通过后续审计来检查和确认对审计中发现的相关问题的整改建议是否为被审计的单位所采用，其效果如何，是否达到预期目的，以此完善内部审计工作程序，实现审计工作的动态管理。

4.对施工单位管理办法（精选） 篇四

管 理 实 施 办 法

项目部

2016年9月19

日

目录

一 总 则................................................1 二 施 工 管 理.........................................2 三 计 划 管 理..........................................4 四．材料设备进场、审报、审批、样品提交和封样及甲供材料/设备交接管理.................................................5 五 技 术 管 理..........................................6 六 质 量 监 控 管 理...................................10 七 工 期 管 理..........................................16 八 现场安全、文明施工管理...............................17 九 施工技术资料文件管理.................................20 十 政府管理部门及周边单位...............................22 十一 会议制度...........................................23 十二 质量安全管理违规处罚条款...........................24

施工单位的管理细则

一 总 则

1.为了加强施工现场管理，实现各施工单位对业主合同内承诺的工期、质量、安全、文明施工等各项现场管理目标，确保现场管理的规范化、标准化、程序化，特制定本实施细则。

2.本细则的编制依据是：国家法规、标准、规范以及业主与 监理、施工单位所签定的合同。

3.本细则的现场是指在项目红线范围内进行土建、安装、装饰、管线、园林绿化、室外工程、各专业配套工程等所有施工活动的场所。

4.所有进入项目现场施工的施工单位必须遵守施工现场管理的规定，同时必须组织相关人员熟悉本细则规定，认真执行本细则。本细则为业主与各施工单位签定承包合同的附件。

5.本细则自各施工单位与业主签订合同之日起开始实施，一直到项目竣工验收合格为止。

6.本细则在实施过程中将结合各项新规定以及业主与施工单位的合同文本，不断修改、补充及完善。

二 施 工 管 理

1.施工单位签定合同后，应及时做好施工准备，并向有关管理部门办理施工所需的各种手续。经业主与监理确认具备进场施工条件后，在规定的开工日期内组织开工。

2.施工单位进场后，三天内提交项目管理架构表、管理人员工作简历、专业技术职称、现场职务、上岗证书复印件及联系电话，项目经理应及时组织所有项目管理人员参加与业主、监理的见面会，向业主、监理现场介绍各管理人员，以便今后工作上的联系接洽。

3.施工单位进场后三天内提交单位的营业执照、资质证书复印件、以及主要材料供应商的营业执照、资质证书复印件和联系电话。

4.施工单位进场后十天内提交特殊工种名单、上岗证复印件和所有参加本工程施工的施工人员登记名单（内容包括：身份证号、暂住证号、家庭地址、工种）。

5.施工单位法人代表必须书面委托自已公司的项目经理全权支配本项目工程施工中的人、财、物，并在进场后三天内将委托书原件提交业主和监理。

6.施工单位项目经理因故暂离工地，需经业主同意，暂离超过24小时，应指定代替本人职务的代表且提前一天书面通知业主，否则按无故离岗处理。

7.施工单位的所有文件资料，除了应业主要求送有关单位外，都必须报送业主。

8.施工单位的项目部经理，如不能主动、积极完成本工程有关合约条款和业主指令，并造成进度、质量、安全文明施工等不能令业主满意者，一经业主提出，其上级主管部门必须在业主要求的时间内将其调离本工地。

9.施工单位的项目管理人员漠视业主指令，拒不执行业主指令，一经业主提出，其上级主管部门必须在业主指定时间内将其调离本工地现场。

10.每周将定期召开由业主或监理主持的『项目生产例会』，各施工单位项目经理必须准时参加，不得请假或由他人代替，否则按无故缺席处理，且迟到不能超过2分钟。

11.施工单位须有专人负责每日上午9：30前提交前一工作日完成施工进度、材料进退场日报和现场操作人员人数日报（施工日报见附件1），日报必须详细真实。

12.施工单位项目经理必须参加由业主、监理组织的工地巡视及其他有关的工程质量、安全检查。

13.施工总平面由总包（土建）单位负责，并在进场10天内报送业主和监理审批通过后，以施工总平面规划为依据，根据施工进度情况，总包（土建）单位负责施工总平面图的调整、补充和修改，经业主、监理审定后组织实施，各分包单位必须服从业主、总包（土建）单位的意见和指挥。

14.施工单位如提请有关现场签证，必须明确事由，附有事由发生依据，相片资料，详列工程数量或用工量及有关计算书，经项目主管工程师签认，项目造价工程师核价，规划建设部经理复核后签发，事由发生日起七个工作日内施工单位需提请现场签证（现场签证单见附件2），超过七天视作自愿放弃，业主可不予认可。

15.总包单位必须免费为业主指定的分包商提供办公、仓储场 所,并对其安全使用进行管理。

16.甲分包单位（天然气、有限电视、中国电信等市政单位及桩基检测单位除外）进场统一服从主承包管理，缴纳相应的安全文明押金，安全文明押金的数额上限为10000元，下限为1000元，具体取费标准根据分包单位的合同额大小细化如下：100万以上的统一缴纳10000元，10万至100万的按合同额的1%缴纳，10万以下的统一缴纳1000元；如果违反工地的安全文明施工规定，主承包单位有权进行处罚，并在安全文明押金中予以扣除，但需经甲方、监理审批签字同意方可生效；

三 计 划 管 理

1.主包单位进场后一周内将合约范围内总进度计划及各单位工程施工进度计划，上报业主、监理审核。

2.施工单位每周一下午17：30点前提交三周（上周、本周、下周）滚动工作计划，内容包括：工程进度、质量、安全文明施工、工程进度所使用的仪器及机械、设备、物料，有关涉及工程的突发事故及其他一切与工程有关的事项。

3.施工单位每月24日上午提交下月施工进度计划及提交过去一个月之工程报告（每月24日PM5：30为计划上报截止时间），含每栋楼工程进度相片以及有关工程事宜。

4.施工单位的所有进度计划，都必须遵循总进度控制计划，服从业主的施工进度协调。

5.施工单位若未完成本周、本月计划，应立即提交调整计划，计划中必须阐述未完成计划的原因和切实可行的具体补救措施，以保证与总进度计划的节点完成日期一致。

6.按业主要求和工程施工需要，总包单位须提交包括机电、装修、园林、市政等其他分包商在内的分部、分项、工序交叉专项作业计划。

7.各专业分包单位的所有进度计划，都必须遵循总进度计划，无条件服从规划建设部及总包单位的施工总进度协调。8.计划的编制必须符合合约总工期及主要节点工期的要求,业主有权根据项目建设发展总体进度需要对某项或某分部工程提出提前或推迟的要求,分包单位须根据业主总体意见对总计划或月度计划进行调整以利于业主对项目工程总体进度的安排.9.主包单位应将甲方指定分包单位纳入日常管理的工作中，总工期及主要节点工期不能以任何理由(包括甲方指定分包单位施工不力)而得到顺延，总包单位对甲方指定分包单位的工期和质量全权负责。

四．材料设备进场、审报、审批、样品提交和封样及甲供材料/设备

交接管理

1.施工合同签订后，施工单位在保证正常工程需要的前提下，按业主和工程要求在30天内提交所有设备/材料呈报计划。

2.按业主批准后的呈报计划，提交设备/材料样品及资料，供业主、监理及设计审核。

3.经审核通过的样品实物进行“封样”，存于业主“样板间”。4.材料/设备进场后，经监理、业主对照“封样”材料检查验收无误后，方可进入现场仓库。同时提交进场材料/设备合格证、材质证明等资料，不合格材料/设备施工单位必须及时清退出现场。

5.经监理、业主检查验收而进入现场的材料，未经业主同意，不得私自运出现场或更换。

6.未经监理、业主检查验收而进入现场的材料，监理、业主有权令其限时退出现场，费用自负。

7.对于业主、监理在工程中对乙供材料质量提出异议，乙方必须无条件将该材料进行复验，如复验合格相关检测费用由提出异议方负责；如不合格，乙方必须将该材料进行退场处理并对已使用部分进行彻底处理避免工程存在隐患，同时支付相关复验费用。

8.甲供材料/设备的交接按下列程序执行：

1）施工单位须提前15天书面呈报甲供材料进场报告。甲供材料/设备进场前，业主将提前一天书面通知相关施工单位。2）施工单位应指定专人负责接收甲供材料/设备，当场按封样标准验收甲供材料、设备规格、型号、外观质量及数量，并办理书面交接手续。

3）施工单位同时接收随甲供材料/设备的产品合格证、材质证明、试验报告、产品使用和维修说明书等有关资料，并办理书面移交手续。

4）若施工单位对甲供材料/设备的外观质量、性能等提出异议，应在两天内书面通知业主。

5）施工单位接收甲供材料/设备后，必须采取切实有效措施，确保甲供材料/设备的完整无损和正常使用。非业主原因而引发的甲供材料/设备损坏，应由接收单位负责。

五 技 术 管 理

1.施工组织设计（方案）管理制度

1)施工单位所编制的施工组织设计，经编制单位的技术、质量、计划、安全主管部门审批后，开工前十天报送业主、监理审定。业主、监理所提出的问题，编制单位应及时修改，修改后的施工组织设计七天内报送业主、监理重新审定。

2)施工组织设计未经业主、监理审定同意，施工单位擅自组织施工实施，业主、监理不予认可，由此造成的一切后果（工期、费用）等概由施工单位自负。

3)重要或特殊分部分项工程，施工单位应编制专项施工方案（措施），如：基坑开挖、围护和降水、外脚手架、模板工程、冬季施工、门窗安装及防渗漏质量通病防治等方案（措施），并要求提供外墙保温、外贴石材、门窗周边处理、屋面防水等节点、详图或工艺做法方案，报业主、监理审定通过后，方可组织实施。

2.图纸会审制度：

1)图纸会审前，各单位技术负责人组织各专业技术人员学习，自审，所提疑点和意见，由技术负责人汇总核对后报业主和监理。

2)各单位图纸自审后，业主设计管理部组织设计、监理、施工等有关单位进行会审，各单位技术负责人和各专业负责人必须参 加。

3)图纸会审时应按建筑总说明中装饰工艺的做法，结合室内毛坯施工特点，对结构楼板及室内地坪完成面的标高做好统一的规定，并经设计认可。以免后期地坪施工时标高不准，出现结构面太高地坪无法施工、露台阳台完成面标高比室内地坪面高等错误现象。

4)图纸会审中提出问题及处理意见由施工单位详细记录，汇总整理成正式文件（图纸会审纪要），由业主、监理、设计、施工等与会各方会签盖章。

5)图纸会审纪要一式四份（原件），业主、设计、监理、施工各执一份。

6)图纸会审纪要可作为施工图纸的补充。3.设计变更管理制度：

1)设计单位需要施工图修改的，由设计单位签发设计变更通知单或设计修改补充图，经业主规划建设部部同意分发各相关监理、施工单位。

2)业主提出设计修改，由设计单位签发设计变更通知单或设计修改补充图，由业主规划建设部同意后，分发各相关监理、施工单位。

3)施工单位提出施工图修改，由提出单位技术负责人统一办理技术核定单，经业主、设计、监理会签后，作为设计图纸的一部分，技术核定单一式四份（原件），业主、设计、监理、施工各执一份（其格式见附件6）。

4)办理技术核定单流程：提出单位技术负责人填写核定内容 监理工程师会签规划建设部部工程师核对设计单位会签业主主管领导会签发施工单位执行。

5)项目规划建设部发出的工程指令、项目工程指示及工作联系，涉及到设计变更，需经设计单位确认后，方可作设计变更文件，如遇情况特殊，业主规划建设部的现场口头指令，分包单位事后可申请办理业主工程指令。4.工程验收制度：

