岗位廉政风险防控机制

岗位廉政风险防控机制（精选8篇）

1.岗位廉政风险防控机制 篇一

东江中学岗位廉政风险防控机制建设工作方案

为贯彻落实中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）精神，根据《关于印发<郴州市廉政风险防控机制建设工作方案>的通知》（郴纪发〔2015〕5号）、《关于印发〈资兴市廉政风险防控机制建设工作方案〉的通知》（资纪发〔2015〕6号）要求，结合资兴市教育局的有关安排，决定在我校全面开展廉政风险防控机制建设工作，特制定本方案。

一、指导思想和工作目标

1、活动的指导思想：以科学发展观和社会主义核心价值观为统领，坚持“以人为本、执政为民”和反腐倡廉方针，坚持“廉政责任重于泰山”思想，紧紧围绕学校中心工作，以实施交通“四化管理”、“八项改革”和“两保两树”活动为抓手，以岗位廉政风险防范管理为主线，以重点领域、关键环节的重要岗位为重点，有效规范学校管理服务过程中的权力运行，建立岗位廉政风险防范和权力运行监控长效机制，着力从源头上防控廉政风险，打造学校廉政品牌。

2、活动的工作目标：通过一年的努力，明确岗位工作职责，规范权力运行流程，确定岗位廉政风险点，制定风险防控措施，建立起覆盖所有岗位的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控标准化、规范化，健全完善具有学校特色的惩防体系，最大限度地控制和减少教职工在工作与生活中诱发不廉洁问题的可能性，努力建设廉洁阳光学校，促进学校科学健康发展，为学校教育教学及文化建设提供政治保障。

二、工作原则

1、坚持全员参与原则。岗位廉政风险防控机制建设涵盖学校管理服务的重要领域，涉及学校行政权力运行的各个方面，需要广大教职工积极参与、密切配合。学校各部门必须高度重视，动员教职工全员参与风险防控机制，充分发挥方方面面的积极性、主动性和创造性，精心组织，周密安排，落实责任，强化措施，全力推进岗位廉政风险防控机制建设工作。

2、坚持分级负责原则。校长办公室负责全校岗位廉政风险防控机制建设工作，具体组织、指导学校的建设工作。学校各处室分别负责本处室的廉政风险防控机制建设。校长办公室在抓好学校廉政风险防控机制建设的同时，要加强对各处室的指导、督促和检查。

3、坚持突出重点原则。各部门要从最有可能发生廉政问题的方面入手，以权力较为集中的部门和岗位为重点，突出抓好“三重一大”事项决策、基础设施建设、资金管理使用、干部选拔任用、岗位设置、评先评优、绩效工资考核、安全管理等岗位的风险防控工作，努力构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力运行机制，全面提升全校反腐倡廉建设水平。

4、坚持注重实效原则。岗位廉政风险防控机制建设必须联系实际、注重实效，按照“先重点后一般、先急需后全面”的思路，以重点岗位为突破口，规范工作程序，细化分解任务，严格“找、防、控”三个环节。“找”即找准全岗位廉政风险点；“防”即在找准找全岗位廉政风险点的基础上，逐项制定防控措施；“控”即全面抓好措施和责任落实，加强监督检查，确保取得实效。

三、实施对象和要素

实施对象为：东江中学全体教职员工。

实施要素主要是：工程建设、物资采购、岗位设置、评先评优、财务管理等具有人财物管理职能的岗位，以及可能影响学校决策权、监督权等权力规范公正行使的关键环节。

四、实施方法和步骤

全校岗位廉政风险防控机制建设工作，从2015年9月开始，到2016年6月底结束，分七个阶段进行。第一阶段：计划准备阶段（2015年9月）

各部门要成立组织机构，明确工作人员，在2014年开展的廉政风险防范管理的基础上，制定完善本部门《岗位廉政风险防控机制建设工作方案》，重点体现学校岗位廉政风险防控特点，全面启动岗位廉政风险防控机制建设工作。要进行再动员再部署，组织干部职工认真学习《廉政准则》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于印发<郴州市廉政风险防控机制建设工作方案>的通知》（郴纪发〔2015〕5号）、《关于印发〈资兴市廉政风险防控机制建设工作方案〉的通知》（资纪发〔2015〕6号等制度规定，进一步宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，提高干部职工参与廉政风险防范管理的积极性、主动性和自觉性。第二阶段：梳理工作职责阶段（2015年10月）

1、梳理工作职责。学校各处室、各岗位，根据学校内设岗位的要求，分别理清处室及各岗位的职责和权力，检查各项职责是否落实到岗到位，各项制度规定是否健全完善，并把工作职责梳理表述清楚。

2、绘制业务工作流程图。各处室在对所涉及的业务工作事项认真梳理的基础上，按照“四化管理”的要求，依据有关法律法规和规章制度，绘制完成每项业务工作运行流程图。

第三阶段：排查廉政风险阶段（2015年11—12月）

1、排查廉政风险点。要在理清工作职责和业务流程的基础上，结合以往履行职权及制度执行的情况，进一步排查本部门、本岗位容易发生不廉洁行为的风险点，认真分析存在或潜在的廉政风险的内容、表现形式及产生原因，并诸项表述清楚。

2、廉政风险排查重点。廉政风险排查紧密结合学校特点，把廉政风险点全面排查清楚。一是在学校建设规划管理改革方面，要重点排查学校建设规划和计划制定、工程建设项目立项和审批、计划调整和实施等关键环节的廉政风险。二是在学校岗位设置、绩效工资考核和评先评优管理改革方面，要重点排查信息公开、考核评聘流程等廉政风险。三是在财务和资金监管改革方面，要重点排查大额资金调度使用、工程项目资金拨付和审计、离任审计、资产管理等方面的廉政风险。四是在信息化建设改革方面，要重点排查信息资源整合和信息系统建设项目选择、招标投标、项目实施、评审验收等方面的廉政风险。五是在教育教学安全改革方面，要重点排查安全生产“打非治违”、安全设施采购和配备、检查考核、事故性质认定和责任追究等方面的廉政风险。

3、廉政风险排查方法。在去年已开展排查的情况下，深入开展排查工作，主要采取以下四种方法：一是单位自查。根据岗位职责、部门职责和工作程序，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。二是内部互查。班子成员之间、班子成员和部门之间、部门内部各岗位之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。三是群众帮助排查。视情召开座谈会，邀请教职工代表和学生家长代表等参加，广泛征求意见，分析在履行职责过程中存在或潜在的廉政风险。

4、确定廉政风险的类别。根据廉政风险的性质，把排查出的廉政风险归入相应的类别。廉政风险分为十大类别，主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位履职风险、领导机制风险、行政行为风险、工程建设风险、资金管理风险、干部管理风险、业务流程风险、外部环境风险等。

5、确定廉政风险等级。根据业务工作性质、行使权力大小、产生腐败可能性的大小等，把岗位廉政风险划分为A、B、C三个等级，其风险等级依次降低。A级为最高，是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；B级次之，是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；C级为最低，是指容易造成轻微违规违纪行为，可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。廉政风险等级，采取本部门教职工评议，部门负责人审定或分管领导审定或单位领导班子集体研究决定的方式确定。

第四阶段：制定防控措施阶段（2015年11月—12月）

1、个人岗位廉政风险防控。由本人结合业务工作相关的各项法规制度，根据权力运行的风险点，提出防范控制风险的具体措施。

2、部门廉政风险防控。主要是从思想教育、规章制度、责任落实、工作机制、监督检查等方面制定防控措施，主动做好防范，最大限度地消除可能发生不廉洁问题的条件。

3、防控措施的主要内容。一是深化廉政教育。坚持主题教育、示范教育、警示教育和廉政文化建设相结合，加强廉政和法纪教育，深入开展“以人为本、执政为民”等主题教育，强化教职工的廉洁自律意识。二是完善规章制度。针对排查发现的廉政风险，健全完善相关管理制度，从制度上堵塞漏洞，预防违法违纪问题的发生。三是加强检查考核。不断完善内部检查考核制度，加强对教职工履行廉政承诺、执行规章制度等情况的检查考核，有效控制各类廉政风险。充分运用考核结果，对重点岗位人员加大轮岗、交流力度，防止发生廉政问题。四是强化廉政监督。健全内外部监督机制，畅通各种监督渠道，积极推行政务、事务公开，公开工作标准和办事程序，实行“阳光操作”，主动接受社会各界和人民群众的监督。

第五阶段：有效控制阶段（2016年1－2月）

在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变。

1、建立廉政风险档案库。学校办公室建立廉政风险档案，记录违规违法部门的相关信息，以及教职工的廉政风险、职务任免、组织处理、纪律处分情况，个人应申报的相关事项及变更情况，本人及配偶收入、配偶及子女就业等情况。

2、建立廉政风险分析制度。根据本部门及部门内部各岗位的职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，研判廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法事实。

3、建立廉政风险防控机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”和“三个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止可能出现的管理漏洞和问题，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，使个别干部职工在发生轻微违纪时就有人问、有人管，做到“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”，形成全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。

