教科研课题研究流程管理条例

教科研课题研究流程管理条例（共10篇）

1.教科研课题研究流程管理条例 篇一

科研项目和资金管理将简化流程接受监督

科技部部长万钢9日表示，科研项目和资金管理改革是科技管理改革的重要突破口，今年将简化项目管理流程，并完善信息公开制度，接受社会监督。

记者从9日在京召开的全国科技工作会议上获悉，国家科研项目和资金管理改革迈出了新步伐。科技部会同财政部研究起草了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的`若干意见》，制定了《国家科技计划及专项资金后补助管理规定》。科技部还会同中组部等9家单位开展了改进“科研项目评审、人才评价、机构评估”工作，经初步梳理整合，“三评”项目压缩28%，评审机制进一步完善。

万钢指出，目前科技管理方式与快速增长的科研资金和日益复杂的科技创新活动还不相适应，面向科学研究、技术开发和创新活动的分类管理机制尚未真正建立，科技管理的效率和质量需要进一步提升。他透露，今年科技工作的一项重点任务就是要落实科研项目和资金管理改革意见，统筹规划、分类指导，重大项目要突出国家目标、基础前沿项目要突出创新导向、公益性项目要聚焦重大需求、市场导向类项目要突出企业主体。

此外，还将完善信用管理制度，建立倒查机制。将查实的严重不良信用记录者记入黑名单并进行相应处理；健全经费巡视检查机制和过程监管，建立责任倒查机制，根据出现的问题倒查项目管理部门相关人员，查实后依据相关规定严肃处理。

 

2.教科研课题研究流程管理条例 篇二

军工科研院所是我国国防现代化装备研制的重要力量, 其研制产品的技术新、复杂程度也越来越高, 涉及的专业也十分宽泛。随着内部竞争的加剧, 各单位为确保自身在行业内的竞争优势, 都在集中资源打造自身的核心竞争力, 其发展思路也由过去大而全的思想转变为大而精, 对自身长远发展有重大影响的专业和技术都力求做大做强, 对能够社会化利用的资源就尽力采用外部协作的方式。对于技术状态比较确定的市场上的货架产品, 其采购的程序比较简单、管理也相对成熟, 一般我们称为物资采购;但对于技术状态需要由需求方根据项目实际要求来确定的定制产品, 其管理的程序和要求与物资采购又有许多不同, 一般我们将这类采购称为科研外协。

随着近年来经济规模的扩大, 科研外协的规模也在逐年增多, 但却经常发生由于对科研外协的管理不到位带来的外协产品研制的进度问题、质量问题, 甚至还在外协过程中产生腐败行为, 不仅给项目的研制造成了较大影响, 同时也对企业自身的外在形象和长远发展造成的较大影响, 因此, 加强对科研外协的规范化管理已经十分重要。

要做好军工科研院所的科研外协管理, 一方面要充分认识军工科研产品本身的特殊性, 另一方面又要从管理的角度认真梳理的业务流程, 从中找到控制的关键环节, 通过加强对关键环节的控制, 来提高科研外协管理的水平。

2 科研外协业务流程分析

2.1 科研外协的特点分析

军工科研院所由于其产品的特殊性, 使得其科研外协表现出与一般企业有着明显不同的特点, 主要有品种多、数量少、一次研发、产品复杂。外协品种多表现在: (1) 从技术专业的角度讲有天线、信道、信号与信息处理、结构工艺等各专业类产品; (2) 从产品组成看既有系统产品, 也有设备、模块、单元、部件、器件级产品; (3) 从产品形态上分既有硬件产品、也有软件、技术服务类产品。由于科研院所本身以研制为主的性质也决定了其研制生产的产品数量有限, 因此科研外协产品的数量一般都比较少, 而且多为一次性研制。产品复杂主要表现在: (1) 技术指标、功能要求多而且有些指标要求还比较高, 新技术的应用也较多; (2) 产品的内外接口较多、关系复杂; (3) 表现在质量要求包括使用环境要求、工艺要求、材料要求等与一般民用产品也有较大差别。由于军工科研单位科研外协固有的这些特点, 使得其外协业务工作的管理具有一定的复杂性, 因此有必要认真分析外协管理工作流程、确定控制的关键环节, 实行流程化分类管理、重点把控。

2.2 科研外协的流程分析及关键环节的控制

2.2.1 科研外协工作流程图

科研外协工作流程主要分为需求审查、合同谈判、合同签订、合同履行、后期管理与评价5个阶段;涉及的部门包括各研发生产部门以及相关职能管理部门和监督管理部门。科研外协的主要工作流程如图1所示。