1)按规定需进行隐蔽验收的分部分项工程项目，施工单位必须提前1天（至少24小时）书面通知监理、业主相关人员。

2)验收前，施工单位需提供工程质量自检评定结果，主体结构钢筋工程还需提供钢材质量证明，复试报告及钢筋焊接接头试验报告。

3)混凝土悬挑构件钢筋工程，按有关文件规定办理专项隐蔽工程验收记录。

4)隐蔽工程验收顺序：先由施工单位技术负责人组织施工员（工长）、质量员、技术员、班组长自检，经自检合格后通知监理工程师及业主主管工程师验收，经验收合格，办理隐蔽验收记录，可进行下道工序。

5)验收过程中，监理及业主提出的问题，施工单位必须限期整改，整改完成后，通知监理和业主复查，复查合格后，办理验收记录，方可进入下道工序。未整改完成私自进入下一道工序等同于未报验进入下道工序罚款5000元。若出现安全、质量隐患根据情节严重程度处于10000元以上50000元以下处罚。造成安全、质量事故事实的处于10万元以上的处罚。

6)地基验槽及桩基验收，先由施工单位技术部门自查合格后，通知业主、监理、设计单位验收，验收合格后办理地基验槽记录和桩基工程质量验收证明单。

7)基础工程，主体结构验收先由施工单位总工程师（技术负责人）组织技术、质量部门检查评定，达到相应的质量标准，通知业主、监理、设计进行验收，符合验收质量标准，办理基础工程，主体结构工程质量验收证明书。

8)工程竣工验收，先由施工单位总工程师（技术负责人）组织技术、质量部门预验，检查相关的技术资料文件，工程质量等，发现问题，及时处理。预验合格后书面通知业主组织相关单位进行正式竣工验收，符合竣工验收标准，办理单位工程质量验收证明书。9)分项工程验收，先由施工单位技术负责人组织专业负责人、质量员、班组长自检合格后，通知监理和业主验收，验收合格后办理验收记录。

5.日常技术管理：

1)混凝土、砂浆试块制作应按规范规定和试块制作计划完成，如遗漏或少做，对责任人进行罚款处理，并承担可能由此引发的一切后果。

2)钢筋、水泥、防水材料等复试取样组数按规范规定，如遗漏或少做，对责任人进行罚款处理，并承担可能由此引发的一切后果。

3)对试件、试块等经检测试验不合格的，施工单位应尽快报处理方案，送监理和业主审批，不得擅自处理。

4)施工单位绘制翻样图，钢筋配料单，由总包方技术负责人审核后，施工前报送监理审阅。

5)按施工质量和技术要求，施工单位的深化图纸，计算书等必须报送业主、监理审阅，经同意后方可实施。

6)现场各专业的施工记录、测试记录及试验记录等施工技术文件资料，必须经监理工程师签认盖章，方可有效，否则业主不予接受。

7)主包施工单位进场后，原工程轴线控制桩、引进现场水准点高程，会同监理、桩基施工单位共同复核，经复核无误后，办理移交手续，统一由总包施工单位保护管理。

8)施工单位进场后，各施工单位现场技术，质量、安全管理细则以书面形式报送业主、监理备案。

9)用于工程的材料/设备不得擅自代换，确需代换必须办理技术核定单，经业主、监理，设计核定同意后，方可代换。同时报合约部重新核定价格。

10)各分包单位采用新技术、新工艺、新材料应经业主、监理审核后方可实施，其增减的造价按照合同进行调整。

六 质 量 监 控 管 理

1.质量监控目标：

本工程质量目标：单位工程主体结构应达到市级优质结构工程评定标准，2.质量监控的规章制度：

2.1.技术交底制度：开工前，严格执行技术交底制度，总包单位技术负责人应及时将图纸会审和设计交底内容向相关施工管理人员和班组长交底；对重要施工节点和重要部位，必须有书面的施工技术方案，并进行专项技术交底，并由相关人员签字认可。

2.2.材料进场检验制度：

2.2.1.所有进场材料，构配件，设备等必须有合格证，材质证明和试验报告。

2.2.2.涉及安全、使用功能及特殊要求的材料、构配件，设备采购前，施工单位应把供应商相关资料报项目发展部审核，并会同监理实地考察，并经审核同意后，方可组织采购，否则不予认可。

2.2.3.对于业主、监理在工程中对乙供材料质量提出异议，乙方必须无条件将该材料进行复验，如复验合格相关检测费用由提出异议方负责；如不合格，乙方必须将该材料进行退场处理并对已使用部分进行彻底处理避免工程存在隐患，同时支付相关复验费用。

2.2.4.按规定需复试的材料必须有复试报告.水泥、钢材需批量进场，每次进场的数量、种类、规格等资料施工单位需书面报监理，并有监理见证员在场取样，送试验室复测。

2.3.施工挂牌制度：钢筋、砼、模板、砌筑、抹灰等分项工程，施工过程中，现场实行挂牌制度，注明管理者、操作者、施工日期并做相应的图文记录，作为重要的档案保存。

2.4.施工过程三检制度: 坚持自检、互检、交接检，自检要作文字记录。

2.5.质量否决制度： 监理、业主检查认定不合格的分项分部工程必须返工，并追究施工单位有关人员责任，并由施工单位承担由此 而产生的经济和工期损失。

2.6.“样板引路”和“封样”制度：

2.6.1.施工单位主要的分项工程在施工前必须按照业主要求在指定区域、指定时间做出样板。经监理、业主认可后方可进行大面积施工。

2.6.2.施工单位按业主要求，包括精装修在内的主要材料，必须按计划提交实物样品，实样经监理工程师、业主批准后进行“封样”，以备进料时比较，对照。

2.6.3.施工单位施工人员，必须持证上岗，各分部、分项工程施工时，必须划分施工责任区，并挂牌。

2.7.“一行交一行”制度：各专业施工单位之间的工序搭接，按“一行交一行”原则，在各施工单位相关人员签证下，办理书面工序交接手续，未办理交接手续而进行下道工序施工所引发的返工费用，由后道工序分包单位负责。对于重要工序和分部应由监理、业主见证下，办理交接手续。

2.8.质量文件记录制度：质量记录文件是保证质量的有力手段，是质量责任追溯的依据，应力求真实和详尽，各类现场操作记录，材料试验记录、砼及砂浆的级配单、试验记录、质量检验记录质保资料均需专人保管，并随时作好目录索引登记备查。

2.9.每周现场质量巡视制度：由业主带队，监理及施工单位项目经理、质量员必须参加到现场对质量进行巡视，并出具书面巡视纪要。对发现的问题要限时整改并回复。

2.10.成品保护制度：

2.10.1.本着“谁施工谁保护，谁损坏谁赔偿”的原则，但不能免除总包单位对成品及半成品进行看管和保护的责任。当一方施工单位施工完成的分部、分项工程全部移交给另一施工单位后，其成品保护便由接手单位负责。

2.10.2.因各分包方单位施工偏差而造成其它工程的返工返修,其费用由偏差方分包单位负责,业主有权在未得到分包单位书面确定 的前提下从分包单位粮单中扣除相应的费用。

2.11.工程质量事故报告及调查制度：

2.11.1.工程发生质量事故，施工单位应在24小时内向监理、业主报告，按照“三不放过”的原则，对事故进行调查和处理工作, 2.11.2.发生严重和重大质量事故报告及调查按照国家及省市有关文件严格执行，造成社会影响较大、被通报批评或被媒体曝光的，业主方保留索赔和其它司法权利。

2.12.沉降观测及轴线、垂直度，标高的复测： 2.12.1.要有称职的专业测量人员，必须持证上岗，并具备工程师以上的职称。

2.12.2.配备必须的测量仪器，严格执行仪器保管和仪器检验制度，确保仪器的完好和精度，不致因仪器问题而产生测量误差，导致重大质量事故。

2.12.3.严格按规范及设计要求设立和保护好沉降观测点，标高起始点，轴线控制点。

2.12.4.各种测量结果，须报监理、业主，并经复测后方可进行下道工序的施工，并建立各种测量成果台帐。沉降观测在结构施工阶段每层一次，主体封顶后，沉降观测每2个月不少于一次，竣工交付前再测一次。轴线及标高复测在结构施工中需每层复测。

2.13.质量技术细则

2.13.1.为创建“无渗漏工程”，应编制防渗漏专项方案，做好中间环节验收；通过楼面板的管道洞口应确保做好二次封堵，通过屋面板和天沟的管道必须做好止水预埋工作。

2.13.2.厨房和卫生间的防水处理过程一定要严格，于吊板补洞完成后进行一次洞口周边的24小时蓄水试验，于防水工序完成后进行整个厨卫间的24小时蓄水试验，露台、阳台、砼天沟等也须进行24小时蓄水试验，经业主方、监理验收后，方可进入下一道工序施工。

2.13.3.屋面砼浇筑要有专门的措施和方案，确保砼的密实性使 结构能够具备自防水性能。

2.13.4.防水卷材铺贴应保证搭接和延伸长度，注意压边密实，并按规范、图集和设计要求在阴阳转角、凸出部位，天沟等处加设附加层。

2.13.5.门窗施工须保证门窗型材、规格、加工尺寸和工艺均符合规定；预留洞口、砼预埋件“三线”定位准确无误。

2.13.6.门窗安装时做到横平竖直，对角线无误；门窗框与墙体之间的缝隙严格按要求用发泡剂填嵌饱满；密封胶的质量和施打应符合要求；粉刷门窗洞口应符合要求；玻璃、窗扇、五金配件均应按规定加工、制作、安装；关键工序应保证使用熟练工操作，以确保工程质量，各工序完工后要严格执行自检，及时报验。在门窗周边所有工序完成后要进行每栋抽查10%的窗做喷淋水试验(由总包负责喷水),如发现有两樘及其以上的窗出现渗水现象则要求本栋全部做喷淋水试验。

2.13.7.外窗内外窗台必须满足一定高差，同时内窗台应适当考虑窗台装修尺寸，但必须做到结构层“内高外低”。

2.13.8.为有效控制楼面板的厚度及每层净高，地面找平时，四面墙壁必须弹出上下控制线，水平线必须横平竖直。不得增加找平厚度，必须保证层高。

2.13.9.给排水、电气、智能化、消防、空调、通风等设施或设备安装前，按照设计进行核对。安装施工必须服从主包安排、管理，按设计预留孔洞、预埋件、预埋线管或切割线槽，并认真进行复核，未经同意不得对楼板、墙板、梁柱等随意开槽、开凿洞孔及切割结构钢筋，严禁横向开槽。