第六阶段：审查整改阶段（2016年3－4月）

1、岗位自查。各部门以岗位为基本单元，对岗位个人梳理工作职责、排查廉政风险点、确定廉政风险类别及等级、制定防控措施等形成的材料进行自查。

2、处室初审。在岗位个人自查的基础上，各部门以处室为基本单元，自行组织人员对本部门岗位廉政风险防控机制建设有关材料进行初步审查。

3、单位审查。按照分级负责原则，市交通学校领导小组办公室，负责对各部门形成的廉政风险防控材料进行审查（2012年3月底前完成）。

4、完善提高。各岗位人员对自查、处室初审和学校审查中发现的问题，进行修改完善，确保廉政风险点找得准、找得全，制定的防控措施针对性、操作性强。

第七阶段：总结验收阶段（2016年5－6月）

1、学校总结。各部门对岗位廉政风险防控机制建设工作进行总结，形成总结报告，于2016年4月底前以书面和电子版形式报学校领导小组办公室。

2、组织验收。学校领导小组办公室将于2016年二季度组织人员对各部门的岗位廉政风险防控机制建设工作进行检查验收。

3、材料印制。各部门要于2016年4月底前统一编印《岗位廉政风险防控手册》（A4纸型，内容排序见附件7），并报学校领导小组办公室备案。

五、组织领导和工作机构

1、学校岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组 组

长：何耀林（东江中学校长）

副组长：李正红（副校长）、张聪学（副校长）、雷正连（副校长）、黄贵明（工会主席）、黄旭辉（会计）、李生标（纪检员、政务主任）。

成员：徐美丽（办公室主任）、黄明校（教务主任、督导员）、陈诗烈（总务主任）、邹红（团支部书记）、赵文波、朱宾兰、薛功立、罗发清、罗快红、谢燕、陈志发、李含芳、张海明。

2、领导小组下设办公室，设立学校领导小组办公室，主要职责是落实学校领导小组的决定、部署，组织、协调、督导岗位廉政风险防控机制建设工作，具体指导学校和各部门的建设工作。办公室主任由徐美丽同志兼任，同时各部门各确定一名同志为联系人。

六、工作要求

1、统一思想认识。建立岗位廉政风险防控机制是一项基础性、系统性的工作，时间紧、任务重，意义重大。各部门要以高度的政治责任感和积极负责的态度，按照规定的时间和程序要求，高标准、高质量完成各项工作。

2、注重结合实际。各部门要做好结合文章，做到岗位廉政风险防控机制建设与交通“四化管理”、“八项改革”相结合，与制度机制创新相结合，与开展“两保两树”活动、“以人为本、执政为民”教育活动以及庆祝反法西斯战争胜利70周年活动相结合，与本部门业务工作相结合，努力提高廉政风险防范管理水平。

3、抓好工作落实。各部门要结合实际，制定完善本部门《工作方案》，明确任务目标，落实工作责任，把重要岗位、重要涉权事项作为廉政风险排查的重点，认真查找岗位廉政风险点，坚持边排查风险、边分析风险原因、边研究制定防控措施，扎实有序地推进各阶段工作落实。

4、加强信息报送。要充分调动广大教职工的积极性、主动性和创造性，广开言路，集思广益，积极探索排查廉政风险、预防违法违纪的措施办法。对工作中采取的一些新举措、建立的新机制、取得的新成效要及时报送学校领导小组办公室，以利于在全校交流、推广，指导廉政风险防控机制建设工作扎实有效开展。

东江中学

2015年9月6日

2.岗位廉政风险防控机制 篇二

一、高校后勤构建廉政风险防控机制的必要性

高校后勤工作涵盖范围广,具有资金密集、利益驱动大、角逐激烈、监管难度大等特征,所牵涉到的工作流程和工作环节非常多,每个流程和环节都存在廉政风险点,都有可能导致腐败行为的发生。

(一)构建廉政风险防控机制是促进高校后勤从源头预防腐败的根本方法

党的十八大强调,要坚持“标本兼 治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针。在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设,拓展从源头上防治腐败工作的领域。高校后勤发生的腐败行为,原因很复杂,既有个人自身的素质问题,也有制度不健全、监督不到位等体制、机制问题。习近平总书记在十八届中央纪委三次全会上指出,“要抓早抓小,有病就马上治,发现问题就及时处理,不能养痈遗患。”构建廉政风险防控机制的最大优势就在于关口前移、预防在前,对后勤管理和服务过程中出现的各种苗头性、倾向性问题和体制性、机制性漏洞,做到早发现、早提醒、早教育、早改正,防微杜渐,从源头开始,尽可能减少诱发腐败的风险,将贪腐的念想扼杀在摇篮之中,从而达到使腐败行为不发生或者少发生的目的。

(二)构建廉政风险防控机制是实现高校后勤“服务育人、管理育人”目标的重要举措

高校后勤工作的根本任务是为教学、科研和师生员工的生活服务,同时还肩负着“服务育人、管理育人”的重要使命。在大学阶段,教室、食堂餐厅、宿舍公寓等,是大学生的主要学习、生活场所,他们经常要打交道的,除了辅导员和专业任课老师外,就是后勤管理和服务人员。后勤管理和服务人员的行为品行直接影响到大学生的健康成长。所以,高校后勤必须切实承担起“服务育人、管理育人”的重要使命,努力营造以廉为荣、以贪为耻,风清气正的校园廉政氛围,以自身的良好素质和形象积极引导大学生树立正确的世界观、人生观、价值观,帮助大学生提高对反腐倡廉的认知程度[1]。构建廉政风险防控机制有助于后勤管理和服务人员自觉加强自身的廉洁素质修养,以更好地履行“服务育人、管理育人”的使命。

(三)构建廉政风险防控机制是推动高校后勤改进工作作风的有效途径

高校后勤工作的宗旨是“为师生服务”,不断提升后勤服务的水平和质量,提高后勤工作的效率和效能是高校后勤始终追求的目标,努力改进后勤工作作风,是实现这一目标的有效途径。因此,要通过持之以恒地加强作风建设,打造一支乐于奉献、爱岗敬业、务实高效的后勤管理和服务人员队伍,不断提高师生员工对后勤工作的满意度。构建廉政风险防控机制有助于后勤管理和服务人员转变思想观念,改进工作作风,及时发现存在的问题和不足之处并努力加以改正,从而不断提高工作效率和工作质量。

(四)构建廉政风险防控机制是推进高校后勤惩防体系建设的必然要求

中央《建立健全惩治和预防腐败体系20132017年工作规划》指出,要“推进预防腐败工作,加强理想信念教育,增强宗旨意识,使领导干部不想腐;加强体制机制创新和制度建设,强化监督管理,严肃纪律,使领导干部不能腐;坚持有腐必惩、有贪必肃,使领导干部不敢腐”。同时还提出,要“防控廉政风险,增强工作实效”。因此,高校后勤构建廉政风险防控机制是推进惩防体系建设的题中应有之义,是高校党风廉政建设体制机制创新的必然要求。通过廉政风险防控机制的构建,高校后勤可以有效地将党风廉政建设教育、制度、监督等各项工作有机地融合在一起,形成推进惩防体系建设的合力,从而在后勤系统内部形成风清气正的良好氛围,为促进高校后勤的健康可持续发展提供重要的保障。

二、高校后勤廉政风险防控机制的构建

高校后勤必须以廉洁教育为基础,以制度建设为核心,以强化监控为保障,通过进一步清权确权、规范流程、排查风险点,进一步固化制度、细化责任和优化管理,将教育、制度、监督和惩处有机结合在一起,逐步建立起廉政建设和业务工作、内部管理与外部监督、自律与他律相结合的廉政风险防控机制。具体要把握好以下几个环节:

一是依法清权确权,优化工作流程。就是要明确后勤各岗位的工作职责,理顺职责关系,合理配置权力,防止并化解由权力过于集中带来的廉政风险。在此基础上根据职责要求和服务内容,细化、优化工作流程,绘制相应的工作流程图,明确各个事项的办理主题、条件、程序、期限和监督方式等,建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制,同时要加大对各级干部、重点岗位和关键部位人员的监督力度,使各项职权在科学合理的框架内、健康有序的轨道上行使。特别是要大力规范自由裁量权,细化自由裁量标准,压缩自由裁量空间,对自由裁量权实施有效监管。

二是排查廉政风险,制定防范措施。查找廉政风险点要做到实事求是、客观公正、准确全面。要重点查找:权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险;规章制度不健全、监督机制不完善等可能导致权力失控的风险;工作作风不扎实、职业道德不牢固等可能诱发行为失范的风险。具体可以从五个方面入手:一是自查,根据后勤部门职责、各科室岗位职责和工作程序,由职权事项承担者自行查找风险;二是互查,部门内部各岗位之间相互分析排查风险;三是协查,邀请行风监督员、师生代表进行评议;四是督查,由纪检监察、财务和审计等监督部门提出意见;五是审查,提交领导班子或专家咨询组集体讨论确定风险点。这五个方面相互衔接,缺一不可,也是确定廉政风险点的必经步骤。风险点排查出来后,要制定有针对性、可操作性、切实可行的防控措施,特别是要强化对重点岗位、关键环节和重点人员的防控措施,并尽可能将风险点固化到权力运行监控机制中去。

三是健全规章制度,夯实防范基础。高校后勤廉政风险防控,制度建设是根本。习近平总书记在十八届中央纪委第二次全会上指出,要“加强对权力运行的制约和监督,把权力关进制度的笼子里,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。后勤工作内容繁杂,需要建立各项规章制度,包括工作职责、操作标准、业务规范、管理办法等等。在制定制度前,要广泛听取干部职工的意见,从而增加对制度的认 同。习近平同志说:“制度不在多,而在于精,在于务实管用,要突出针对性和指导性。如果空洞乏力,起不到应有的作用,再多的制度也会流于形式。”要避免制度建设“牛栏关猫”的现象发生,同时还要注意制度的配套衔接,做到彼此呼应,形成闭环体系,增强整体功能。对查找出的廉政风险点,要根据实际情况及时更新、补充并制定相应的防控措施;通过综合运用监督检查、案件查办、网络舆情监控等手段,努力提高防范实效。