2.2.2 需求审查阶段

需求审查阶段的主要任务就是要对拟外协产品的各项要求进行审查, 也是科研外协后续工作能否顺利进行的基础, 因此, 其重要性不言而喻, 主要应做好以下两个方面的工作:

(1) 外协申请的审查。外协申请的提出一般是由项目小组根据项目总体方案设计, 划分出需要外协的产品, 这个产品可以是系统产品, 也可以是设备、模块、单元、部件、器件级产品。然后再根据项目总体技术指标的分解, 最终确定外协产品的技术要求。产品划分是否正确合理、指标分解的完整性和正确性、根据内部资源情况初步确认是外协还是内部研发, 都是在提出外协申请时, 项目小组应当认真审查的内容。

(2) 需求评审。外协主管部门应当组织企业内部的相关资源对外协的必要性、可行性、恰当性进行审查, 审查的内容除了包括上面的内容外, 还应包括:

·在企业范围内相关资源是否得到充分有效利用;

·外协产品涉及的技术专业是否影响企业的长远发展;

·是否涉及核心技术或知识产权保护;

·技术要求的内容是否全面、正确, 且符合企业相关的规范要求;

·对产品的质量要求是否提出了详细明确的要求;

·外协的后续安排是否符合项目研制进度的要求。

2.2.3 合同谈判阶段

在需求确定以后, 下一步的重点就是通过技术和商务谈判确定外协的承制单位以及价格、进度等主要的合同要素。

(1) 供方的选择。由于前面讲到的科研外协的复杂性, 因此有必要在内部建立一套供方选择评价的机制, 以加强对供方的规范化管理, 最终形成企业自己的《合格供方名录》, 来指导日常工作中对供方的选择。科研外协供方的选择原则上应当在《合格供方名录》内进行选择, 选择的标准主要应当考虑供方的技术能力、产品质量保障能力、产品价格、研制进度等主要因素。

(2) 商务谈判。在通过技术洽谈初步确定2~3家具有一定技术和质量保障能力的供方后, 应当进行商务谈判, 以最终确定合同价格、交付进度、知识产权归属等其他要素。商务谈判的结果将直接影响项目的成本和研制进度, 因此商务谈判一定要综合经验比较丰富人员来进行。为保障商务谈判的质量, 企业应当建立由基层综合经验较为丰富的人员组成的价格管理组织来负责商务谈判, 同时可以进一步明确商务谈判组织的职责、应采用的工作方式、工作程序和内容, 这样也是进一步提高科研外协管理水平、预防内部腐败的有效手段。

2.2.4 合同签订阶段

合同签订阶段的主要任务是将前期需求审查、合同谈判确定的内容通过合同文本的形式固定下来, 以明确合同双方责任和权利。由于军工科研单位外协产品的种类可能比较多, 应当分类制订不同的格式合同来明确不同种类合同的要点, 使得合同管理规范化, 减少企业的经营风险。另外, 合同签署过程应再次加强签订过程的审核, 确保前期确定的内容已经全面、真实的在合同中予以反映, 同时外协主管部门和监督部门应对合同签订过程加强监督, 对合同的技术要求、价格、付款方式、进度等关键要素以及知识产品保护、违约责任等重要合同条款进行严格审查。

2.2.5 合同履行阶段

(1) 合同变更。由于科研工作的特殊性, 难免出现双方考虑不周全、对合同理解不一致等需要对合同进行变更的情况。合同变更应该规定变更的管理程序, 使得合同变更可控、过程可追溯, 特别是对重要变更应当建立重新进行评审的制度。重要变更主要包括:

·合同标的发生实质性变化;

·合同标的的主要技术要求发生变化;

·合同价格发生变化;

·知识产权归属发生变化;

·违约责任发生变化。

(2) 合同的履行。合同履行阶段的主要任务是合同双方按照前期的共同约定履行合同规定的责任和权利, 但从实际工作内容来看, 主要的工作内容还是需要供方来完成。由于科研合同本身的特殊性, 在合同执行阶段发生计划进度的延误、技术要求的变更、产品质量问题等情况还是较为普遍, 因此加强过程的管理还是非常有必要的, 主要应当做好以下几个方面的工作:

·设定合同执行的关键检查点, 定期对合同执行情况进行检查;

·设定产品质量控制点, 对产品质量要求的落实情况在过程中进行检查;

·对技术要求的变更是否符合规定进行检查;

·对产品验收的内容和方式应以书面形式做出规定;

·付款前应检查合同标的和凭据主体是否与合同约定相符, 并严格按照合同约定进行付款。

2.2.6 后期管理与评价阶段

科研外协管理工作也是一个不断改进完善和提高的过程, 在单个合同履行完成以后, 我们还需要加强对以下几个方面的后续管理:

(1) 产品管理。这是一个容易被忽略的环节。因为科研外协的产品属于定制的产品, 在各单位管理的主体主要以各研发生产部门在进行管理。而研发生产部门往往更关注产品的技术质量状态、计划进度等内容, 而容易忽略产品的实物管理, 造成产品交付、返修没有详细记录, 缺乏管理的可追溯性;同时也容易产生虚假合同, 滋生腐败行为。因此, 外协产品作为企业的实物资产, 在产品完成验收后, 应当严格注意按照物资出入库管理流程和要求建立产品交接、保管的管理台账, 加强对产品的实物管理。

(2) 供方的管理。由于科研外协产品的种类多, 涉及的供方种类和数量也会很多, 因此也应纳入企业合格供方名录进行分类管理。合格供方较多的单位, 一般每年都应当对供方进行考核和评价, 并将结果在企业内部进行发布, 以指导研发生产部门对供方的选择。供方的考核评价应按照有关要求制定考核评价的标准和工作程序, 以保证考核评价结果的正确性。

(3) 监督考核与改进。内部监督是企业自我完善提高的重要环节, 在科研外协管理中, 企业的业务主管部门应当履行监督考核与改进的职责。在日常管理活动中, 可充分发挥其他职能部门监督管理作用, 采用过程监督审查、定期抽查以及内部审计的方式对科研外协管理制度以及制度的执行情况进行检查和评价。同时还需要通过激励机制将检查和评价的结果应用到内部的绩效考评中, 通过赏罚分明来促进科研外协管理的完善和发展。

3 结语

3.教科研课题研究流程管理条例 篇三

关键词:高校;科研管理体制;科研效率;科研组织;影响

一、引言

高校的科研管理体制影响着科研效率，科研经费能否真正高效地投入到科研活动中，科研人员的积极性能否得到充分的发挥，在很大程度上取决于科研管理水平的提高和规范，取决于高等学校的科研管理体制的完善。科研成果在一定程度上反映高校科学研究的水平和实力，但是由于各高等院校实力规模等各个方面的差异，使得这项评价并不能完整反映科研发展水平，不能正确评价一个学校的科研发展。这时我们就要借助科研效率这个概念，科研效率主要用于评价科学研究个人、集体和整个科学对社会的贡献，科研效率的高低可以反映出学校科研发展的整体水平。其中，就科研经费投入来说，在高校的科学研究中，投入与回报在很多时候是不相当的，大量的投入有时并不意味着高质量的回报；就科研组织来讲，科研院所和高等院校相比，科研效率总是处于较高水平。本文就现行的科研管理体制对科研效率的影响进行研究，认为现行的系所合一的高校科研管理体制制约了高校科研效率，为高校科研管理体制的改革创新提供依据。

二、我国现行的高校科研管理体制状况

1.我国高校现行的科研管理体制

我国高校科研普遍实行的是校、院（系）、教研室（所）三级管理体制，通常是按学科门类或一级学科建设学院，按二级学科设系。科学研究都是以专业为依据组织起来，组织形式多样。这种传统的系所合一科研体制，这种结构从本质上来说是科研依附于教学的一种组织结构。科研处（科技处）是主管全校科研工作的职能部门。科研处组织教师申报各级各类科研项目，并按有关部门的要求及时审查、审批和呈报申请书。各院系由科研负责人主管本部门科研工作，在科研负责人的领导下，与科研处分工合作，全面管理本院系的科研工作。各院系设置科研秘书，科研秘书协助科研负责任协调日常科研管理工作。我国高校多沿用这种科研管理模式，采取从外向内、自上而下的方式进行管理。在已成立的科研机构中，少数是与系分开独立的机构，有时一个系就是一个研究所，有时一个教研室就是一个研究所，人员互相交叉。这种人员组织方式实际上是与教学组织结构重合的，学校的人事管理、分配制度和考核机制等都是以这种教学组织方式为基础而设立的。

2.现行科研管理体制的特点

系所合一型的组织形式是受上世纪50年代苏联模式的影响，在我国高度集中的计划经济体制下形成和发展起来的，这种组织形式有其一定的优点。系所合一，行政管理上的统一，使教学、科研力量的优化组合成为可能，同时教学科研一套人员使得机构较为精简。这种方式将相同或相近专业的教师组织在一起，在院长、系(教研室)主任的带领下，大家可以共同确立教学目标，保障教学水平，便于对教师进行工作评价与考核。课题组原则上是科研的主力，但也承担教学任务，科研成果可以直接应用于教学之中，有利于高等院校人才的培养。但是，这种管理模式信息传递周期长，存在信息衰减现象。学院（系）是以承担教学任务为主体、以学科为划分的职能部门，所以这种管理体制使得科研活动以单学科、分散化、小型化居多，同时学科之间界线分明，合作交流少，缺乏课题间的有效协作，既导致教学和科研的矛盾，影响了科研活动效率，科研资源不能合理的利用，也不利于学科交叉和融合，难以进行大规模、跨学科研究活动，从而削弱了大学的整体科研实力。