2.13.10.为防止楼面板裂缝的产生，楼面结构层施工时应严格控制以下几个重要环节：

a.模板与支撑应保证足够的数量以满足施工周转；使用的支撑要有一定刚度（应全部采用钢管支撑），上下支撑基本重合在同一垂直线上。b.支撑间必须设置水平连接，并设置剪刀撑；底层支撑基础必须夯实，严禁悬空支撑，支撑垫板宽度≥20cm，厚度≥5cm；模板支撑必须按经批准的施工方案执行。

c.砼养护必须严格按现行规范执行，严格控制7－14天的养护时间，并填写浇水养护记录，冬期施工要有保温防护措施。模板必须经监理人员签字确认后方可拆除。

d.钢筋绑扎时，为保证保护层有效高度，应架设小马凳，小马凳之间的间隔为500～1000mm，宜采用成品定型马凳；施工人员不得随意踩踏钢筋。

e.浇筑砼前，必须由总包方技术负责人签发砼浇筑令,报监理签发认可后方可浇筑。砼浇筑时，必须安排钢筋工、木工、现场电工日夜跟班，及时处理突发事件，确保浇筑质量。

f.为避免由于管线预埋对局部钢筋砼强度的削弱，必须将预埋管线固定在受拉区或板的中间位置，禁止放置在受压区，避免集中摆放，应采取有效措施进行固定。

g.下一道工序施工上料，须限制在砼浇筑48小时后进行。材料的下卸点，应在墙体的轴线附近，而后进行分散。上砖停放在紧靠轴线的一边，平行并距轴线50 cm左右，堆砖不得高于三皮，不多于两行。使用塔吊上料要落在每层料转平台上，楼面板严禁集中堆放材料（尤其是大开间的中央部位）。

h.砼试块应按规定留置同条件养护试块，并做好养护工作及日平均气温记录。

2.13.11.外墙装饰时，首先做好外墙面孔洞修补及整形，并经验收合格。做好垂直度和平整度、灰饼厚度的控制，保证外墙大角的上下通线、上下间距的统一，并做好门窗洞口及装饰线条“三线”控制，及时调整偏差，保证上下水平通线且进出一致。对结构偏差大的部位不得擅自处理，必须制定处理方案，经设计、建设单位及监理认可后再作处理。

2.13.12.内外装饰施工要求精细，做到平整、横平竖直、线 条平顺、进出一致；表面光洁，无色差；GRC线条无明显拼缝痕迹；外墙滴水条平顺统一，内外装饰要求达到优良的评定标准。

2.13.13.一层地坪施工前，必须对回填土的夯实度做环刀取样检测试验，合格后方可进行下道工序施工，以免因沉降引起地坪开裂现象。如检测不合格，分包单位应采取相应的技术措施来处理，费用自负（如果首层有回填的情况下）。

2.13.14.保温及饰面块料的施工必须严格按经审批的施工方案施工，每道工序完成后须经监理和业主验收合格后方可进行下道工序。

2.13.15.外墙涂料施工要求基层平整、清洁，面层完成后光照无明显痕迹，色泽均匀。

2.13.16.室内顶棚无粉刷工艺(顶棚具体做法按设计要求，本条仅为无具体做法时参考)：

模板 砼 拆模 修平整 界面剂 水泥胶水批二度（或批白）

如顶板砼质量非常好的情况下，经监理、业主主管工程师同意后，可考虑仅对局部毛槎进行处理。

要求：1）模板的标高要严格控制。2）顶棚弹水平线，打凿、打磨修理平整。

3）批嵌要求顺光方向统一批嵌，严禁乱批，完成表面平整、不露底。

4）要求先做样板，确认后方可大面积施工。5）验收：拉通线偏差≤3mm。

2.13.17.施工现场进行集中搅拌作业，计量设备、配合比标牌应齐全，施工时砂浆、砼的计量要准确。

2.13.18.工程竣工验收合格后，总分包方按要求书面报告规划建设部落实回访、保修责任人和联系方式。当提出返修要求，总分包方应及时安排返修，不得延误，所有保修项目必须在规定时间内完成；必要时，规划建设部另行安排其他单位施工，所有费用由总分包 方承担，同时不免除后续保修责任。单位工程质量由总分包方项目部责任人终身负责。

七 工 期 管 理

1.本工程总工期按照合同具体约定执行。

2.在保证工程安全、质量前提下加强内部管理，科学调度内部资源，确保按合同工期完成项目施工。

3.以合同或计划工期为目标，施工前作好充分的准备，施工组织过程中必须周密计划，统筹考虑资金、人员、材料、机具设备的安排。施工过程中，每阶段实际进度要与计划工期基本吻合。总分包方要合理组织施工，协调各工种，充分利用工作面安排劳力，进行分段流水或交叉施工。

4.在施工过程中，各单位必须依据经审批通过的《施工组织设计》中的进度计划编制单体、区段的阶段进度计划。施工单位必须按照要求编制周、月、季度进度计划，并报监理、业主审批备案。

5.对未按计划完成的节点工程，总分包方应查明原因，并及时采取补救措施以减少损失，同时在征得业主同意的情况下调整进度计划，但原则不得影响最终的交工时间。

6.模板、钢管等周转材料的投入必须满足施工要求，保证施工总工期。

7.在有施工作业面前提下，不得无理闲置工作面，要合理地安排好工作面，以保障工序中分部分项工程有足够的工期。

8.主承包单位必须合理协调各施工单位的交叉施工，务必充分利用所有工作面，保证整个施工现场施工紧张、合理有序的进行。同时各施工单位必须全力配合总承包单位的整体协调，不得以任何理由闲置工作面。

9.对无理闲置工作面和连续两周完不成计划进度的施工单位，规划建设部将根据情况对其处以500元—5000元/每次的罚款，如按合同或计划约定完成最终总工期后，此部分处罚的款项可酌情予以返还。

八 现场安全、文明施工管理

1.安全施工目标：

本工地安全目标：各施工单位确保无重大安全事故，轻伤事故率控制在3‰以内，最终评定应达到济源市建筑施工安全管理标准化工地。

2.安全施工管理条例：

2.1.施工单位要对所有进入施工现场人员上岗前进行安全教育，针对各工种安全技术操作规程进行培训，做好安全技术交底和书面记录。

2.2.施工人员进入现场必须要戴好安全帽，凡发现在施工现场无安全帽或佩戴不规范者，将对个人违规和项目总包单位的监管不力同时加以罚款，该罚金由违规者所在单位支付。

2.3.对于“四口五临边”做到“有洞必盖、有边必有栏”的防护措施，并配置醒目的警告标志。

2.4.特殊技术安全部分必须编制专项方案并经检查验收合格后方可挂牌使用。脚手架搭拆过程中，须有专人监护，设置一道安全警戒线，由专业架子工负责搭拆。违者立即停工整改，并提出书面警告和经济处罚。

2.5.机械设备（塔吊、人货电梯、井架）施工前，必须编制专项方案经审批后方可装拆，严禁无资质单位和人员进行安装、拆除、加节；设备应报专业检测中心检验合格、挂牌后方可使用。所有机械操作人员必须经过安全培训考试，持证上岗，定机、定人；塔吊作业时必须配备一名驾驶、两名指挥（持证上岗），吊装作业必须设置吊装区域。大型机械设备（如塔式起重机、施工升降机等）从安装验收合格之日起，必须持相关资料及建设机械登记表（统一表式）向设备安装检测机构进行登记，领取IC卡和牌。

2.6.对于外脚手架搭拆及日常维护必须编制专项的施工方案，并经过监理公司审定后严格实施，并根据国家及地市有关规定，对于日常维护进行严格检查，并做好记录。2.7.主分包方须安排专人对机械设备进行保养（包括日常保养和定期保养），确保机械处于良好工作状态，设备保养要有计划及保养记录。

2.8.电箱防雨棚、井架防护门、临边洞口及脚手架防护、卷扬机防护棚、钢丝绳过路保护、电梯井防护门、井架操作室、乙炔、氧气瓶存放笼、移动车、电焊机、消防设置架、塔吊专用吊篮等安全设施，应按规定的标准化、定型化、工具化制作。

2.9.所有安全防护用品及设施必须符合安全规范要求，严禁采购和使用伪劣产品。购置安全帽、安全带、配电箱、电缆、钢管、扣件、安全网、密目网、漏电开关、限位装置、保险装置、活动房等安防用品，必须具备如下资料：①出厂合格证；②产品许可证；③允许销售证书； ④济源市安防用品质量监督检验站检验合格报告；⑤产品发票。

2.10.开工前，主包方应编制临时用电专项方案。所有临时用电设施必须符合现行安全技术规范，同时考虑到现场其他分包的用电。要求现场专职电工必须持证上岗，每天巡检并做好记录，确保施工用电安全。

2.11.工地防火按市建委、市公安局、市劳动局颁发的有关规定施工；分包商不得在现场焚烧杂物、垃圾及其它废弃物。

2.12.由业主、监理、施工单位（主要领导、专职安全员）参加的每周一次安全检查，并出书面通知，对提出的问题要限时整改和回复。

2.13.发生安全事故，必须按“三不放过”的原则认真查处，并立即采取有效的防范措施，及时按事故规程上报，造成社会影响较大或被媒体曝光的，业主方保留一切索赔及其它的司法权利。

3.文明施工管理条例：

3.1.主包单位签约后，在十天内将施工现场总平面布置图报规划建设部，经同意后方可实施，凡未经业主同意而自行搭设的施工设施，业主有权令其限期拆除，由此产生的一切费用概由施工单位负责。3.2.建立健全门卫、外来人员出入登记、货物出入登记制度。本工地施工人员在现场必须佩戴证明其身份的胸卡。看房客户应由销售人员带领。所有人员进入工地必须按要求佩戴安全帽，规范使用安全防护用品，禁止穿拖鞋、赤膊入内，严禁酒后进入施工现场。门卫应对进出车辆进行安全引导、有序泊车。

3.3.主包单位对现场围档封闭、道路、硬地坪、综合治理、防火、卫生、宣传教育、文字等做到规范化并全面管理，对不符合要求的及时整改。

3.4.施工现场要有防扬尘措施，清理施工垃圾应使用封闭的专用垃圾道或采用容器吊运，严禁随意凌空抛洒。施工现场垃圾要及时清运，清运时适当洒水，减少扬尘。拆除旧建筑物时，应配合洒水，减少扬尘污染。临时道路应随时洒水减少扬尘。黄砂、石子等材料应有遮盖措施，裸露土方也应有覆盖措施。

3.5.在施工前严格按防汛要求，现场周围设置水沟，有系统地把地面水排入沉淀池，经沉淀后的水方能排入河道。防止泥浆、污水、废水直接流入城市排污设施内。违者罚款500元—1000元，并承担由此产生的政府相关部门的罚款及责任。

3.6.施工现场进行搅拌作业的，必须在搅拌机前台处设置沉淀池，设置泥浆挡水围栏。排放的废水要排入沉淀池内，经二次沉淀后方可排入指定的市政污水管道或回收用于洒水除尘。未经处理的泥浆水，严禁直接排入城市排污设施内。

3.7.在施工道路接入市政道路前应设排水沟并加盖雨水铁箅子，排水沟两边要设沉淀池，对外出车辆设专人清洗。违者罚款500元—1000元。

3.8.在施工中产生的各类垃圾应按规定地点堆放并及时清运，施工区域畅通，平坦、整洁、场地平整无积水，保证出入口和道路畅通整洁。违者罚款500元—1000元。

3.9.材料堆放要求分类、集中堆放、砌体材料归类成垛，堆放整齐，碎砖料随用随清。3.10.积极采取各种有效的防范措施，降低施工中产生的各种噪音，以免周边居民投诉。

3.11.施工区内要设足够的男、女厕所，定期清洁，化粪池定期抽粪，严禁将粪直接排入河道，违者罚款500元—1000元。

3.12.施工期间，服从市政、交警、环卫、卫生防疫站等有关部门的指导工作。

3.13.施工期间各自合约范围内的办公、生产区域及施工道路须配备专人每天进行保洁。

3.14.施工现场未征得监理及业主同意不允许住人(值班人员人数位置必须向监理及业主上报备案)，一经发现违者处1000元/每人/次罚款，且如果有社会监督管理部门的处罚一律由总包单位承担。

3.15.各级政府职能部门、业主及其上级公司等对工地进行参观、检查工作，各标段总包单位要提前义务做好所在区域的保洁工作，并接受业主临时安排的服务于检查的相关工作。