四是加大问责力度,形成威慑态势。廉政风险防控机制要发挥作用、所有防控制度要真正具有执行力,配套的问责机制和惩戒制度建设至关重要。要切实加强对制度执行情况的督查问责,在加强制度的执行力上下功夫,切实解决执行标准不高、执行力度不大、执行措施不力、执行能力不强等问题。此外,还要建立违反制度查办通报制度。对违反廉政风险防控制度的案件坚决进行查处,对执行制度不到位的要及时提醒,对那些漠视制度、肆意违反制度的一定要严肃问责,及时给予惩处,同时还要将处理情况在一定范围内进行通报,发挥案件查处的警示教育作用,对其他有违纪苗头的人员形成威慑态势。

三、对推进高校后勤廉政风险防控机制建设的建议

实践证明,高校后勤实施廉政风险防控机制进一步增强了后勤系统预防腐败工作的针对性和有效性,探索出了一套具有高校后勤特点的预防腐败长效工作机制。如何进一步推进高校后勤廉政风险防控机制建设,更好地发挥防控机制的作用,需要把握好以下几个方面:

(一)加强岗位廉洁教育,强化后勤廉政风险意识

要通过开展岗位廉洁教育,让后勤干部职工充分认识到廉政风险防范的重要性和必要性,从思想层面、文化层面、法律层面教育后勤干部职工正确对待名与利、得与失,自觉执行廉洁从政准则,做到清正廉洁,忠于职守,依法管理,堂堂正正做人,干干净净做事。在教育方式方法上要整合教育资源,坚持集中教育与个别教育相结合、主体教育与分类教育相结合、示范教育与警示教育相结合,实现后勤服务理念与廉洁自律有机统一,主动筑牢廉政思想道德防线。

(二)推进民主决策,让权力在阳光下公开透明运行

“政务公开具有明显的反腐倡廉功能”[2],对涉及后勤人、财、物等重大事项的问题要由领导班子集体作出决策,必要时还要听取和征求师生员工意见。要将与群众利益密切相关的重大事项通过召开会议或通过网站、期刊、橱窗等宣传媒体对外公开,让权力在阳光下公开透明运行,保障师生对后勤工作的知情权、参与权、建议权和监督权。总之,要通过严格执行民主集中制,有效地降低廉政风险。

(三)加强廉政风险防控与实际管理工作的融合,形成良性互动格局

高校后勤的廉政风险与具体的岗位和职务相关,涉及权力运行的每一个环节,必须将廉政风险防控管理要求嵌入到具体业务工作环节中。一方面,要做到责任清楚、目标清晰,结合后勤业务工作的特点,将廉政风险防控要求融入到具体的工作流程中,落实到每个岗位每个人;将风险点的查找和防范措施的制定,贯穿于管理业务运行的过程中。另一方面,在后勤业务工作考核时,也要将防控措施落实情况纳入到业务考核体系,形成廉政风险防控和业务工作相互促进、良性发展的良好局面,达到“以廉促政”的联动效应。

(四)建立廉政风险防控协作机制,形成廉政风险防范合力

要整合学校内部监督资源,形成后勤、纪检监察、财务、审计等部门既分工负责,又相互配合的后勤廉政风险防控协作机制。后勤部门要加强对干部职工廉洁自律的教育和管理,主动防范廉政风险;纪检监察、审计部门要加强对各类招标、采购、收费、验收等方面的监督和审核;财务部门对后勤运行资金的“安全”使用等方面要严格把关,防止出现私设“小金库”、资金“体外循环”等现象[3]。上述部门还应建立联席会议制度,定期研究和分析后勤管理和服务工作中的廉政风险,加强监督和管理,及时堵塞漏洞,努力打造一个行为规范、公正透明、廉洁高效的“阳光后勤”。

摘要：构建廉政风险防控机制是促进高校后勤从源头预防腐败的根本方法,是实现高校后勤“服务育人、管理育人”目标的重要举措。高校后勤廉政风险防控机制的构建,必须以廉洁教育为基础,以制度建设为核心,以强化监控为保障,通过清权确权、规范流程、排查风险点,进一步固化制度、细化责任和优化管理,将教育、制度、监督和惩处有机结合,逐步建立起廉政建设与业务工作、内部管理与外部监督、自律与他律相结合的廉政风险防控机制。

3.廉政风险防控机制建设的检察探索 篇三

一、当前检察机关职务犯罪预防工作与廉政风险防控工作中存在的问题

（一）当前检察机关职务犯罪预防工作存在的问题

1.缺乏系统性。这主要体现在三个方面。一是忽视制度建设的整体效应。从现有的制度看，一些制度都是在某一职务犯罪案件发生后，就其普遍性或趋势性进行调研后制定的，这些制度虽然具有较强的针对性，但从整体制度建设来看，并不能从根本上解决问题；二是因为职务犯罪查处的滞后性，往往是因事而防，导致查处职务犯罪中发现的问题具有事后监督固有的滞后性，就此建立起的一些制度也就相应具有滞后性，不利于及时发现并纠正问题，不具有预防功能。廉政风险防范管理最核心的理念就是预防，将廉政风险防范管理引入内部监督工作，通过监督关口前移，加强内部监督的主动性，能有效避免存在的滞后性；三是制度的监督、落实、反馈、评估、追究、惩戒等配套制度不健全，导致预防职务犯罪的相关制度措施落实情况无从反馈，也很难起到防范的作用。

2.没有形成常态化。当前职务犯罪预防工作因主要由检察机关等相关部门人员来完成，由于单位重视程度和人员等各方面限制使得预防工作不能成为单位的常态化工作。具体表现在三个方面：一是当前我国正处于市场经济的高速发展时期，广大公职人员面临的诱惑比较多，却对职务犯罪预防的重要性认识不足；二是有些单位的反腐倡廉教育过于形式化、表面化，拒腐防变教育机制尚未在全社会建立起来；三是我国还没有专门的关于预防腐败的法律，使得预防工作缺乏“刚性”依据，成为软任务，职务犯罪预防工作难以长期、深入地开展下去。这些问题都使预防工作存在着系统性不强，长效作用不明显等问题，一定程度上影响到了预防的效果。

3.实效性不明显。当前的预防职务犯罪相关制度主要是针对部门或单位，很少是针对人的行为，其制度内容对公职人员缺乏统一、系统，具有警示性、操作性的实施细则。

（二）东城区当前廉政风险防控工作中存在的四点问题

2012年，为贯彻落实北京市委领导关于加强纪委与检察机关协调合作，深化廉政风险防控机制建设的指示精神，东城区院与区纪委组成了调研组，对一些单位廉政风险防控机制运行情况、存在问题等进行了走访调研，同时结合东城区院近年来查办案件情况，我们发现，虽然廉政风险防控工作在实践中已发挥了明显效果，但各单位在廉政风险防控工作中仍然存在一些问题。

1.各单位廉政风险防控工作开展进度不一。东城区有的单位风险防控制度各方面工作做得比较深入，而部分单位的工作仍处于初级阶段，只完成风险点的第一轮查找，且现有防控措施简单、效果不理想。

2.部分单位风险点查找方式不科学。如东城区院查办的地税系统职务犯罪案件，针对其中反映出的地税系统对税收执法业务方面的廉政风险，进行了严密防控，限制了普通工作人员税收执法的自由裁量权，起到了一定的防范作用。但对于领导班子成员和内部事务廉政风险防控的规定则较为粗放和宏观，没有切中要害，为职务犯罪的发生埋下隐患。

3.部分单位等级划分待完善。一是部分单位廉政风险等级标识不完整，无法有效识别风险等级。二是风险等级划分标准不科学，综合评定体系不统一、不健全，如有单位单纯地以职务级别高低为依据，粗犷、统一地将党组成员采购环节廉政风险划分为一级；基层人员廉政风险全部归为三级。

4.风险防控措施过于笼统。如有的单位环节廉政风险点查找比较细致、全面，但对应的防控措施则较为笼统，欠缺针对性强、可操作性强、技术性强的防控对策，工作整体水平有待提升。如某单位针对“财务管理规章制度执行、落实不到位”的岗位风险，其防控措施仅为“严格按照规章制度办事，不徇私情”，而未有后续的检查、监督措施，防控效果未能达到廉政风险防控制度设计的初衷。

二、检察机关参与廉政风险防控工作的意义

（一）有利于促进预防工作的创新发展

廉政风险防控机制为预防工作创造了实现飞跃的契机，提供了大展身手的空间，有利于职务犯罪预防工作的科学发展。

1.有利于实现职务犯罪预防工作全面化。当前，廉政风险防控管理工作实现了“两个延伸”，即向一级企业领导班子和领导人员延伸；向拥有业务处置权的部門和岗位延伸。随着廉政风险防控管理工作在本地区范围内的大范围推进，检察机关充分发挥案例资源和专业预防优势，指导和配合不同行业的企业，将预防工作变为单位的重要工作内容，变为所有员工的重要工作内容，结合重点领域、重点环节、重点岗位、重点人员的特点，采取有针对性的预防措施，有利于推进职务犯罪预防工作的全面化和全员化。