三、现行科研管理体制对科学研究效率影响分析

1.对30所“985工程”院校科研效率的实证分析

我国科研经费的投入主要是政府投入、企事业单位委托等费用，其中最主要部分来自政府的财政支出，科研人员则以申请课题立项等方式获得科研资助。而科研人员申请课题立项等都是在学校的科研体制下进行的，由于科研管理的“系所合一制”，在项目课题的申请、批准诸多环节上，受到科研管理各个层级如院系等的约束，科研管理体制决定着科研经费的使用效率。为了更清晰地反映科研体制对科研效率的影响，我们选取“985工程”一期学校中的30所学校，分别从2006年国外论文发表和专利两个方面来探讨政府科研经费使用率的问题。自1996年高校的科研经费从47亿元增加到2000年的142亿元，平均每年增幅高达24%。然而，科研经费呈逐年增加的同时，高校仍不同程度存在资源短缺和供给不足的问题。

从上图中可以看出，政府所占科研经费比例高的学校不一定就有高的国外发表学术论文发表，政府经费投入比例在80%到90%之间的高校和前面投入20%到30%的高校产出论文数差不多，而相差不多的65%（西北工业大学）和70%（南京大学）经费比例的单位论文（篇/亿元）产出数目相差甚远，政府经费投入比例在40%—64%左右的学校单位科研经费产出论文数较为稳定，约为250篇左右。专利产出走势和国外论文产出走势大致相同，政府所占科研经费比例高的学校不一定就有高的专利产出，而政府投入经费比例相差不多的62%（北京理工大学）和76%（南开大学）的单位经费专利（项/亿元）产出相差近70项，是所有学校中的最低点和最高点。政府经费投入比例在40%—70%左右的学校单位科研经费产出专利数较接近平均水平，约为30项左右。

政府科研经费投入对单位论文产出和单位专利产出的影响趋势大致相同，从图中可以看到，在政府经费投入30%左右论文和专利产出均有高值，可以说在科研的效率比较高。我们就取一所数据值在30%左右的学校进行具体研究，选择为政府经费投入比率为29%的四川大学，单位经费产生论文数为255篇，与平均水平的249篇相当，单位经费产生专利数为22项，略低于平均产出水平的27项。四川大学是这几年间科研迅速发展，科研经费从2001年的2.2亿元大幅增长为2006年的7.1亿元，其中政府经费投入2亿元，国外学术刊物发表论文1801篇，国际级项目验收22项，知识产权授予155项。探究一下发展原因，在2003年进行“985”二期建设的时候，四川大学建立了一个与其他高校截然不同的科研管理体制，集中有限经费、分散资源、研究目标、优秀人才，打造一批重点科研平台，为四川大学科研发展起了关键的推动作用。

2.科研院所和高等院校的科研效率比较分析

科研院所的组织目标是就是科学研究，围绕学术带头人紧密的团结在一起，完成上级下达的科研任务，集中了大量本专业技术领域的优秀人才，由于技术人员的密集，带来对本专业领域先进或前沿技术的高度集合[7]。中国科学院大连化学物理研究所（简称化物所）是一个集应用研究与基础研究为一体、具有较强技术开发实力、以承担国家和企业重大项目为主的化学化工研究所。我们拿2006年化物所的数据和大连理工大学做一个比较，从下表中可以看出，由于规模与专业等的限制，化物所在各项指标的绝对数字上总体低于大连理工大学，但在人均指标上却恰恰相反。化物所的科技活动人员不及大连理工大学的三分之一，纵向科研经费约是理工大学的46%，但人均经费投入为11.18万元，远高于理工大学的7.47万元。从SCI收录论文数目来看，化物所人均数目0.55篇也大于理工大学的0.34篇，专利申请与授权上我们也可以明显看出化物所的明显优势。不可否认，在科研的绝对实力上大连理工大学绝对优于化物所，因为高校拥有雄厚的科研资源：众多的科研机构和科研人员，丰富的学科专业资源等等，使得高校可以全方位多领域的开展科学研究。而化物所的专业领域只限制在化工能源方向，相对来说狭窄很多，只能在这个领域上进行科学研究。然而，在相对的人均投入与产出上，大连理工大学均低于化物所，这说明了大连理工大学科研人员的人均贡献率较低，科研人员投入产出率不高。从这个个体说明，高校没有科研院所的科研组织效率高，同样是进行科学研究的科研人员，由于组织形式等方面的不同，自身对组织的贡献却有大有小。