九 施工技术资料文件管理

1.施工单位报送施工技术资料文件，统一采用国标标准A4号纸张，特殊情况除外（如文件附图等，但不小于A4号纸张），文件资料格式除特定外，必须按有关规定要求编制。

2.所报送业主的施工技术资料文件至少1份是原件。现场工程质量验收文件和各类施工记录，有关责任人员签字和责任单位盖章手续必须齐全。

3.施工技术资料文件收集、整理、归档与工程进度同步进行，（包括施工单位编制竣工图），基础工程、主体结构、竣工验收时，同时检查验收施工单位技术资料文件，凡施工技术资料不合格，验收不予签字确认。

4.业主、监理于每月底前定期检查施工单位的施工技术资料文件，查出问题相关单位应及时整改。

5.施工技术资料报送时间：

5.1.经监理、设计单位签认盖章的控制点、测量复核资料，施 工前一天抄送业主。

5.2.经监理、设计单位签认盖章的工程定位测量复核资料，施工单位在基坑开挖前二天抄送业主。

5.3.经总监理工程师签认盖章的隐蔽工程验收记录，施工单位在浇捣混凝土前（或下道工序施工前）抄送业主。

5.4.混凝土级配单，浇捣混凝土前抄送业主，砂浆级配单砌墙前抄送业主。

5.5.混凝土、砂浆抗压试验报告，试块成型28天后（最迟不超过30天）抄送业主。

5.6.钢筋焊接报告施工单位在浇捣混凝土前抄送业主。5.7.其它各类施工记录，测试报告，试验报告、材质质量证明等施工单位等按有关规定时间抄送业主。

5.8.技术、质量、安全交底记录、分部分项技术复核记录和分部分项工程自检互检、质量评定、质量核验等，施工单位按每单位工程整理后，每星期一上午抄送业主，每月25日各施工单位资料员将本单位施工技术资料进行汇总整理。

5.9.桩基工程、基础工程、主体结构、单位工程验收通过后一周内，施工单位的施工技术资料文件根据建设工程归档标准汇总整理、装订成册后，报送业主，其套数按合约规定。

5.10.施工单位竣工图按基础工程完、主体结构工程完、竣工验收后分三个阶段报送业主，竣工图套数按合约规定。

6.竣工验收通过后，各施工单位的竣工验收资料，由土建单位按建设工程归档标准汇总、整理、装订成册后报送业主，其套数按合约规定。

7.与业主来往文件要求：

7.1.所有送致业主文件必须电脑打印，每类文件始终使用同种字体。

7.2.送致业主的所有文件必须有项目经理签字和单位盖章。7.3.送致业主的所有文件应分类别，并编制序号，以便以后查 寻和归档。

7.4.施工单位与业主文件来往过程中，必须记录备案，收发人员必须签收，严禁以任何理由拒收。

7.5.施工单位文件发送与接收必须有专人负责。

7.6.施工单位文件发送与接收要及时，不可延误，每日报表每天上午9：30前要准时送到业主处。

7.7.由施工单位另行发包的劳务、单项分包单位的文件业主不予接收（业主指定分包除外）。

7.8.本项目实施电子文档，电子文档须与工程进度同步，要求电子文档由专职资料员负责编制，甲方指定分包单位的电子文档由总包单位负责完成。

十 政府管理部门及周边单位

村庄的应对协调管理

1.施工单位必须指定专人负责应对政府管理部门的各种检查和工地现场周边单位、村庄的协调，以保证工地施工顺利进行。该协调员名单及联系电话在进场后三天内提交业主和监理。

2.施工单位进场后一周内，须向业主提交但不限于资质证书、营业执照、劳务证、暂住证、特殊工种操作证等证件的复印件，并根据施工需要，及时办理环保、夜间施工许可证、各种许可证等，并将复印件提交监理、业主。

3.协调员应定期主动专访周边单位、村委会等，收集反映，制订对应措施，将有可能影响施工顺利进行的矛盾及时消除在发生之前。

4.专职协调员应坚持经常检查、督促其项目部完善减少扰民、影响交通、确保环保等措施实施情况，并对由此而造成的责任负责。

5.业主规划建设部如对施工单位专职协调员的工作态度、能力置疑，有权要求施工单位将其更换，以保证施工顺利进行。

6.在工程后期综合验收以及市政管网并口等关键时段各参建单位必须无条件满足业主的相关验收要求。如有不配合的单位业主将 根据影响程度对相关单位进行严肃处罚。

十一 会议制度

规划建设部会议由项目内部会议、项目监理协调会议等组成，必要时还应组织召开有关的专题会议、紧急会议、公司领导及有关部门参加的协调会议等。

1.内部会议制度

会议时间：每周三上午9：00 会议地点： 会议主持： 与会人员： 会议内容：

1.1 传达公司对项目下一步的发展计划和下周的工作安排、工程进展情况、及其它事宜的安排；

1.2 针对项目发展情况、工程进展情况、安全文明施工情况等做具体的工作安排；

1.3 各主管工程师汇报工作进展情况及需要公司各部门、项目部其他人员配合的事项；

1.4规划建设部人员讨论工程施工过程中的难点问题； 会议纪录由项目规划建设部人员负责整理并发放与会人员，与会人员要准时参加，若因有事应提前半小时向会议主持人请假，批准后方可缺席。与会人员每迟到2分钟作迟到一次，迟到者必须以书面形式解释迟到原因，否则将处以50元罚款。

2.项目监理会议制度 会议时间：每周一上午9.00 会议地点：现场会议室 会议主持：监理项目部总监

与会人员：项目总监、建设项目部代表人员、相关监理人员、主分包方项目经理、技术负责人、安全员、资料员等。

会议内容： 1.1 检查上周生产会议问题落实情况，特别是落实工程进度情况；

1.2 主包经理、分包经理分别介绍上周工程完成情况、本周安排及下周计划；提出需要业主协调事项；

1.4 监理汇报上周施工过程中产生的质量、安全、文明施工、进度等各种问题，并介绍在下周施工中可能会出现的问题及针对这些问题准备采取的措施等；总监总结发言。

1.5 业主方人员补充上周施工过程中存在的问题及各项工作要求；提出的要求及下周的工作安排；

会议纪录由监理单位负责整理并发放与会人员，同时在每周五下午发有关领导及部门。与会人员要准时参加，若因有事应提前半小时向会议主持人请假，批准后方可缺席。与会人员每迟到2分钟作迟到一次，迟到者必须以书面形式解释迟到原因，否则将处以100元罚款，无故缺席例会罚款200元。

3.其它会议

根据项目发展的需要，在项目发展过程的不同阶段、不同时期并结合工

作需要适时召开如专题会议、紧急会议、公司领导及有关部门参加的协调会议等，此等会议由组织人另行通知；

4.会议要求

项目发展各种会议是解决项目发展过程中各种问题的一种方法，会议主

持人应要有计划、有程序的召开，会议内容重点突出，杜绝扯皮会议，要提高会议质量和效果，尽可能压缩会议时间。

5.巡视、检查、会议若遇节假日需调整时另行通知。

十二 质量安全管理违规处罚条款

1.安全管理违规处罚条款（单位：人民币）序 号

内容 违约金额 进场机械设备未经相关部门检验合格投入使用的

500元—1000元/次 各分部分项工程施工组织设计中无安全技术措施和临时用电方案 500元—2000元/次 总包单位与各进场分包单位未签订安全生产责任书 1000元/次 总包单位未建立安全生产责任制并将责任落实到人头和未按要求制定安全管理操作细则的 200/次 对监理或业主方发出的关于安全检查方面发现的问题的通知单未予有效整改和回复 1000元—5000元/次 安全技术交底资料不全或资料中签字不全 要求 个人50元/例、施工单位200元/例 打架斗殴 2000元—10000元/次 9 高空作业不系安全带 1000元/次 脚手架的搭拆不符合相关规定 1000元—5000元/次 11 临时围墙、大门破损 200元/次 12 无保护的高空抛物 500元—1000元/次 食堂卫生检查不合格或无卫生许可证及人员健康证明的 200元——1000元/次 生活区（办公室、宿舍、厨房及厕所等）卫生差 /次 食物中毒 5000元—20000元/次 随意倾倒垃圾造成环境污染 2000元/次 警告标志不符合要求或无警示标志 200元—500元/天 18 公共/地下设施的损坏 5000元以上 未及时进行落手清和材料堆放整理工作 500元/天 20 四口五临边无防护措施 500元/天 未执行动火作业制度规定和现场焚烧垃圾、杂物的 500元—1000元/次

200元/次 进入施工现场未按规范要求配戴安全帽或安全帽质量不符合200元22 安全事故未及时上报 1000元/次 违反其它国家和地方安全管理条例、规范但未造成事故的 500元—5000元/例

2.质量管理违规处罚条款（单位：人民币）序 号

内 容 违约金额 违反国家建筑工程施工强制性条文，但未造成严重后果的 1000元—5000元/次 各分部分项工程施工组织设计中缺乏有效的质量保证措施和处理方案 500元/次 现场施工前未按要求上报施工方案或未按批复的方案进行施工造成质量隐患的 2000元/次 总包单位未建立质量管理责任制并将责任落实到人头和未按要求制定质量管理操作细则的 2000/次 未经同意擅自修改工程设计及施工做法的 6 各工序施工技术交底资料不全或签字不全

500元/次 材料进场未按要求进行申报或所附的质保资料不全及提供虚假资料的 500元/次 未经监理工程师同意即进行下一步施工或进行工程隐蔽的 1000元/次 严重施工质量缺陷（除常规处理以外）5000元/次以上 11 砂浆、砼试块、钢筋试件少做漏做的 100元—500元/例 12 对监理或业主方发出的关于质量方面发现的问题通知单未予有效整改和回复的 500元—2000元/次 违反其它国家和地方关于质量管理规定、规范但未造成事故的 500元—5000元/例

3.其他违规处罚办法（单位：人民币）序 号

内 容

违约金额

1000元/次 200元/次 重要隐蔽部位施工无现场旁站方案或旁站人员擅离职守1 未在规定时间内完成业主方口头或书面下达的合理指令 1000元/次 项目经理无故离岗 500元/每24小时 3 例会缺席、迟到2分钟以上 缺席200元/次 迟到50元/次 受到通报批评或媒体曝光的（业主有权保留是否使用司法手段）5000元以上

施工单位的违约行为由业主规划建设部或监理根据情节轻重依次给予警告、严重警告、通报批评、限期整改、责令停工、罚款、等处理，直至通知公司建议终止合同。其他未尽事宜参照国家及地方有关法令法规执行。本管理制度可能存在一定不周之处，将随工程施工不断完善。

建设部

5.甲方对监理的管理 篇五

一．依据：

⑴ 国家现行有关建筑及工程监理工作的法规和规定。⑵陕西省及行业内对监理工作的法规、要求和规定。⑶公司与监理单位和各施工单位、材料设备供应单位的合同。二．范围：

适用于莱安集团工程建设施工阶段工程建设监理工作。

三.监理的组织、人员、设备：

1.组织：专业齐全，组织健全，应变力强。能适应工程的需要和甲方的要求。

在专业设置上，要求有建筑、结构、水暖、强电、弱电、电梯、燃气、市政专业的工程技术人员，要求工程技术人员的专业能力在经甲方考察确认后，按计划准时进场。

2.人员数量：应满足施工现场工程空间、时间的布控和深度管理工作的需要，数量应经甲方认同。由于工作需要调整造成缺员及发生不合格人员的清退，监理公司应在一周内予以补充。