2.有利于加强职务犯罪预防工作的信息化。2012年，北京市运用现代科技管理手段、信息技术平台，梳理廉政风险防控流程，实现对人、财、物、权、岗的网络监督控制，加大了科技防控力度。这种科技防控力度无疑将大大增强职务犯罪预防工作的效果，因此，职务犯罪预防工作也要适应廉政风险防控信息化建设的需要，结合廉政风险防范管理科技防控、发挥专家学者理论优势、联合专业研究机构、借助各种科技力量，研究科技预防工作，运用科技手段提升预防工作水平，有效促进预防工作的科技化和多样化。

3.有利于实现职务犯罪预防工作规范化。职务犯罪预防工作的内在要求与PDCA循环管理（提高产品质量，改善企业经营管理的重要方法，是质量保证体系运转的基本方式。）方法是内在统一的，使得循环管理模式能够适应预防腐败工作螺旋式上升的目的。廉政风险防控管理利用PDCA循环管理方法构建整个工作流程，将廉政风险的界定和风险防范措施运行纳入循环过程，可促使职务犯罪预防工作的规范化，达到持续预防的效果，有效推进预防腐败工作的深入开展。

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4.有利于实现职务犯罪预防工作的常态化。检察机关参与廉政风险防控，确定单位职务犯罪预防工作近期目标和远期目标，结合各单位工作实际，确定具体工作内容和方式，以廉政风险防范管理工作的经常化来推进单位职务犯罪预防工作的常态化。

（二）能够有效提高廉政风险防控管理工作的有效性

检察机关紧贴党风廉政建设要求、国家发展大局需求和执法办案特点，总结多年来开展职务犯罪预防工作的有效经验，把检察机关的办案经验和资源充实到廉政风险防范体系中，推动完善廉政风险防控机制建设，对提高廉政风险防控管理工作实际效果必将产生重要作用。

1.能够发挥办案优势，更准确地查找风险点。自2011年以来，北京市检察机关紧紧围绕首都经济社会发展大局，充分履行检察职能，深入各行业领域分析查找制度疏漏和廉政风险点，全面推进廉政风险防范工作，努力为全市党风廉政建设和反腐败斗争作出积极贡献。

2.能够有效解决廉政风险管理中全面管理与“抓大放小”的关系。廉政风险防控管理的成效，取决于全面风险的掌控和重点风险的应对，而这两者在一定程度上又是不可兼得的。全面风险的识别和评估，使得廉政风险防控管理的力量在面上全方位铺开；而重点风险的应对又要求管理的焦点集中在点上。由于管理资源的有限性和风险识别的局限性，使得管理者难以在全面管理和“抓大放小”两者之间收放自如，而检察机关参与到廉政风险防控中，把检察机关的办案经验和资源有效地充实到廉政风险防范体系中，根据办案实践帮助管理者发现管理的重点和焦点，使其对廉政风险有更正确和清晰的认识。

3.能够提高廉政风险防控制度的针对性和有效性。当前我国的职务犯罪呈现出一些典型性，其特点主要包括五个方面。一是“一把手”或高级领导职务犯罪多发，并进而引发本单位甚至全系统出现大量的职务犯罪问题；二是行业潜规则仍在一定范围内存在；三是重点领域及重点环节职务犯罪多发；四是犯罪持续时间长、犯罪数额特别巨大；五是权钱交易手段更加隐蔽化、多样化。从这些特点可以看出，当前职务犯罪专业化、系统化、隐蔽化。而廉政风险防控制度的建立，其目标之一也是有效地预防职务犯罪这一严重的腐败行为发生。因此，只有时时把握当前职务犯罪的新特点、新规律和新问题，加强廉政风险防控管理工作的针对性，才能更加有的放矢地做好风险防控工作，把防治腐败的各项要求落实到权力结构和运行机制的各个环节，强化对权力的制约和监督。

4.能够更加有效地发挥区域社会化网络大预防格局作用。职务犯罪预防是预防腐败的一个重要内容。而预防腐败是一个长期、系统和复杂的过程，涉及方方面面的内容，必须因地制宜、总体谋划、循序渐进、稳步推进。其中，一个关键因素就是必须最大限度发挥纪检、监察、检察、审计等相关部门的优势，保持各职能部门的积极配合。

三、检察机关参与廉政风险防控工作的主要做法和成效

近年来，检察机关坚持惩治与预防相结合，查办案件的同时，积极协调有关部门开展职务犯罪预防工作，努力探索检察机关职务犯罪预防工作与廉政风险防控机制相结合的有效方法和渠道。

（一）采用各种形式全方位发挥预防调查报告作用

1.发挥侦防一体化机制作用，在查处职务犯罪案件过程中适时介入、同步预防并持续跟进、敦促整改。如东城区院在查办国家食品药品监督管理局多人受贿案件时，预防处全体人员随案多次讯问犯罪嫌疑人；深入北至黑龙江，南至广东的11个省的58家医药单位进行了察访；5次深入国家食品药品监督管理局、中国药品生物制品检定所召开座谈会、研讨会，撰写的《关于药监系统受贿案件的预防调查报告》受到了单位的高度重视并进行了长达数月的专项教育和整改。

2.深入分析类案中反映出的问题，撰写出针对性强的预防调查报告以引起行业或领域的高度重视。如北京市院根据全市检察机关查办的拆迁领域职务犯罪案件情况撰写《拆迁领域职务犯罪风险防控对策》，查找了拆迁领域10个风险环节，39个风险点，提出了31条对策建议，对推進全市拆迁领域职务犯罪风险防控建设发挥了积极作用。

3.结合各地区工作重点，扎实开展专项调研，并积极促进专项调研成果的转化。近年来，各地检察机关以服务区域发展为指导，针对本地区工作重点，扎实深入开展了专项工作。如围绕农村集体经济产权制度改革，制定出《北京市农村集体经济产权制度改革过程中职务犯罪风险防控对策》，针对最易诱发职务犯罪的清产核资环节、成员身份界定及劳龄登记环节和改制后新型集体经济组织运行环节，提炼总结出19个风险点，提出了14条防控对策。

4.以年度预防报告形式对本地区本年度职务犯罪案件进行深入剖析并提出预警预测。近年来，各地检察机关高度重视职务犯罪年度报告工作，很多检察院都建立完善了年度报告制度，对当年惩治和预防职务犯罪工作进行了全面总结和梳理，归纳了本地区职务犯罪的特点和易发多发的行业领域，对当前本地区的反腐败形势、重点关注领域进行了预警预测，提出了详细的、具有针对性的对策建议并引起当地政府的高度重视。

（二）综合运用检察建议协助单位堵塞廉政风险漏洞

近年来，各地检察机关结合查办的案件及未构成职务犯罪的问题分析原因，查找漏洞，帮助相关单位建章立制，同时跟踪检察建议的落实。从效果看，检察建议采纳率、整改率、回复率较高。如近几年来，东城区院先后向国家食品药品监督管理局、国务院发展研究中心、人力资源和社会保障部东城区房地经营中心、东城区住建委、国家林业局、中国电信股份有限公司北京分公司等多家发案单位发出检察建议80余份，从制度执行、行业管理、人员教育等层面提出整改和防范建议，促使发案单位高度重视，采取措施积极整改，重新修订相关制度，收效明显。

（三）搭建平台，创新形式，充分发挥预防咨询和警示教育作用

近年来，检察机关预防咨询的形式不再限于在街道、单位及各公共场所设点咨询，而是充分借助各种平台开展广泛的预防咨询和警示教育。一是充分利用党委领导下的预防职务犯罪工作小组及国资委网络、金融系统网络、教育系统网络等各种网络平台的作用。二是充分发挥与各机关、单位共建机制的平台作用。如通过预防职务犯罪教育工作进党校活动，充分发挥党校教育这个主阵地作用，对在党校开设的各种培训班分层次进行预防职务犯罪教育，有针对性地开展职务犯罪预防宣传教育活动。三是充分发挥区域网格化管理或检察联络室作用。通过定期或不定期的交流、列席街道重要会议等形式，最近距离、最大限度地参与到基层管理工作中去。一方面通过有效的法律咨询、有针对性的法制讲座、法制宣传展览等活动，搭建日常法制宣传教育的平台，促进群众最关心、最直接、最现实的利益问题的研究解决。另一方面在民主决策、换届选举等职务犯罪易发多发的环节，强化监督、提出防控建议。

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（四）全面发挥行贿犯罪档案查询制度功效，构建廉洁准入机制

从近年来检察机关查办职务犯罪案件可以看出，腐败现象随着公共管理职权的扩散而蔓延。从犯罪类型来看，贿赂犯罪仍然是职务犯罪易发多发的类型，且其腐败面广、程度深，甚至可以说，只要存在公共权力活动的空间，就有可能发生以权谋私、权钱交易等腐败行为。针对这一问题，全国各地检察机关根据最高检的要求，深入开展行贿犯罪档案查询工作，保障进入市场企业的诚信度和廉洁度，有利于从源头上遏制行贿犯罪。

四、关于进一步加强检察机关职务犯罪预防与廉政风险防控对接的工作思路和建议

虽然近年来检察机关采用各种形式介入廉政风险防控工作，但从实践看，由于检察机关对各职能单位工作内容、流程了解不到位，职务犯罪预防工作针对性欠缺，检察建议、预防建议等法律文书还显空泛等问题仍在一定范围内存在，检察机关在廉政风险防控工作中的作用还很有限。为进一步发挥检察机关作用，加大职务犯罪预防力度，提出以下建议。

（一）打好基础。

首先要打好人才基础，即培养、选拔出一批政治上过硬，业务精通的纪检工作人员，同时加大对人员的培训力度。二是做好技术保障工作，即要在信息化体系完善的基础上，推动检察机关与相关部门数据库连接实现动态监控、廉政风险预警预测等“科技反腐”形式的创新，强化技防效果。