①.人员现场住宿要求：为监控早晚及夜间的现场施工，现场监理部应安排相应专业技术人员住在现场。

②.人员监理资质：注册监理工程师资质的大于20%，专业技术职称工程师（含技师）以上的大于70%。

③.职责: 组织内部部门职责和各岗位职责应具体明确，应随工程进度变化而调整。④.人员： A、资质： a、总监、执行总监或总监代表的资质：

应是注册监理工程师，有相应职务以上的经历和良好的业绩，有较强的组织协调能力，能实现甲方对工程的质量要求。b、各专业监理人员的资质: 必须全部经过监理业务的专门培训，要有相应的专业资质和监理工作经历，了解并努力贯彻公司对工程的各项工作要求。B、考核：

所有工程监理人员均应接受甲方的工作考核，考核成绩不合格或阶段工作考核成绩不合格者，甲方保留更换人员的权利。⑤.设备：监理单位应自行解决检测、交通的工具和生活、办公用具，以能达到满足工程需要和生活需要为目的。必备的设备有：计算机、打印机，工程检测仪器和设备，照相机等。3.制度管理及其贯彻：

⑴工作秩序：

A、岗位职责：项目监理部要明确每一位监理人员的工作范围和职责。现场监理人员每天要做监理日志，总监对每一位监理人员当天的工作要作到心中有数。工作的交叉部位和特殊事项是总监关注的重点。当值人员请假，总监要安排好接替人员，当值人员要事先作好对接替人员工作交接。B、工作流程：项目监理部要明确每项工作的监理流程。逾越流程的工作要有特殊审批，要做好工作记录。

C、严格签认管理：监理人员的工作要有可追溯性。所有需要存档的文件，要有责任人的签字和日期，所有上报的文件要有责任人或总监的签字，并盖有项目监理部的印章。

⑵监理公司对项目监理部的管理和考核：

A、监理人员配备计划、人员进场计划和调整：监理公司应按工程进度提出各专业监理人员配备计划和人员进场计划，经甲方同意后执行。如不符合甲方对人员配置和资质的要求，应在一周内及时调整。执行中，监理人员不得擅自离岗，如有特殊原因，需提前在1-3日内上报甲方同意后方可离岗。每月由总监将监理进场计划和出勤情况对照成表汇入到监理月报中。

B、工作检查和考核：监理公司应对项目监理部和监理人员的工作经常检查，并按工程阶段进行考核。检查和考核的结果应汇入到监理月报中。

C、出现问题的处理：监理公司对检查和考核中发现的问题应要求项目监理部马上进行纠正，并及时进行总结、表彰、批评、通报、撤换处理。

⑶监理工作计划：

监理项目总监应负责制定完成本工程项目的总工作计划、监理人员安排计划，并报甲方。

工作展开后，应按月编制月监理计划，汇入监理月报中。为满足合同管理要求，确保项目计划管理的实施，项目总监同时应制定相应的项目工作计划的保证措施。a)监理规划：

A、报送时间：应在监理合同签定后一个月、房屋主体开始前编制完成，报送甲方。B、监理规划的控制目标：

a、控制目标分解：在总体目标以外，应有各目标分解。要求对目标进行风险预测。b、质量控制目标：

优良工程。还应满足甲方提出的质量要求。

c、进度控制目标：应有总体的、各单位工程和分阶段的进度目标。要求提出分阶段的进度控制要点。

C、其他：应符合工程建设监理规程和监理单位的监理工作要求。四.监理实施细则：

1、报送时间：应在监理合同签定接到工程图纸后，一个月内

完成，报送甲方。

2、要求：

①.符合要求：监理实施细则要求符合国家和专业部门有关工程质量的要求、规范、规定。

②.有重点：各专业监理工程师应对所监理工程（工作）的重点部位、关键控制点、关键工序、特殊工序以及控制目标、控制措施提出实施细则，经总监审定后，报甲方批准。

③.有预测分析控制办法：监理实施细则要求对各控制目标提出具体的风险预测、阶段性风险分析和相应的控制措施和办法。

④.调整和补充：当工程和其他影响工程的因素发生变化时，监理实施细则应立即进行补充和调整，经总监审定后，及时报甲方批准。

五、监理月报：

1、宗旨：监理月报要求真实、确切、全面且有重点。

2、问题综述和风险分析：监理月报要反映本月工程进行中的重要事项，要有对现存问题的综述，以及对下月或以后的风险预测，并提出需要预防的措施。

3、施工人员统计和分析：监理月报要有当月对施工单位各工种劳力和对施工单位管理、技术力量到位的统计，要能反映其月内的变化，并有非计划状态对进度、质量、成本影响的分析。

4、进度统计、分析和措施：监理月报要有对本月进度统计和障碍分析，对材料、管（构）件、设备的进场与计划的出入，施工机械的设置与完好情况对进度的影响均要有具体表述，并要分析因此带来的对下月和总的进度计划的影响分析和控制进度风险的措施。

5、质量问题统计、分析和措施：监理月报要有对工程质量状况的描述和工程质量问题的统计，要有监理对工程质量问题的指令汇总，要有工程质量问题出现原因的分析，要有监理对工程质量控制所采取的措施及效果的综述。

6、安全卫生及文明施工方面问题的反映和措施：监理月报要能全面、切实地反映安全卫生及文明施工方面问题及监理所采取的措施和效果。

7、变更、洽商的统计和分析：监理月报要有设计变更和洽商的统计和签审人的姓名，要有对设计变更和洽商的分析以及其对成本、进度、质量影响的分析。

8、监理工作效果的分析：监理月报要有对监理当月主要工作（含各种措施、指令、会议）效果的追踪、分析和重要问题的落实措施反映。

9、监理人员出勤情况及与监理进场计划对照表：监理月报要有对所有监理人员当月出勤情况和与监理进场计划相对照的报表。

10、下月监理工作计划：监理月报要有下月监理工作计划（含监理工作计划、监理人员安排计划、工程进度计划、工程质量工作计划等）。

六、监理会议纪要：

应全面、扼要、准确、及时。会议纪要要求与会各方签验（或有其他会议议定文件认定程序和办法），并在48小时内报送甲方。

七、变更、洽商：

监理项目部应对变更、洽商的科学性、严密性、可操作性和增减费用提出意见和数据，并及时报送甲方和有关方。

八、文件资料：

要求齐全，资料真实，分类有序，归档及时，不得涂改。施工现场应有必要的技术工具书和国家、北京市及行业的有关工程的规定。

工程竣工后（含主体工程、单项工程、零星工程），由监理公司负责审核施工单位的竣工资料，合格无误后，报送甲方及有关方存档。

九、对甲方的配合

A、服务观念：监理单位和人员应树立为甲方服务的观念，其言行应符合甲方利益。

B、满足工作需要：监理单位在工作中，若与甲方意见不一致，在不违反法规的范围内，应服从甲方的工作需要。

C、意见沟通和问题反映：监理人员如在工作中与甲方代表或人员发生不同意见，应及时进行沟通，不能解决时，应按组织程序反映问题，不得有影响工作和影响甲方信誉的言行。

D、尽职和补位意识：监理人员应依合同要求尽力作好本职工作，应随工程进展需要，及时完成甲方提出的工作要求，并应主动弥补和完善工作中的不足，积极向甲方提出改进工作的建议。

E、廉政：监理人员有责任与甲方共同做好廉政工作。为维护甲方的根本利益，对任何不廉政的行为和要求，有权给予抵制及与其上级进行沟通反映。

十、内外关系的组织协调：

A、目的：组织协调工作的目的是：提高工程质量，减少工程成本，保证计划工期。

B、主动协调的原则：监理单位应实行主动协调的原则，使组织协调工作做到积极、规范、有程序、有效果。C、协调的对象：监理单位组织协调工作的对象是：甲方、设计单位、施工单位、材料设备供应商、工程的相关毗邻、政府工程管理部门。

D、协调的内容：监理单位协调工作的内容是：协调外部影响施工的各种障碍以及内部各分包的关系，以保障现场施工的正常进行。

十一、监理人员自身安全制度：

监理单位应建立自身健全的工作安全保障制度，发生安全问题，后果自负。

十二、现场安全卫生及文明施工管理：

A、要求和措施：监理单位应督促施工单位贯彻执行国家及环保部门提出的文明环境施工的要求，对卫生、噪音、尘埃、公共道路、公共设施的保护和观览通道维护的要有必要的明确具体的要求，要有管理的措施。

B、检查：监理单位应每月定期组织对施工单位现场安全、卫生和消防的检查，保持整洁有序的场容场貌，保持安全卫生的工作环境和生活环境，避免、减少不安全不卫生的事故发生。检查应设立专门负责人，检查结果应有记录 C、遵纪守法：监理单位应督促施工单位进行治安保卫和职工遵纪守法教育，避免或减少治安事故的发生。

十三、甲方的检查和考核：

监理公司有义务接受甲方对监理工作的检查，有义务接受甲方对项目监理部和监理人员工作的考核。

十四、纪律、职业道德和廉政：

监理人员应遵守国家法律和工作纪律。

监理单位应有措施、有力度的经常对监理人员进行职业道德和廉政的教育和检查。

监理人员应加强自身的职业操守修养，应廉洁奉公，不应利用自身的管理资源做危害甲方利益的事情。

对不符合下列要求的言行，一经发现，根据情节严重程度和甲方损失程度，甲方有权对相关人员进行批评、通报、减免奖金、清退违章人员出场，并根据情节严重程度、危害程度保留对监理费用的减免权、保留对合同的终止权和对监理公司的索赔权。

A、公正和文明管理：所有监理人员必须恪守职业道德，行为公正无私，不得以任何私人原因影响工作。对施工人员不准无理刁难，应以明确的规定和规范去进行工作要求，要做到文明管理。

B、严禁受贿：所有监理人员严禁接受承包商、分包商、材料供应商以任何形式进行的贿赂、赠予及请客吃饭。发现监理人员有问题，监理公司要有切实的处理，并应及时将问题和处理结果通报甲方。

C、严禁谋私：所有监理人员严禁利用工作之便，介绍施工队伍，介绍材料、设备供应商，以及其他谋私的行为。发现监理人员有问题，监理公司要有切实的处理，并应及时将问题和处理结果通报甲方。

十五、合同管理：

⑴协助签约：

协助业主签定施工合同、材料供应合同，以及与本工程有关的各项补充协议。⑵审查资质：

负责审查分包商资质，包括对再分包单位和供应商的资质、供货能力、商业信誉等等，并参与考核确认承包商所选择的分包商。⑶合同跟踪管理： 对施工合同的执行情况进行跟踪管理检查（如遇特殊情况、紧急情况应在第一时间上报甲方），每月提出合同履行报告。对所出现的问题提出书面处理措施，及时上报甲方。⑷预测风险：

对施工合同的执行风险，进行预测，并提出预控措施，及时上报甲方。

⑸协助落实甲供材料、设备：

对甲供、甲定乙供或甲方限价的材料、设备，应及时协助甲方落实。⑹协助处理合同纠纷：

若合同执行出现问题时，应协助甲方处理合同纠纷。要及时提供有关的基础材料，依据有关法规和合同，妥善进行纠纷处理。a)索赔处理：

负责计算、审核各项索赔金额，协助甲方进行索赔谈判。b)按合同奖惩：

依据合同或协议，经总监审核，提出每阶段或每月的对各施工单位及个人的，在工程进度、质量上的奖励或处罚，上报甲方。

十六、工程质量控制：

1、目标：质量控制的目标是生产优质的建筑产品，强调质量预控计划和预控的监督实施，强调重点部位的过细监控。

2、依据：

A、依据国家及行业的操作和技术标准进行监控和验收。B、依据工程建设监理规程质量控制条款进行监控。C、依据合同对工程的质量要求。

3、设计文件的核查：

A、设计审核：监理工程师应在施工前完成设计文件（图纸、变更、洽商）的核查和熟悉，提出书面意见或建议，并负责追踪和落实，保证提前解决影响施工的技术问题。B、会审和交底：协助甲方组织图纸会审和设计交底工作，并负责会审文件的形成、签发和签收。

4、审定施工组织设计（施工方案）并监督实施：

A、施工组织设计：应对施工单位的施工组织设计进行及时审定，对其先进性、合理性、可行性提出有针对的细致明确的审查意见，并及时追踪审查意见的落实。

B、施工方案：应对重要及复杂的分部、分项工程或部位的施工方案的可行性、合理性、先进性提出有针对性的细致明确的审查意见，并监督实施。

C、季节性施工方案：应对季节性施工方案的可行性、合理性、先进性提出有针对性的细致明确的审查意见，并监督实施。

D、新材料、新技术、新工艺的施工方案：应对新材料、新技术、新工艺的施工方案的可行性、合理性、先进性及对不成熟的工程做法，提出有针对性的细致明确的审查意见，报甲方批准后，监督实施。

5、审查落实施工单位的质量管理体系和质量保证体系： A、承包单位：对承包单位的质量管理体系和质量保证体系的机构、制度、人员资质、人员配置、持证情况、职责落实的核查应及时、到位，应按阶段给予复核，并有有效的控制措施。

B、分包单位：对分包单位（含承包单位的合作清包单位）的资质、业绩、能力、人员资质及数量的核查应及时、到位。应按阶段给予复核，并有有效的控制措施。

6、材料、构配件、设备：

A、材料：材料的准用证、出厂质量证明检查、现场巡视检查、抽样复试测试、厂家考察应做到及时、到位，有文字依据，有责任者签字。对影响使用功能和观感的材料、设备，尤其要严格进行质量控制。B、新材料、新产品：

a.对新材料、新产品要经鉴定，要有考查分析报告、使用建议和施工安装措施，要依据产品使用说明和工艺要求先进行样板引路，按相关质量标准进行验收，合格后再行推广。

b.对甲方提出的新材料、新产品监理工程师负责提供技术服务。c.对承包商提出的新材料、新产品，经监理认可后，报甲方批准。

C、构配件和设备：对进场的建筑构配件和设备的产品合格证明、进口材料和设备的商检证明按规定进行复试，并进行现场检验，签认审查结论。

D、施工设备：对现场施工设备要有入场验定，要有定期检查，要审查其数量、规格、型号、使用状态是否符合规范要求和现场需要，要有检验的文字备案。

7、对监控重点的预控管理：

在分部分项工程以及重要控制点开始施工前，为保障控制目标的实现，监理公司及项目监理部应组织监理工程师进行控制内容和方法的研究，好的经验和办法应进行推广。监理工程师应对需要监控的工程作到胸中有数。监理部应对监理工程师在控制内容和控制方法上进行必要的培训和考核。控制的内容和方法、培训和考核均应有文件和记录，以备检查。

8、对重点工序、新材料、新技术、新工艺的施工要组织工程交底：

在工程施工前，监理公司要组织有关部门与施工单位进行逐项细致地进行工程交底；在工程展开前，监理公司要督促并检查施工单位技术人员对班组的工程交底。要避免因错误的施工造成对质量、工期、成本的不利影响。

9、重要工序的验收：

对重点分项分部工程，如土建部分的防水工程、楼地面工程、抹灰工程、门窗工程、饰面工程及水暖部分、电气部分的管线安装工程、打压试验等工程，应确保工程质量，细化各工序的签证、验收，严格操作管理。

10、明确旁站内容，确定并检查措施：

在重点分部分项工程，尤其是隐蔽工程、样板工程和甲方的重点控制工程之中的关键工序和重点部位，需要旁站监理的工程内容应在监理实施细则中有明确规定，并经甲方认定。已确定的旁站工程，应明确实施措施并确定检查落实的方法，上报甲方。11、样板引路和推广：

A.各分部、分项工程均应施行样板引路，要与甲方联合验收，合格后再行推广。

B.对新技术、新工艺，经甲方批准后，实行样板施工。C.样板施工，要先行督促施工单位提出施工方案，提出控制要点，并对质控要点进行全过程旁站，要过细进行工序工艺的检查、过程验收、最终验收。取得经验后，要有总结传布到全体技术管理层和操作层，再行推广。

D.样板工程，要有标识。

E.样板工程推广后，要注意推广工程按样板工程的标准进行检查和验收。

12、质量检查工作记录：

工程质量检查（巡检）工作要按时间、分部位的记录、汇总和分析，要有每月定期的和按阶段的对甲方报表，对重要问题应及时上报甲方。13、监理会议纪要：

应全面、扼要、准确、及时。经与会各方签收后，48小时内报送甲方。14、工程验收和保修：

A.验收：单位工程正式验收前，监理应组织施工单位进行初验，通过后安排有甲方工程部、销售部、客户事务部和物业公司参加的工程核验，共同签认后，再请设计院、质检站进行验收。

B.保修：当房产主对工程质量提出意见时，监理公司在保修期内，有责任协助甲方组织施工单位进行修复。15、竣工图：

项目监理部在工程验收阶段，应督促施工单位完善工程竣工图，并进行竣工图的检查和验收。对表示不清或不符合实际施工状态的图纸，应提出审核意见并追踪落实。16、质量问题和质量事故：

A、处理：对质量问题和质量事故应及时进行处理，追查产生原因，明确事故责任，公开处理，警示别人。要对事故直接责任者、技术负责人提出明确的处理建议，要提出预防措施，防止类似事件发生。

B、善后工作：对质量问题和质量事故应有文字记录和统计，要有原因分析说明，并将处理结果及时上报甲方。C、重大事故处理：对重大质量事故，应在12小时内上报甲方，并按程序上报有关部门。不得私自同意处理。处理方案要经甲方和有关方批准；执行时要监理到位，要有记录；完成后要申请复检；事后要有书面总结分析。

十七、工程进度控制：

1、制定施工进度总控制计划：

依据甲方与施工单位签定的各项施工合同和甲方对工程进度的要求，编制该项目监理范围的施工进度总控制计划。统筹拟订群体工程中各单项工程的施工顺序，编审各施工单位的施工期限，确定各单位工程的开竣工时间和相互搭接关系，以及各项施工计划的实施细则。对施工进度总控制计划的要求是要有针对性、具体、细致、明确。

2、施工的前期准备：

A、排障：施工前，项目监理部应认真检查开工准备条件，协助甲方排除开工障碍，并预测进度风险，提出解决措施，及时上报甲方。

B、设计文件：施工前，项目监理部应检查催促设计文件的落实，认真细致地审核设计文件，对不合理、不符合现场实际之处提出修改意见，避免延误工期。C、细部计划和方案审查：施工前，项目监理部应认真细致地审核各施工单位的施工进度计划、施工人员配置及进场计划、材料供应计划、机具设备到场计划、甲分包及甲供材料设备入场计划和工程施工方案并提出书面意见，督促落实上述计划和方案的可操作性、科学性、指导性。

3、开工前上报甲方的文件：

A.总包工程上报甲方的计划：开工前15日上报。a、工程项目总控制计划；

b、各施工单位的施工进度计划（细化到月计划）； c、各施工单位的材料供应计划； d、各施工单位的机具、设备到场计划； e、各施工单位的劳力按阶段配置和到场计划。B.单项工程上报甲方的计划：开工前7天完成审批，上报。

a、施工单位的施工进度计划（细化到月计划）； b、施工单位的材料供应计划； c、施工单位的机具、设备到场计划； d、施工单位的劳力按阶段配置和到场计划。

C.开工前一天，签发开工令：必须检查开工前期工程准备的情况，达到开工条件才能签发开工令。开工令应在开工前一天报送甲方。

4、每月上报甲方的文件：

工程开工后，要求每月汇总合同履行情况，按项目施工总进度控制计划综合核定，量化分析，评价月进度计划实施状况，提出控制措施。

每月上报甲方的文件为：

A、核定施工单位本月进度计划完成工作量与计划工作量的百分比（要施工单位、监理、甲方共同确认）； B、填报合同履行情况月度统计汇总表；

C、反馈月计划实施状况（材料、机具设备到场、劳力配置状况，施工计划完成情况），量化工期进度，分析总结本月计划执行情况，提出下月工作措施；

D、下月施工进度计划、限价材料计划材料明细表、机具设备到场安排计划、劳力配置计划及与项目相关的配套施工计划。

5、每周上报甲方的文件：

工程开工后，要求每周依据月进度计划实施周进度计划的管理。每周上报甲方的文件有：

A、本周施工进度计划（量化到工程施工进度部位、工程量）； B、上周施工进度计划完成情况，出现的问题及处理的措施； C、核定计算截止到上周日完成周计划工程量的百分比、月计划工程量的百分比。量化统计工期提前或拖后的天数、累计拖延工期的天数。归纳分析进度施工计划完成情况；

6、进度的预控：

总进度计划、月进度计划、周进度计划要重点分析阻碍进度计划实现的障碍和实现计划的风险，要提出解决问题的措施和安排，报甲方批准后，监控其实施，并将实施过程和结果记录存档，并上报甲方。

7、进度的协调：

A、协调甲乙方：项目监理部应提前提醒甲乙双方相互的承诺，避免承诺兑现的拖延和失控。当甲乙双方因为不得已的原因造成承诺的不能兑现，项目监理部应及时进行协调，积极提出并组织落实补救措施，最大程度减小损失。

B、协调总分包：工程施工中，项目监理部应及时督促总包、分包做好各项工作和材料设备供应的安排，及时协调处理总包、分包和材料设备供应商之间的工作矛盾，并将处理结果及时上报甲方。

C、协调民扰：项目监理部有责任协助甲方和施工方，积极预防和排除民扰，保证工程顺利进行。

D、其他突发事故的协调：对施工过程中，其他突发事故的处理，项目监理部的全体人员应采取积极有效的手段，不分责任内外，及时主动地进行处理或提供处理意见。

8、计划的调整：

A、跟踪与分析：严格按照总进度计划要求，以总进度控制计划为依据，跟踪检查周计划实际实施状态，及时提出偏离程度和分析偏离原因。B、纠偏调整：当项目施工进度计划偏离控制计划时，总监应及时对偏离进度计划的施工单位提出纠偏书面要求，要求其限期提出纠偏措施，并针对失控责任方的纠偏措施提出计划调整意见，同时上报甲方存档。

C、变更调整：当合同工期因技术变更或其他不可见因素影响，计划工期已不能指导施工需顺延工期时，按顺延工期履行程序办理（详见附件：工期顺延申报审批履行程序）。

9、延期控制和审批：

A、慎重处理工程延期问题，非甲方原因及非关键线路上的工期延误，不得批准延期。

B、批准延期的工程，要妥善有据，并事先与甲方共同核实。

十八、工程成本控制：

1、完善前期工作，防止意外损失和索赔：

在项目开工前，监理应提前检查、督促、落实施工前期准备工作和了解内外工作环境，协助甲方工作，并向甲方提出书面意见或建议，以防止或减少意外的损失和索赔。

2、严格执行合同（协议）：

严格按合同中的有关经济条款进行经济审核，杜绝违约审批。对违约审批，要追查当事人责任。

3、成本目标的分析和分解：

项目监理部应对项目的成本目标进行分析，并按分部分项工程分阶段进行目标的分解，要将分解目标与每月或每阶段的成本动态变化进行对比分析，尤其对超量钢筋、门窗、外墙材料、管材、设备、配电箱和电线电缆要做逐项的分析。