（二）把握重点。

检察机关预防职务犯罪人员有限，精力也有限，不可能参与到本地区廉政风险防控建设的方方面面。这就要求我们要把握住重点，服务区域发展，进一步找准参与廉政风险防控工作的切入点和有效路径，按照不断完善重点领域的廉政风险防控管理，确保本地区重点项目顺利完成和健康发展的要求，针对重点环节、重点岗位，有的放矢开展有针对性的预防工作，取得事半功倍的法律效果，确保检察机关参与廉政风险防控工作的实效性。

（三）加强机制建设。

1.围绕体系建设，实现机制对接（本地区纪委—本地区检察机关—相关单位）

检察机关应根据职务犯罪发案原因、特点、规律分析廉政风险防控点，主动把检察机关的廉政风险防控工作纳入市委、政府的廉政风险防控体系中，与纪委、预防腐败局加强配合，形成优势互补，通过建立六项制度，共建预防网络平台，促进职务犯罪预防与廉政风险防范工作的制度化。

一是建立联席会议制度。定期召开本地区纪委和检察机关工作联席会议，通报干部违法违纪、查办职务犯罪类型、特点、动态分析，工作动态、信息等，研究本地区与廉政风险防控机制建设相关的工作，同时对于在检察工作中发现的个别单位风险防控体系没有落实的情况，及时向同级纪委和上级主管部门反馈。

二是确立信息通报制度。定期或不定期地选择一些重点领域单位召开座谈会，听取意见和建议；加强工作调研，及时了解部门和岗位的廉政风险变化趋势。及时发现风险苗头，完善修订职务犯罪风险防控对策，提高区域廉政风险防控水平。

三是落实年度报告制度。当地检察院要分析每年职务犯罪发生情况，把握发展趋势，深刻剖析犯罪成因，特别是要找准带有规律性、源头性的深层次问题，提出既具有全局意义，又有效管用、切实可行、具体实在的防治对策，向党委、人大和政府提交高质量的报告。抓好年度报告提出的对策措施的落实，不断提高年度报告的影响力和执行力，深入推进惩防腐败制度体系建设和社会管理创新。

四是建立职务犯罪问题专题研讨例会制度。本地区纪委和检察机关共同建立专题研讨例会制度，定期分析典型个案、类案，总结腐败问题发展的特点和规律，关注解决人民群众反映强烈的突出问题和发生在群众身边的腐败问题，提出针对性建议、对策和措施，形成专题报告。不定期地研究重点领域、重要环节的查办和预防职务犯罪工作，把查办案件与加强教育警示、推进建章立制、强化制约监督以及刹风整纪等结合起来，推动相关领域行业深入治理，以重点工作的成效和关键环节的突破带动反腐倡廉工作全局的发展。

五是建立检察建议与预防调查报告备案、转发制度。由检察机关将所有制发的职务犯罪预防类检察建议报备区纪委，由区纪委相关部门针对被建议单位的采纳回复、整改落实情况进行监督检查，以最大限度地提升检察机关所提出防控建议的实效性，最大程度完善被建议单位的廉政风险防控制度。同时，检察机关针对部分行业领域所撰写的预防调查报告及时报备区纪委以供参考借鉴。区纪委对于领导批示的预防调查报告转发相关对口部门，并督促落实。

六是建立职务犯罪预警机制。针对可能发生腐败的重要领域、重要岗位以及重要环节，建立预警机制，针对典型职务犯罪案件，定期发布廉政风险预警信息，及时纠正苗头性、倾向性问题，实现从“单兵突进”到“协同作战”、从“以点带面”到“全方位覆盖”、从“亡羊补牢式案后预防”到“未雨绸缪式事前预防”、从“柔性预防”到“刚性预防”全面转变的工作目标。借助本地区电子监察网络，实施“并网运行、资源共享、实时监控、适时介入”的职务犯罪预警系统建设工作方式，将职务犯罪预警作为科技防腐体系的重要组成部分，作为对本地区相关各部门年度目标绩效考核的重要内容。在此基础上，建立风险提示制度。通过职务犯罪预警信息平台，及时发现职务犯罪隐患，针对廉政风险点，编写《职务犯罪风险提示书》，将职务犯罪的风险点、职务犯罪引发的严重后果一一列举，向有关部门发出，督促有关部门落实防控措施，并要求及时反馈，有效地预防职务犯罪案件的发生。

2.围绕重点领域，实现网络对接（本地区纪委—本地区检察机关—相关单位）

应充分发挥社会化预防职务犯罪网络领导小组作用，根据区域发展实际，也可建立重点领域预防网络，定期通报情况、分析问题、研究对策、制定措施，推动廉政风险防控深入进行。可设立重大项目廉政工作联系点，由区纪委和检察院负责日常工作联系，收集相关资料，了解薄弱环节，提出预防建议，随时将掌握的信息上报。在此项工作中要注重做到“三个配合”。一是配合开展调查研究。纪检监察机关调研室等部门与区检察机关每年共同确定针对性的调研课题，结合各自办案特点共同深化预防职务违纪违法的研究，有利于形成一批针对性强，质量高的调研文章。二是配合开展预防宣教。纪检监察机关与检察机关大力开展反腐倡廉宣传教育，借助各自的职能优势和资源，对本地区预防职务犯罪网络成员单位人员开展警示教育和法制培训工作，大力增强党员干部廉洁自律意识，扩大预防宣传的辐射面和影响力，共同营造风清气正的社会环境。三是配合开展案件查办。纪检监察机关与检察机关发挥各自优势，形成合力，推进查办工作。四是配合建立定点预防制度。在职务犯罪预警信息中查找权力相对集中、容易诱发职务犯罪的环节，制定“定点预防工作计划”。根据不同单位的特点，纪委、检察机关紧密配合，以预防职务犯罪流动大讲堂、警示教育展览、参观警示教育基地、建立联合预防机制等形式，落实各项预防措施。

3.发挥行贿档案查询系统功效，实现准入制度对接（本地区检察机关—相关单位/企业）

要进一步发挥检察机关预防部门“行贿档案”查询系统的作用，工程建设中恪守将廉洁内容纳入工程准入制度。建议建设单位加快建立工程信用档案，把行贿犯罪档案查询结果作为评价企业诚信度的一个标准。检察机关在办案中发现的工程建设项目勘察、设计、招投标等环节或者在项目的审批、交易等环节中单位或个人发生的行贿犯罪或行贿行为，视情节，向主管单位进行信息披露和预警提示，提出限制或取消资格的建议。

4.围绕重点案件，实现效力对接（本地区检察机关—本地区纪委—相关单位）

检察机关要充分发挥检察建议和预防建议的作用，牢固树立执法为民、维护公平正义的执法理念，恪守职责，在正确对待和处理好人民内部矛盾的同时，对确有不当行为的单位要发出检察建议，促进完善管理制度，强化工作人员的法律意识和工作责任心，避免发生因工作瑕疵或差錯导致的上访、缠诉案件。

检察机关要进一步调查研究立足检察职能参与廉政风险防控工作的定位、任务、具体模式和机制保障，在全面促进检察机关参与廉政风险防控工作常态化、机制化、规范化的基础上，加强与预防腐败局的信息互通、资源共享，优势互补，拓宽协作路径，实现检察机关预防工作和预防腐败局廉政风险防控管理工作的有效对接。

4.廉政风险防控长效机制 篇四

一、围绕防范思想道德风险，着力开展形式多样的学习教育

围绕防范思想道德风险，我乡将紧密结合干部的思想实际和廉洁状况，着眼防范，把关口前移，采取有效形式，加强对全乡干部特别是领导干部的廉政从政教育，从思想上筑牢反腐倡廉建设防线。

一是开展正面宣传教育。乡党委及时通过会议等形式组织全乡干部学xxx自治区、州党委以及县委有关廉政工作的文件和领导讲话精神，并组织全乡干部开展理念信念、党风党纪、作风建设等方面的学习培训。同时通过上党课以及开展党风廉政宣传教育活动，教育和引导干部不断增强党性修养，坚定理念信念和宗旨观念，树立正确的权力观、地位观、利益观。

二要开展警示教育。通过观看警示教育片，深入开展警示教育；通过剖析违法违规典型案件，使全乡干部增强廉政危机意识和责任意识，认清腐败对社会对家庭的危害，自觉地远离腐败行为。

三是开展廉政谈话活动。结合干部轮岗和竞争上岗，对履新干部开展廉政谈话，重大节日以及外出检查、学习、考察前，对相关人员进行廉政打招呼，做到廉政教育时时有、处处有，警钟长鸣，防范在先。四是开展廉政文化教育。把文化建设当作一项管长远的战略任务来抓，引导大家提高健身强体的意识。在安排上舍得花时间，在措施上充分发挥党、团、工会、青年组织和妇女组织的作用，在经费上创造物资条件，有组织、有计划地开展内容丰富、形式多样的文体活动，放松身心，陶冶情操，增进乡和谐，营造健康向上的氛围。

同时，要经常开展谈心活动，班子成员、领导与其他干部之间经常沟通，召开民主生活会及时了解干部的想法和需要，在全乡营造相互关心和相互爱护的良好氛围。

二、围绕防范制度机制风险，着力推进整章建制

围绕防范制度机制风险，我乡将对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行梳理，进一步优化工作流程，严格权力行使标准，严肃工作纪律，逐步形成“以制度规定流程、以管理完善制度”的风险防控运行机制和制度体系，真正做到“有章可循，有据可查，有人负责”。

一是修订完善制度。要对现有的制度查漏补缺，对规章制度中不适应形势发展需要的条款及时加以修订完善。对于检查中的吃住行问题、收拿土特产问题和检查期间“放水”的问题等，将进一步制定出相应的办法，避免问题的发生，严防执法风险，确保干部和资金安全。

二是领导班子和处级班子带头严格执行制度。严格维护制度的严肃性，切实做到用制度管人、管事，并着手建立制度执行的监督 制约和行政问责制度，对制度和办法的制定与实施进行跟踪和考核。

三是加强业务内控制度建设。进一步规范业务工作流程。对日常审核审批事项的审核记录、报批程序进行梳理，形成统一的规范文本。完善各项日常监管操作流程和办法，明确工作程序和责任，规范监管工作行为。继续推行检查日志和审核日志制度。将检查、核查过程记录在案，使发现的问题和排除的问题有案可查，有据可循。加强业务复核工作。明确复核职权、复核程序，视工作量可采取抽调廉政监督员交叉审核的办法，强化检查基础工作，确保依法行政，提高专项检查的精细化管理水平。日常监管严格执行分级审核制度。实行初审、复核、乡领导三级审核，遇有重大事项提交党委会议讨论决定。

四是主动接受社会和群众监督。加强信息公开建设，及时公开、更新政务信息，监管工作事项要公布，方便工作，接受社会监督。继续推行财务公开。办公室、乡服务中心每季度向乡党委会议报告预算执行情况。

五是坚持民主决策。凡涉及重要文件制定、人事任免、检查处理、重要财务支出等事项，一律提交党委会议集体讨论决定。继续推行班子成员周碰头制度和月汇报制度，推进工作落实，研究部署下一步工作。坚持民主生活会制度。每年召开一次领导班子民主生活会，积极开展批评与自我批评，主动听取群众呼声。

三、围绕防范岗位职责风险，着力健全内控体系 围绕防范岗位职责风险，要进一步科学设置岗位，明确职责分工，建立制约制衡机制；进一步完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。

一是严格落实一岗双责。乡党政一把手是党风廉政建设第一责任人，对党风廉政建设负总责，重大问题要亲自部署，亲自抓落实；党委班子成员，既要对主管的业务工作负责，又要对分管范围内的党风廉政建设负责，认真履行既抓工作质量，又抓工作落实的责任，分管领导是各个部门廉政建设第一责任人，必须使党风廉政建设与业务工作同步计划，同步开展，相互促进。外出检查期间，检查组组长是检查期间的党风廉政建设责任人，要主动承担起廉政建设的责任，确保“一岗双责”落到实处。

二是明晰岗位职责。按照“有权必有责”的原则，将每项监管事项落实到具体人头，确保权力运行的每一个环节都有责任人，做到人人有岗，岗岗有责，职责清晰，责任明确，便于追究落实。同时，定期轮岗，日常工作确立AB岗，有效加强平行制约和相互监督，使权力运行更趋公开化和透明化。

三是强化行政规范运行。继续发挥办公自动化系统平台的作用，进一步加大督查督乡工作力度，杜绝权力寻租和滥用的行为发生。

四是继续开展廉政回访制度。各项检查前，将廉政工作检查通知书一并下达，让被查单位监督检查人员检查期间的廉政情况；检 查中，乡党委将派人不定期的到检查现场进行检查，对苗头性问题及时加以纠正；检查结束后，通过廉政回访、抽查等方式，对工作期间廉政情况进行核实，充分发挥群众监督和社会监督作用，为依法行政、更好履行财政监督职责提供保证。

5.岗位廉政风险综合防控措施疾控 篇五

第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。

第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。

2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开和医务公开，认真落实“一岗双责”。

3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。

6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

7.加强监督，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。

8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。

第三条 岗位廉政风险防控措施

根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全中心近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、药品器械设备采购管理、物品采购管理、基建项目安排、大额度资金使用等，具有决策决定、审批、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位；二级为涉及日常行政管理工作医疗服务中具有处方权、后勤服务工作等，具有一定综合协调职能的领导和非领导岗位。

第一部分：共性类风险点防控措施

公性类风险点也称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：

一、思想道德风险点防控措施

1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

2.认真落实党支部中心组以及科室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。

3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大中心意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”海宁精神。

4.党支部与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。

5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。

6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。

7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。

8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。

9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

10.开展谈心谈话、科室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。

11.发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。

12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。

二、行为规范风险点防控措施

1．认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，中心主要领导要做到“五个亲自”，中心副职要做到“三个抓好”，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。

2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守省委政府“十条禁令”等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行中心《公务接待管理制度》。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。

3.中心领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。

4.各科室（单位）负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。

5.全中心工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守疾控中心行风建设“十不准”规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。

6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。

7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守中心《计算机网络及信息安全管理制度》，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。

8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏。

9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

10.中心收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。

11.涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。

12.严格落实《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁公车私用。

13.公开《健康证明》办理工作时限和标准

三、机制制度风险点防控措施

1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

第二部分：个性类风险点的防控措施

个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。

一、执法监督类风险点的防控措施

（一）监督检查类风险点的防控措施

二、行政管理类风险点防控措施

（一）行政许可、行政审批风险点防控措施

行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。

2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。

3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。

4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具“不予受理通知书”；对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。

5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。

6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所（办事窗口）。

（二）行政登记风险点防控措施

三、技术服务类风险点的防控措施

（一）检验检测类风险点防控措施

检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。

2.严格执行《样品管理规定》，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。

3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。

4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。

5.按《试剂管理规定》妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。

6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书。

7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。

8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行《档案管理规定》。

9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。

10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券；严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用；严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动；严禁以权谋私强制或暗示服务对象接受指定产品或指定企业的服务；严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。

11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业；严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。

（二）认评咨询类风险点防控措施

（三）技能培训类风险点防控措施

技能培训风险点是指中心工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。

2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。

3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。

4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。

四、事务管理类风险点防控措施

事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为等后果,防控措施为：

（一）财务管理风险点防控措施

财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.结合中心实际，精心制定财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”。

2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。

3.按照中心《财务管理办法》规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。

4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失；过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定；对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。

5.严格落实报销管理制度，严格执行借款、报销审批权限和工作流程。

6.严格执行《会计人员岗位职责》，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。

（二）人事管理风险点防控措施

人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。

2.坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。

4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。

（三）物品（基建）采购类风险点防控措施

物品采购风险点是指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。

2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经中心办公会议或党支部会议集体讨论决定。

3.基建项目须经中心党支部集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。

4.办公用品等物品采购实行“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行。

5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。

7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。

9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交中心财务室统一登记保管，必要时经中心长办公会议讨论后统一处置。

10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

（四）资产管理风险点防控措施

资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。

3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。

4.严格落实财产清查登记制度。

第四条

岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室（单位）要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。

第五条

岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上廉政风险防范情况开展一次，确定防控重点，明确任务分解。

附件：岗位廉政风险点

岗位廉政风险点

第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。

第二条 岗位廉政风险点是从疾控中心主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全省系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。海宁疾控中心主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财务管理；二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建（物品）采购、技能培训；三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。

第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。

第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。

第五条 机制制度风险点是从中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。

第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。

第七条 岗位廉政风险点

第一部分：共性类风险点

共性类风险点又称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。

一、思想道德风险点

1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。

5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。

二、行为规范风险点

1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办事、收授请托人的好处等不廉洁问题。

3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。

4.对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。

7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。

8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本中心和政府造成不良影响。

9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。

10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。

12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本中心工作带来影响。

14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定入库等不廉洁行为。

15.不按规定程序受理、无原因超时办理从业人员体检《健康证明》或故意刁难申请人，向申请人吃拿卡要。

三、制度机制风险点

1．在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。

2．对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。

第二部分：个性类风险点

个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。

一、行政执法类风险点

（一）监督检查风险点

（二）行政处罚风险点

二、行政管理类风险点

（一）行政许可、行政审批风险点

（二）行政登记风险点

三、技术服务类风险点

（一）检验检测风险点

检验检测风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉等不良后果。

1.对行政机关或企业送检的样品管理不严，造成送检样品丢失，无法完成监督检验、委托检验和计量检定等不良后果。

2.对行政机关送检样品当检验不合格后，对检验不合格的信息直接泄露给企业，收受好处或利用检测权力牟取非法的经济利益或以其他名义签订服务协议，造成检验检测结果失实，产生不廉洁行为。

3.对行政机关、企业委托检验产品不按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，或伪造检测结果，给委托方造成损失或引起企业不满，产生投诉或发生不廉洁行为，对全面了解本地产品质量状况带来不良后果。

4.对行政机关委托抽检的样品，不按规定派出抽样人员，按抽样程序抽取样品，可能产生收受企业好处，产生不廉洁行为。

5.对行政机关委托抽检的产品，超过规定的数量索取样品或者不按规定收取检验检定费用，抽取食品样品时不按规定购买样品等。

6.不遵守保密规定，泄露企业产品信息或商业秘密，给企业带来不利影响或给企业造成损失等。

7.不妥善保管试剂，造成检测结果不准确或有毒有害试剂外泄，造成伤害等。

8.无资质对外出其公正数据或者超出检验服务范围实施检验，可能产生收受好处等不廉洁行为。

9.伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书，可能产生收受好处等不廉洁行为。

10.不告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，引起企业不满，产生投诉或行政复议的不良后果。