4、进度款审核；依合同，按程序、按步骤对月工程进度款进行审核。审核误差≤5%。

5、严格经费签证：

项目监理部应依程序，严格执行付款审核签证。要求如实细致准确地审定工作量和工程量，签认手续要齐全。

6、洽商、变更、材料限价：

审查核实洽商签证、设计变更、材料的限价及图纸外的增加工程，并在5日内将签定意见和费用报甲方确认，同时提交变更前后费用对比，变更技术经济分析，对总造价、质量、工期影响的分析和合理性建议，分类量化统计后，上报甲方。

7、材料价格审核：

协助甲方审查核实有关材料性能价格比及价差，提出处理建议。

8、施工水电费：

项目监理部应负责审核施工单位提交的水电用量，签认后上报甲方。

项目监理部应督促施工单位做好节约水电的工作。

9、施工结算：

A、审核施工单位提出的结算书，将结果上报甲方。提供结算书的编制，洽商、签证、变更的处理，指导价、指定价差价、调价系数等的处理实施办法。B、结算审核误差≤5%。

C、工程结算后提出对分部、分项工程主要材料使用量、单方费用等的经济统计分析资料，并做出结论。

D、工程结算后通过建安成本、主要材料（如“三大材”）实施结果统计分析，判定设计图纸的经济合理性。

E、工程结算后，负责完成本工程全面的成本分析和工程经济方面的综合评价。

10、预测工程进展经济风险、防止索赔、索赔处理妥当：

A、项目监理部应在工程进行中，提前预测工程实施中因人员、材料、机具、设备、措施、方法、环境给工程工期、质量带来的成本增加的风险。

6.总承包单位对专业分包的管理办法 篇六

第一章 总则

第一条 本办法为规范项目部专业分包工程合同管理，以科学合理的专业分包工程管理方式，建立一个良性循环的专业分包工程管理办法，从而保证履行工程总合同。

第二条 公司负责专业分包工程的审批，项目部负责专业分包合同的履行。

第二章 专业分包程序及条件

第三条 分包单位选择的条件：首先从公司编制的合格分包方名册中选取，也可从具备相应施工资质并具有良好信誉的单位中选取。

第四条 专业分包合同签订后，应在15日内备案。专业分包合同备案有公司预算员或项目部管理人员向公司成本管理部办理。专业分包单位签订工程合同的同时，必须与公司签订《施工安全管理协议》，明确双方安全责任。

第三章专业分包单位的进场要求

第五条在专业工程开工前，5日内专业承包人向总承包人（总承包管理部）提交资料送至办公室，资料如下： ⑴企业营业执照。⑵企业资质证书。⑶安全生产许可证。

⑷项目组织机构人员名单及联系方式。⑸项目管理人员及特殊工种人员上岗证。

⑹需进入施工现场从业人员名单、身份证复印件以及照片。以上资料需在复印件上加盖企业公章并说明原件存放及抄件人，如在5日内未将以上资料报送总承包人，总承包人将对其进行罚款200-600元。

第六条总承包管理部审核以上资料合格后签署同意专业承包人进场意见。

第七条专业承包人的专职质量安全管理人员在本施工现场的数量必须符合国家有关规定，专业承包单位必须有管理人员（施工管理负责人、安全人员）长住现场管理。第八条专业承包人在本施工现场的的质量、安全人员必须到总承包管理部备案，服从总承包人的统一管理。专业承包人不得随意变更质量、安全人员，如有变更需向总承包人进行说明变更原因，并得到总包单位同意。否则将对专业承包人进行500-1000元的罚款。

第四章人员、物资、车辆进出场管理

第九条专业承包人的人员、物资、车辆在进出施工现场时必须执行总承包人管理规定。

第十条专业承包人的原材料、半成品以及设备进场前必须报总承包人同意，进场后在指定地点堆放。总承包人有权根据施工进度和现场平面布置控制进场数量。

第十一条专业承包人在夜间施工时，应提前做好各项施工安排。专业承包人如果发生干扰、破坏工地正常的生产、生活、工作秩序的事件或现象时，专业承包人必须立即进行妥善处理，处理完成后必须向总承包人进行汇报处理结果，同时总承包人给予专业承包人1000-5000元的处罚。

第五章 质量管理

第十二条 分包单位进场前须编制适用性强、具有可操作性与工程分包项目相关的施工质量技术方案。须设立质量管理人员进行定期检查，且须对操作人员进行全面细致的技术质量交底。所有分包方自行采购的物资，必须在物资进场时向总包单位提供相关的材质证明、出厂合格证，并经总包单位检验合格后方能投入使用。

第十三条每道工序完成后分包单位必须先进行自检、互检、交接检，检查合格后报总包单位验收。分包方的质检人员，必须严格控制施工过程中的质量，不得隐瞒施工中的质量问题；不得弄虚作假，对不合格的分项工程或工序提出纠正措施，并督促操作人员及时整改。对有质量问题的工序不得开展下道工序施工，下道工序作业组不得接受。

第十四条对总包单位下发的质量整改通知单、工程技术联系单等一系列的施工文件，分包单位必须无条件并认真执行。凡因施工不善造成的一切后果，包括经济损失，一律由分包单位负责。分包方对承包范围内的工程必须进行质量评定，工程质量评定应按国家质量相关评定标准执行。分项工程质量评定由分包单位技术负责人组织，报总包单位验收合格后，由总包单位报监理单位验收，分包单位必须参加。第十五条施工资料由分包单位负责填写并上报总包单位。各种质量保证资料必须与施工进度同步进行，不得后补，以保证资料的完整性和真实性。对质量问题或质量事故隐瞒不报，不按施工图纸要求施工，违反工艺标准造成返工的，按总包单位相关规定给予处罚。

第六章 安全管理

第十六条专业分包单位应组织人员，参加“平安卡”培训教育和考试，从业人员统一持“平安卡”上岗，专业分包单位负责本单位特种作业人员的考核和取证工作，特种作业人员持证上岗。专业分包单位应按总包要求对班组进行分部分项安全交底，交底资料报总包备案。

第十七条总包方制定施工现场安全防护标准和相关方案，分包方必须按方案实施。分包单位应为施工作业人员配置合格的个人安全防护用品并督促作业人员正确使用。施工作业人员按规定佩戴安全帽并有显著的单位标识。

第十八条专业承包人必须对自身作业区域的安全防护工作负责，按总承包人的要求对“四口、五临边”采取防护保护措施。第十九条分包单位应参与总包方组织的安全、文明施工检查，对总包方发出的整改要求必须按规定时间内整改完成并进行整改回复。

第六章 消防管理

第二十条专业承包人必须建立消防管理组织机构，成立义务消防队并编制本专业消防应急救援预案。相关资料报总承包人备案。

第二十一条专业承包人应在自身施工作业区域配置足够的消防器材并设置相应的消防水源。专业承包人因施工需要动火，必须提前24小时到总承包人按规定程序办理动火证，并配置灭火器材和专职监护人员。专业承包人因施工需要进行爆破作业的，必须经政府主管部门审查批准，由具有爆破资质的专业队伍按有关规定进行施工。

第二十二条专业承包人对施工现场现有的消防设施，严禁破坏和挪作他用。因施工原因需要拆除的，需提前24小时报总承包人同意，并另行采取有效措施后方可拆除。专业承包人在组织施工、堆码材料等施工作业时，严禁占用消防车道，应保持车道通畅。专业承包人的所有人员进入施工现场严禁在施工现场禁烟区吸烟，同时必须执行总承包人的管理制度。

第七章施工现场用水、用电管理

第二十三条专业承包人在进场前1周内应向总承包人提出申请施工的用水、用电计划及用水、用电施工平面布置图。专业承包人必须建立现场用水、用电管理制度，并派专人进行日常的检查和管理，同时专业施工人员必须具备特殊人员上岗证。

第二十四条专业承包人必须按总承包人的现场平面布置图的统一规划进行水、电的接驳。在现场施工过程中严格执行总承包人的安全用水、用电管理制度。

第二十五条 专业承包人在施工过程中由于自身原因，管理不善而发生事故，所有责任由专业承包人自行承担，包括给总承包人、监理单位、业主单位的负面影响的责任。

第八章 附 则

7.加强对事业单位的资金管理 篇七

一、事业单位资金管理存在的问题

事业单位是市场经济条件下相对独立的经济主体, 其经营和管理活动又不同于一般企业单位的特性, 很大程度上受到政府政策导向的影响, 从而可以保证其基本发展态势的稳定。事业单位加强资金管理是为了保证单位运行, 提高公益事业服务质量和单位的可持续发展能力, 实践来看, 管理基本到位, 但仍存在许多亟待解决的问题。

1、财政资金供应总量有限, 范围过宽

受市场经济体制确立之初国家干预模式的影响, 到目前财政始终发挥着资金供应的主渠道作用, 承担或主要承担了事业单位的资金供应。我国财政收入在总量上增幅很大, 呈现逐年递增的趋势, 但因与国民收入的增长不协调、不同步, 相对增长比例出现上下波动。尤其是金融危机之后, 众多的基础设施建设及其他关系民生的大型投资项目繁多, 此时的财政收入总量显得极其有限, 参与社会总产品的分配份额不足, 竭尽全力也难保证各项事业发展的需要, 资金供需矛盾越来越突出。再加上财政作为宏观调控手段, 进退市场界限不清晰, 包揽项目广泛、干预过多、再分配形成的事业支出范围过宽, 分摊到各个事业单位有效的资金供应根本无法满足发展需要, 导致市场调节力度不足, 限制了事业单位的发展。

2、筹集资金渠道单一, 投资盲目性强

许多事业单位认为有实力雄厚的财政资金作保证可以高枕无忧, 依赖意识严重, 未与其他金融机构形成良好的、长期的合作关系, 自我筹集资金能力差, 缺乏系统、合理的筹资方案和防范风险的制度体系, 筹资渠道过于单一。尤其在资金紧张时, 观念保守、思路狭窄, 缺乏广开财源、广筹资金的意识, 自救能力弱, 主要依靠财政和上级部门, 往往极大地限制单位的发展、壮大。还有的单位缺乏风险意识, 好大喜功, 在未搞好可行性研究的情况下盲目投资, 投资项目达不到预期目的和效果, 给国家和社会造成很大的损失和浪费。

3、监督和管理不到位, 预算外资金收支混乱

事业单位的管理因牵涉到政府及相关部门, 所以单位领导层出于名誉或者私利的考虑一般都会按照国家的规定及时编制事业单位预算, 呈现出本单位发展计划、任务和财务收支计划。除此之外, 很多单位都将预算管理置于形式主义, 只按规定按期及时编制事业单位预算, 其后期的执行却另有一套规划方案, 更不用说执行过程中的监督和管理以及反馈。预算外资金更是缺乏监管, 收支混乱, 侵蚀了原有项目的预算资金支持, 预期的投资计划难以落实。

4、私设小金库, 财务管理难度大

一些单位领导人为了单位或自身的利益, 私设“小金库”, 造成了国家税源和预算内外资金的大量流失, 扰乱了财政经济秩序, 滋生不正之风和腐败, 造成了恶劣的社会后果。更严重的是领导层为瞒天过海, 强迫或串通会计人员编造假账、披露虚假信息, 使会计核算和会计监督违背财经等法律法规, 财务监管难度大、会计管理混乱。

5、财务人员来源不足, “一支笔”现象严重

许多事业单位财务人员编配不合理, 岗位设置不健全, 会计人员普遍被当作是记账员, 主要职能是报销, 并且听命于单位领导, 失去了会计监督和核算功能。会计人员参与项目决策的权力极其有限, 权力高度集中, 绝大部分财务决策和收支安排都由单位一把手全权掌握, “一支笔”就囊括了所有的决策权和审批权, 项目投资计划及其他重大决策科学性经不起考查。