11.检验机构未在约定的期限内完成检验任务，给委托方造成一定的损失，检验结束后的样品处理不符合国家和省的有关规定，造成一定的损害等。

12.未经委托人同意，将检验任务全部或部分转委托给其他检验机构，给委托方造成一定的损失或者接受转委托方好处的。

13.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题未及时报告行政管理机构，造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失等。

14.接受或收受受检产品客户的赞助，或参加受检客户的商业和娱乐活动，影响产品检测公正性，可能产生不廉洁行为。

15.检验机构或检验人向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动，可能产生接受企业好处等不廉洁行为。

16.存档资料保管不善，给产品质量分析带来不利影响或随意上报产品检验结果分析报告，给行政机关宏观分析本地产品质量形势，制定产品质量专项整治计划带来不利后果。

17.上门开展检验检测检定服务过程中，索取或者收受企业好处，或者谋取其他非法利益。

（二）认评咨询风险点

（三）技能培训风险点

技能培训风险点是指疾控中心工作人员在开展持证上岗培训、法律法规、质量管理体系等培训活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.不按规定开展技能培训或培训不按要求授课，使受训人员产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

2.培训时不按规定收费，或搭车收费，使受训单位或受训人产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

3.擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受费用，可能存在收受好处等不廉洁行为。

4.不经培训擅自为他人出具培训资质证明，造成当事人不具备操作技能而上岗操作，存在安全隐患，可能产生操作事故的发生。

四、事务管理类风险点

事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为。

（一）财务管理风险点

财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3.不执行财务规定，擅自设立“小金库”、“帐外帐”，擅自向外借用账户或擅自将资金借他人使用，可能造成国有资产流失或收受他人好处等不廉洁行为。

4.现金、支票、收据、票据、印鉴管理不严，过夜现金超过规定范围等，可能造成国有资产流失或发生被盗事件等。

5.执收人员挪用、坐支、贪污非税收入，或乱收费，收人情费，造成不廉洁行为的发生。

（二）人事管理风险点

人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2.在干部考察任用时，不按规定深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能存在收受好处等不廉洁行为，造成不良影响。

4.违反人事纪律，私下许诺评选结果、职级评定等，可能造成收受好处等不廉洁行为。

5.隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理，不经集体讨论，可能存在收受好处等不廉洁行为。

6.在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案或违纪人得不到相应的处罚。

（三）物品采购类风险点

物品采购风险点是的指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.物品采购时，对纳入政府采购目录的产品不经政府招标采购；对未纳入目录的产品不经批准随意采购，可能产生不廉洁行为。

2.对采购的物品不登记、不验收，可能导致账、财、物不符，产生不廉洁行为。

3.对价格较高物品（设备）采购或大额度资金支出，不执行集体讨论制，不纳入预算，可能产生资金运转困难或收受采购单位好处等不良后果。

4.基建项目不经立项批准或批准后不经招标程序擅自建设，可能存在收受好处，产生不廉洁行为。

5.采购物品时开具虚假发票，可能产生少买多开或为自己购买物品公款报销等不廉洁行为。

6.对采购物品时经销商给予的回扣不上交或变相私分，产生不廉洁行为。

（四）资产管理类风险点

资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为。

1.固定资产出租时，不按规定经集体讨论，公开招标，受人情因素干扰或收受好处，违反规定出租，可能产生不廉洁行为。

2.固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

3.资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

第八条

岗位廉政风险点查找需要一个不断完善的过程，要结合工作特点和岗位性质不断修正风险点的内容。

第九条

6.如何构建廉政风险防控机制？ 篇六

推进廉政风险防控机制建设，是加强预防腐败工作的重要举措，是促进党员干部廉洁自律的客观需要。当前，各地都在积极开展廉政风险防控机制建设工作，认真查找廉政风险，落实防控措施，为反腐倡廉工作奠定了基础。

但是实践中，还存在一些问题:一是一些地方对廉政风险防控机制建设重视不够，缺乏认真研究，组织安排不力；二是排查廉政风险不扎实、不细致、不全面，未涉及关键和要害环节；三是权力运行流程尚未全部规范明晰，绘制权力运行流程图在一些单位还是薄弱环节；四是工作进展不平衡，个别单位、地区工作被动。

笔者结合工作实践，就构建廉政风险防控机制谈一些体会。

深入查找廉政风险是前提

要防控廉政风险，就要先深入查找风险。要敢于真查、真找、真揭问题，不避实就虚、不避重就轻、不避难就简，在查清找准廉政风险上下功夫。

明确查找方法。以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、领导提、相互帮等方法，系统梳理每个单位(处室)、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程，全面深入查找廉政风险可能存在和发生的部位、环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。

明确查找内容。重点从5个方面排查可能存在的风险。一是查找思想道德风险，即个人私欲私利导致以权谋私等现象的风险。二是查找岗位职责风险，即在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险。三是查找业务流程风险，即根据处室、单位的职能权限、业务流程，查找各个环节缺乏有效制约的风险。四是查找制度机制风险，即制度缺乏明确规定造成行使权力失控的风险。五是查找外部环境风险，即对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致行政行为失范的风险。

明确查找重点。着力查找领导岗位和重点岗位人员风险，重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”议事决策风险，行政许可、行政执法、行政处罚等重要环节的风险，涉及民生重点、难点和热点问题的风险。

认真进行风险评估是基础

对查找出的风险点要按标准进行分析评估，为科学有效落实防控措施奠定基础。

确定风险等级。要在列出权力清单、排查风险节点的基础上，按照权力的大小、风险发生的几率和可能造成的危害程度高低，评估权力廉政风险等级。细化风险内容，明确风险形式，编制岗位风险等级目录，实行风险分级分类管理。

科学合理确定。廉政风险等级评估要坚持实事求是的原则，科学合理确定，防止随意降低或拔高风险等级现象的发生。所有排查出的风险点及风险等级的评估结果，经各单位严格把关后，填写廉政风险点登记表进行汇总，经审核后在一定范围内公示。

制定预防措施是关键

针对廉政风险，要综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，建立全面覆盖、责任到位、监管透明的廉政风险防控体系。

深入开展廉政教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，不断增强教育的针对性、有效性，建立健全确保党员干部经常接受廉政教育的长效机制。针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉政风险，深入扎实开展行之有效的主题教育、示范教育、警示教育和廉政风险教育活动。

切实加强制度建设。健全和落实制度是廉政风险防控机制建设的保障。重点做好3个方面工作:一是完善制度，即对现有制度进行梳理，并根据工作和管理需要进行修改和完善。二是建立制度，即对实际工作和管理中监管制度缺失的权力，要尽快建立健全相关制度。三是落实制度，即着力提高制度的执行力，增强用制度管人管事管权的实效性，最大限度地防范廉政风险。

公开做出廉政承诺。干部职工要提交公开廉政承诺书，自觉接受组织、服务对象和社会各界的监督。廉政承诺书要依据岗位职责分工和有关廉洁自律的要求拟写，做到实事求是、规范有据、切实可行。廉政承诺书要在一定范围进行公示、并分层次存档备查。

7.岗位廉政风险防控机制 篇七

一、加强思想教育, 提高廉政风险防控意识

预防腐败必须以思想改造为先导, 提高廉政风险防控意识。民办高校应该加强对全体教职工世界观的改造, 坚定理想信念, 通过各种形式的学习、研讨、活动提高其思想政治素质。学校可将思想教育与教职工的本职工作结合, 理论联系实际, 养成实事求是的工作作风, 不搞形式主义, 不弄虚作假, 坚决抵制贪图享乐, 铺张浪费的行为。通过开展警示教育、学习相关文件、读书思廉等活动, 督促领导干部巩固防腐防变的思想道德防线, 群众形成廉政风险防控意识, 从自我防控到群众自觉监督两条线入手, 最大程度上降低腐败和不正之风发生的概率。

二、逐级逐层准确排查廉政风险点

围绕推动民办高校改革发展, 建立健全高校廉政风险防控体系, 可以从院系各部门逐级逐层准确排查廉政风险点。按照工作职能和特点, 采取自己查找、群众评议、领导审核, 组织评定等方法深入查找岗位风险点;对出现廉政风险的部门和岗位, 按照风险点的内容、表现形式等分析汇总, 评定风险等级;从人事选拔、财务管理、大宗设备采购、基础工程建设、教学仪器维护、招生办学、教育收费、学术研究、学生管理等方面进行防范, 制定各个岗位职责, 根据不同的风险等级有针对性地提出防控风险的措施, 对风险点进行修正和修补, 从源头上减少廉政风险的发生。

三、建立完善的廉政风险防控机制

1. 率先垂范, 加强领导作风建设

从师德师风建设入手, 加强领导干部作风建设, 通过民主生活会开展批评与自我批评, 大力倡导求真务实之风;要求领导干部紧密联系教职工, 不断改进领导方式和工作方法;要求领导干部深入基层, 有细致的工作作风, 树立服务意识, 急群众之所急, 想群众之所想, 将为人民服务的思想转化为实际行动;自觉接收民主监督, 强化责任意识, 做勤政廉政的模范, 树立正确心态, 永葆人生本色;加强党性锻炼, 做到在大是大非面前能够把握自己, 在日常小事和生活细节上守住底线, 不因善小而不为, 不因恶小而为之, 警钟长鸣, 防微杜渐, 切实防范领导干部在作风方面各种问题的发生。

2. 科学决策, 完善干部考评机制

民办高校应该建立院系部门一把手责任制, 规范存在廉政风险点部门、岗位的决策程序, 实行重要干部任免、重大项目审议、大额资金使用等集体决策, 财务部门、纪检部门、人事部门等相关同志在场监督。为避免激情决策和主观决策, 和教职工利益息息相关的决策, 应广泛征求意见, 通过反复的论证、推理得出最优方案, 形成报告;对于技术性、专业性很强的决策, 必须请专家进行论证, 分析其可行性及机会成本, 再行决策。完善干部考评机制, 领导干部定期述职述廉, 接受党内外群众的监督, 进行无记名民主评议和上级领导评议相结合的考评机制, 考评结果与岗位相挂钩。坚持德才兼备, 以德为先的标准, 真正做到能者上庸者下。对不作为、履职不到位、独断专行、甚至以权谋私、滥用职权的领导干部, 实行“问责制”, 坚持惩治和预防相结合的廉政风险防控机制。

3. 制度规范, 强化风险点的监管力度

民办高校应该结合各个部门、院系的廉政风险点, 根据风险等级制定相应的廉政风险防控措施, 制定《领导干部问责制》《物资采购制度》《招投标管理制度》《财务管理制度》等相关制度, 完善决策和办事流程, 做到有章可循, 按章办事, 全面实行财务预决算, 严格执行“收支两条线财务管理”。强化风险点的监管力度, 对涉及人事、物资采购、基建、财务等风险等级高的岗位部门, 实行公开标准的办事程序, 部门监督与群众监督相结合, 形成用制度规定流程、用流程规范行为、用行为优化管理、用管理完善制度的动态化廉政风险防控运行机制。

4. 职责明确, 强化岗位责任制

管理学指出, 岗位职能交叉, 权责不分, 容易形成多头管理, 在工作中会出现扯皮、推诿的现象, 而这些交叉的职能也为廉政风险提供了滋生腐败现象的温床。因此, 构建民办高校廉政风险防控机制, 首先, 要明确岗位职责, 做到制度分权, 岗位设计时责权利相结合。明确部门、岗位职责和管理权限, 在确保实现既定目标的情况下, 做到人员精简高效管理, 责权利的对等, 避免多头领导或者无人领导的现象, 对各个部门的责任、权利都有明确的界定。对于需要多个部门、院系共同完成的工作, 要确定该项工作的主次, 谁是主导部门谁是辅助支持部门要划分清楚, 明确权利和责任。其次, 要强化岗位责任意识, 在其职谋其政, 将责任融入到工作的每个环节, 自觉规避廉政风险, 与外部监督形成合力。

5. 权力公开, 健全民主监督机制

阳光是最好的防腐剂。公开与监督制约是廉政风险防控机制运行中不可分割的部分, 民办高校应该将权力公开落到实处, 严格按照制度、流程办事, 通过召开全体教职工大会、报纸、文件等公开决策的过程与结果, 避免暗箱操作, 落实和保障教职工的知情权。健全民主监督机制, 除了纪律检查部门监督外, 还要重视社会监督, 通过设立廉政风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏、校长信箱等方式, 健全廉政风险防控网络, 让每一位教职员工都参与到防控廉政风险中来。

参考文献

[1]党的十七大报告.

[2]党的十八大报告.

8.浅议廉政风险防控机制建设一体化 篇八

关键词：廉政风险防控机制体系建设

作为一项长久的理论与实践探索，廉政风险防控机制建设应该坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以廉政风险排查为基础，以履行岗位职责为核心，以建立健全防控制度为保障，通过主动排查岗位廉政风险点，加强风险预警、强化考核追究等手段，逐步建立覆盖经营管理运行全过程的预防监控机制，建成早防范、早发现、早纠正、早查处的机制，从而不断促进党员干部廉洁自律。

1廉政风险防控机制建设的现实意义分析

廉政风险防控机制建设，是我党应对复杂宏观经济形势的重大举措。在经历金融危机之后，当前国际政治经济动荡不安；而国内当前通胀超预期，既有防通胀扩大的压力，又有经济“硬着陆”的风险。面对如此复杂形势，我党提出要全面开展廉政风险防控机制建设，旨在预防腐败及风险，促进社会政治经济和谐发展，是推进企业党建工作及优化企业经营管理工作的一项重大举措。

廉政风险防控机制建设，是企业“创先争优”和“健康发展”的内在要求。公司战略目标需要全体员工统一思想，把注意力引导到发展建设的实践上来。而开展廉政风险防控机制建设，就是针对我们日常工作管理不到位、制度执行不坚决、职责履行不规范等问题，充分发挥广大员工的参与权和监督权，群策群力，全面排查企业在发展运营中存在的各类风险节点，使广大干部职工更好地履行岗位职责、积极完善制度机制、提高思想道德水平，逐步使企业重大决策机制程序更加透明、重要干部任免考察更加仔细、重大项目安排责任更加明确、大额资金使用更加谨慎。

廉政风险防控机制建设，是规范干部职责履行和健康成长的集中体现。按照职责权限，我们各级领导干部和有利益处置权的人员手中或多或少都掌握权力，时常会面临不同程度的诱惑和考验。权力越大，诱惑就越大，风险也就越大，把握不好容易出现问题，甚至会对组织和个人造成无法挽回的损失。

因此，我们开展廉政风险防控机制建设，需要进一步认清“严爱宽害”的道理，要把各级干部及拥有利益权岗位列为重点防控岗位。组织上除要加以关心、爱护这些岗位的任职人员外，更要深入排查其有可能在行使自身权力时发生腐败和风险问题的关键节点，努力做到防范在前、教育在前，从源头上加以遏止。

2廉政风险防控机制建设的基本要求

廉政风险防控要求我们全面坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的战略方针，以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力运行为核心，以建立健全防控制度为保障，通过主动排查岗位廉政风险点，加强风险预警、强化考核追究等手段，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，建成早防范、早发现、早纠正、早查处的监督机制，不断促进党员干部廉洁自律。

2.1依法实施，公开透明

严格按照党纪党规和法律规定推进，同时把公开透明作为各种权力运行的基本准则，让权力在阳光下运行。

2.2突出重点，注重实效

排查岗位风险，健全防控机制要以党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部为重点，突出对财权、人权、物权等权力相对集中的部门和岗位，进行认真排查、重点防控。

2.3分类指导，有序推进

我们要充分认识到，廉政风险防控机制建设是一项整体和全局的工作，需要各部门、各单位协调运作，特别是在思想上要先放下包袱，要结合自身实际，在落实统一要求的基础上，区别不同岗位、不同业务、不同人员的情况，因地制宜，分步实施，积极稳妥，有序推进。

3廉政风险防控机制建设措施探究

廉政风险防控机制建设在组织实施过程中，采取“边教育、边排查、边完善”的方法，做到稳步推进。

3.1加强组织领导，完善工作机制

明确责任，建立领导机制；领导带头，推进富有成效；加大宣传，营造良好氛围。为加强对风险防控机制建设工作的领导，公司成立领导小组，各单位要建立统一领导部署，人事部门协调推进、职能部门各负其责的领导机构和工作班子。

要突出经营管理运行中的重点领域、重点部门、重点环节，切实加强对财权、人权、物权等职能相对集中的岗位排查防控。特别是公司领导班子成员要带头查找风险、带头制定和落实防控措施，带头抓好自身岗位和分管范围内的风险防控机制建设工作。

3.2排查岗位风险，落实工作措施

岗位风险排查要在全面梳理本单位权责流程的基础上，着力找准三类风险点：

一是岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责，行使权力过程中容易出现廉政风险的节点。

二是制度机制风险点，即在履行职责、行使权力过程中，由于制度不完善、制度缺失，机制不畅而容易使潜在风险兑变为现实风险的节点。

三是思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险节点。

查找个人岗位廉政风险，查找单位内设部门廉政风险，加强对重点岗位风险点排查，组织风险点等级评估，明确监控责任，公示各岗位风险点，广泛接受评议监督，要在本单位公共场所设专栏公示，并根据公示反馈意见，及时调整和修改。

3.3建立健全制度，保障工作长效

在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面情况，构建前期有预防、中期有监控、后期有处理的防控机制。强化机制制度建设，形成拒腐防变的预防机制，权力运行的监督机制。对认识不到位、工作不力的单位要追究相关领导的责任。

同时，风险防控要在制度、机制建设上下功夫，对查找出的风险点制定出可操作、便执行、有针对性的防控措施，提高制度的权威性和执行力，形成用制度规范职责的长效机制。

各单位对于排查出的重要风险要高度重视，并采取有力防控措施并落实到位，据此进一步健全和完善教育类制度、执行类制度、基础类制度和惩治问查制度，对廉政风险防控建设工作推进不得力而给企业造成严重损失或不良社会影响的，要严肃追究相关领导的责任，应该分阶段、有重点地逐步推进，形成长效防控机制。

面对机遇与挑战并存的新形势、新局面，正确把握廉政风险机制建设的精神，贯彻落实廉政风险防控机制建设的内在要求，对于我们公司的发展具有深刻、长远的重大意义。

我们一定要在发展中戒骄戒躁，在进步中稳扎稳打，在完善中群策群力，秉承恪尽职守的工作原则，树立一丝不苟的工作理念，弘扬明正廉洁的工作作风，把集团廉政风险防控机制建设做得更细，做得更好。

参考文献：

[1]何薇，王富章.重点领域廉政风险防控管理和权力运行监控机制建设的研究[J].理论学习与探索，2012（02）.

[2]王远鹤.从廉政风险来源看防控路径[J].中国监察，2011（23）.

[3]刘平.中国转型期反腐介廉的经济思想研究[D].复旦大学，2005.

[4]张熙.廉政制度科学化在反腐倡廉建设中的基础性作用[J].改革与开放，2011（20）.