二、事业单位资金管理特点

1、事业单位资金充分体现社会性

社会性也是资金本身的特性, 只不过在事业单位这种特性更加突出。事业单位是公益性组织, 其资金投放活动的目的不是为了盈利, 而是将不同渠道筹集的资金投放在教育、卫生等公益性社会服务活动中, 增强社会服务能力, 发展社会公益事业。这就使得在对资金进行管理时既要考虑作为一般市场经济主体的管理规律, 又要从事业单位实际出发, 具体问题具体分析。

2、事业单位资金活动范围有限

因为事业单位的非盈利性和公益性, 以及资金主要来源渠道的特殊性, 其资金投放范围远远小于一般的企业单位, 仅限于公益性社会活动条件建设如基础设施建设、服务质量建设、高层次人才引进或培养、设备购置等, 许多经济项目是事业单位永远都不可能涉足的。这种范围上的狭窄和经济利益关系的相对简单明了可以降低对事业单位的管理难度和工作强度, 有助于提高财务活动管理效率。

3、事业单位资金投放可行性研究基础不是市场调研

企业因盈利性动机的驱使, 任何投资项目都会力求通过严密的市场调研找到最佳突破口, 以获得最大的经济效益。事业单位因其公益性, 其资金投放是在已经具备一定公益性社会活动条件的基础上进行的, 并根据职责范围不断调整完善, 使其投放活动满足社会服务活动的需求。由此可见, 分析职责范围与基础条件的需求关系, 找出现有职责范围与基础条件的差距, 才是事业单位资金投放的决策基础。

三、加强事业单位资金管理建议

结合目前事业单位资金管理现状, 本文提出以下加强资金管理、提高运营效率的措施建议。

1、国家财政有所为, 有所不为

我国财政收入作为事业的主要资金来源渠道, 必须摆正在整个事业单位市场活动过程中的位置。主要不代表全部, 但也不能放任市场经济完全自我调节。政府应该继续深化职能改革, 创建良好、高效的宏观管理环境, 组建专业的分析团队, 对市场活动进行科学的分析, 在实施宏观调控时, 真正做到有所为、有所不为, 既保证满足事业单位发展所需要的资金需求, 公平对待各种行业领域的事业单位, 又要有重点扶持, 不越位、不缺位, 合理配置有限的财政资金, 提高资源配置效率, 提高资产保值增长率, 发展社会事业。

2、提高财务人员素质, 发挥会计决策功能

组建专业能力较强的财务团队对事业单位的发展具有至关重要的作用。高素质的财务人员能够通过积极的搜集和分析经营及财务活动的各种信息, 发现潜在的投资机会和经营风险, 制定有效的筹资、投资方案, 及时补充单位发展壮大所需资金, 并使资金投向高效的经济和社会建设项目。其提供的财务报表, 既能够披露各种信息需求者所需要的财务信息, 又能保护商业秘密。有条件的事业单位还应该设置总会计师, 对单位的财务活动进行整体规划, 保证财务活动各单元有序进行, 强化会计工作和财务资金管理。

3、强化资金实时控制, 加强预算外资金管理

在资金投放之后, 其运作过程会出现许多期初未预料到的情况, 由此也会产生规模不定的预算外资金的收支活动。加强这些预算外资金的管理也是影响单位整个经营效益和预期目标的重要因素, 最常见、最有效的管理措施就是强化资金实时控制。首先设定控制指标, 本质成本效益原则, 并不是所有的预算外资金都严格纳入控制体系, 应根据资金规模, 参照全面预算模块在不同层面上设置的统一预算控制指标, 运用不同的程序, 采取不同的应对措施, 有效地对预算外资金进行管理。其次, 要制度严格的惩罚措施, 对违反单位规章制度, 滥用预算外资金的行为予以严厉惩处, 规范本单位的整个资金活动过程。

4、推行会计人员委派制, 消灭“小金库”

会计委派制度是一项创新的监督措施, 委派的会计人员具有双重属性, 即委派会计人员代表政府, 行使资产所有者对受派单位的会计监督权和管理权, 同时作为受派单位会计核算工作的主要承担者, 服从受派单位的领导。这种制度一方面强化了政府职能, 提高宏观调控能力, 保证了事业单位的经营活动处于政府的合理的控制范围内。又可以强化会计监督职能, 监控企业财务活动的全过程, 从源头上堵住其账外资金的汇集渠道, 严格会计账目管理, 规范会计工作秩序, 推动反腐倡廉工作, 保证了国有资产的安全和事业单位的实际经营效率和社会效益。

5、加强对一把手的权力监控和法规培训工作

不可否认权力集中制的优势, 尤其在统筹规划国家财政资金方面似乎集中制的管理模式更适合我国事业单位发展现状。但集中不等于“一支笔”, 为杜绝“一支笔”带来的决策科学性的丧失, 在实际管理中, 应该制定明确的规章制度, 加强对一把手的权力监控, 比如发挥党委、职代会的监督职能, 加强舆论监督, 推行政务公开、民主评议等方式, 杜绝领导层不规范的决策制度的出现及徇私舞弊的发生。另一个重要方面是加强对一把手的会计相关法律法规的培训工作。这是从法律权威的角度规范单位负责人的权力和守法意识, 落实责任制, 提高其责任感和风险意识, 保证本单位的会计工作和会计资料的真实性和完整性, 使“一支笔”运用得恰当、合理、合法。

参考文献

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[2]殷正光、袁苗堂:加强对行政事业单位资金的外部监督[J].财务与会计, 2007 (6) .

[3]刘文东:进一步提高行政事业单位资金的使用效益[J].内蒙古财会, 2002 (4) .

[4]蔡建英:论事业单位资金投放活动中的财务控制策略[J].现代企业教育, 2009 (7) .

[5]毛建平:谈加强对财务“一支笔”的监控[J].审计与理财, 2005 (4) .

8.对完善事业单位资产管理的思考 篇八

关键词:事业单位;资产管理;资产监管

一、加强事业单位资产管理工作的必要性

(一)加强事业单位资产管理是财政体制改革和转变财政职能的要求

事业单位资产管理是实行部门预算的基础。现行的部门预算实行的是零基预算编制方法,由于受各种因素的影响,资金的分配不尽合理,由此必然会产生资源配置的不合理,而行政事业单位资产管理工作正是弥补这一不足的有效方式。强化行政事业单位的资产管理可以为政府采购提供更详实的依据,也有利于对财政支出绩效的监管和效益评价。

(二)加强行政事业单位的资产管理是深化行政事业单位机构改革的需要

行政事业单位的机构改革是我国建立社会主义市场经济和政府体制改革的一个重要步骤。事业单位的改革更加有利于增强事业单位活力,有利于经济建设和社会事业的协调发展。因此,研究制定加强行政事业单位资产管理办法迫在眉睫,需要财政部门、资产使用单位提高认识、通力配合、落实措施,使行政事业单位的资产管理工作逐步纳入规范化、科学化轨道。

(三)加强行政事业单位资产管理是做好国有资产管理的客观要求

长期以来,我国的国有资产管理工作重点是企业占有的经营性资产,随着机构改革的深入和国家预算制度的改革,有相当多的行政事业单位资产转入经营性领域,相当多的全额单位将转为差额单位或自收自支单位,充分发挥行政事业单位使用效果和效益显得越来越重要。

二、事业单位资产管理过程中存在的主要问题

(一)对资产的管理工作重视不够

存在“重建轻管”的现象。主要表现在:一是单位没有专职的资产管理人员。二是存在多头管理资产的现象。三是极个别单位甚至认为所有资产都在单位存放使用,反正没人拿走,归谁使用、怎样使用、使用情况如何不清楚。四是对单位的应收款项催还不够及时,部分应收款拖延时间太长,几乎形成了呆账。

(二)资产监管机制不够完善

资产的购置、使用、处置等环节缺乏应有的监管机制。主要表现:在购置环节,少数单位对所购资产缺乏全面系统的可行性论证,部门只要需要就购置,造成了少部分资产配置不够合理。在使用环节,资产管理部门按要求购置资产后,对资产如何管理、使用、资产损毁承担什么责任等明确不够,没有相应的制约措施;在处置环节,少部分单位的资产已经报废了,但没有及时作账务处理,使得单位的可使用资产总量不实,影响单位资产的合理配置。在很多单位尚没有建立一套完善的资产管理监管制度。

(三)资产使用效率低下

资产使用效率低下的最明显表现是资产的闲置现象,这些闲置的资产大到价值几十万的机器设备,小到几千元的仪器,造成了国有资产的极大浪费。另一个情况是资产配置不合理。各单位对于争取到的资金既使超过实际需要也想办法全部使用完,突击花费以避免财政资金被收回的现象仍然存在。

(四)资产流失现象严重

一是管理不善导致的资产流失。单位资产管理的重点往往放在争取财政资金,争取过购置资产上,在资产的管理上存在许多问题。造成资产的流失。二是购买处置不规范导致的资产流失。由于监管力度不够,部分单位为了牟取私利,没有按照资产管理的规定进行资产的处置,资产大量流失。三是账外资产的存在引起的资产流失。账外资产是事业单位较为普遍存在的问题,正逐步成为单位的小金库或者变为私人牟利的手段。

三、提高事业单位资产管理水平的对策建议

(一)转变观念,提高资产管理意识

要进一步提高资产的管理水平,需要进一步提高资产管理的意识,具体而言要树立以下观念:一是市场意识,要以市场经济发展的规律和要求来看待事业单位的资产管理问题,积极采取措施来适应市场经济发展的需要。二是竞争意识,各级事业单位应当树立竞争观念,以竞争为动力不断提高资产管理水平。三是效益意识,各级事业单位要增强效益意识,提高各项经费投入的使用效果,要向管理要效益,提高各项投入的产出。

(二)强化监督,提高资产管理水平

事业单位的资产监管应以外部监管即财政为主导的监管为主导,将资产管理与财政预算、集中支付、绩效考核等相结合,强化资产管理的监督和服务,提高资产的使用效率。应科学制定具体的制度、政策、准、操作规范,将对事业单位的资产管理与预算、资金、财务管理监督相结合,通过责任分解和监督强化不同职能部门的监管力度,促进事业单位资产管理由粗放化向精细化方向转变。要完善资产的监督和检查制度。资产监管的各项制度要落实到实处,还要依赖于健全的资产内部控制监督制度。

(三)提高国有资产的社会价值和经济价值

通过所有权的集中化管理,所有权应集中于出资人即各级政府,改变目前那种由财政资金拨付到单位后转化为实物资产,该资产则为使用单位终极所有的现状。在制度上硬化所有者对使用者的制约。通过使用权的动态化管理。全力打造行政事业单位有资产动态管理信息网,大力加强行政事业单位国有资动态管理信息系统的建设。通过收支的预算化管理。降低国有资产闲置率,实现国有资产保值增值。

(四)严控事业单位的资产进出

一是严格管理事业单位资产的进入情况。二对事业单位的资产出口也要严格的管理。5.深化改革,促进相关制度的完善

要完善单位预算管理制度,严格按照资产配置标准执行,规范资产的购置和使用。完善单位资产采购制度,加强资产采购的法律制度建设,提高资产管理的整体效果。深化单位国库集中收付制度,实现了对资金管理从预算到拨付、使用、清算的全程控制。强化非税收入收支两条线管理,将收支两条线与国库单一账户体系和财政集中收付制度结合起来,强化财政、物价按部门对执收执罚部门的监管和审批,规范各单位的收费情况。

参考文献:

[1]刍议行政事业单位国有资产管理[J].财会通讯:理财篇,2008,(2).

[2]侯文婷.行政事业单位国有资产管理的几点建议[J].新西部(下半月),2010,(4).

[3]郭济.加强事业单位国有资产管理[J].中国行政管理, 2008,(6).