高校与科研院所的科学研究区别在于：

（1)二者的目标不同。高校的最终目标就是培养人才，教学、科研、社会服务是高校的三大基本职能，教学是高校与科研院所最主要的区别；而科研院所主要的任务就是搞科学研究，为国家的基础研究和应用开发做贡献。

(2)二者的组织紧密程度不同。高校多是系所合一的科研机构，分散在各个院系中，较为松散，教师在宽松自由的环境中展开研究；科研院所组织紧密，按专业大类分为各个学科团队，团队成员高度集中，围绕团队带头人展开紧密研究。

(3)二者的研究侧重点不同，高校多侧重于基础研究，这方面实力较强，易出高水平论文；而科研院所多侧重于应用开发，实力雄厚能承担重大开发项目。

基于上述区别，可以得出，科研院所正是由于其明确的科研目标，紧密的组织结构才有其高效的科研效率，值得高校尤其是研究型大学借鉴。

四、结论

第一，现行的高校科研管理体制对科研效率存在重要影响，尤其在我国重点建设的研究性大学中，科研经费逐年增长，规模不断扩大，但科研投入产出率不够理想，存在科研资源运用不合理和效率不高的问题。和科研院所对比，我国高等院校虽然有着师资强、资源多和学科广等方面的优势，但是由于在科研组织结构方面不够紧密，不能专业服务于科研，导致科研效率大大低于科研院所。

第二，目前我国高校的科研管理体制已不能满足研究型大学发展的需要，通过上述分析以及四川大学科研发展实例，在研究型大学的建设过程中，建议逐步建立起适应科学研究自身发展规律的新型科研管理体制。整合资源、增加专职科研人员编制，设置独立的科研机构（科研平台），构建科学技术大研究院体制。

参考文献：

[1]吴 锜:对我国目前科研经费管理体制的一些思考[J]. 成都理工大学学报 (自然科学版)，2003(z1):70-72.

[2]陈丽贞:高校科研机构管理的实践与探索[J].科技管理研究，2004， 24(001):83-84.

[3]朱晓岚 雷忠良 刘勤明:机制合理的系所合一科研机构具有独特的优越性[J].研宪与发展管理，1995，7(6):72-74.

[4]郝登峰:略论我国高校科研组织管理[J].科技创业月刊，2007， 20(004):127-129.

[5]李勤华:高校科研管理工作中存在的主要问题及其对策[J]. 科技情报开发与经济，2007，17(019)：267-268.

[6]毛晓翔 张 珩 戚 湧:研究型大学集中式科研管理与运行体制研究[J].南京理工大学学报: 社会科学版，2007，20(004)：62-65.

4.科研项目结题验收流程 篇四

一、校级项目：

科研处提前通知或项目负责人提出结题申请，按照要求提交相关材料。

科研处对结题材料进行审核。

根据项目性质，进行结题组织。邀请专家评审并确定会议时间，如有需要，项目负责人要准备答辩。

将项目验收、成果评价相关材料报学术委员会批准。

材料归档，并将结论通知项目负责人。

二、纵向科研项目：

科研处提前通知或项目负责人提出结题、成果评价申请，按照要求提交相关结题材料。

项目负责人在规定的结题时间内填写结题相关表格，提交结题资料。

科研处对结题材料进行审核。

科研处上报。根据各类项目的要求进行验收或鉴定。

将项目验收、成果评价等相关材料归档，并将结论通知项目负责人。

三、横向科研项目：

项目负责人在规定的结题时间内填写结题相关表格，提交结题资料。

项目委托方验收或鉴定。

5.教科研课题研究流程管理条例 篇五

第一章 总 则

第一条为加强和完善学校教科研课题管理，促进我校教育科研的发展和繁荣，依据《开化县教科研课题管理办法》的有关规定，结合本校教科研工作实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于在本校教科研课题。

第三条教科研课题研究，必须坚持“三个代表”重要思想，坚持理论联系实际的方针，积极探索，开拓创新，为教育改革和发展服务，为全面推进素质教育、提高教育教学质量服务。

第四条校教科研课题面向全校，公平竞争，确保质量。

第五条教科研课题实行备案制、滚动制管理。

第二章 组 织

第六条校教科研规划领导小组，负责领导全校教科研规划工作，制定规划、课题指南和管理办法，审批课题。

第七条建立校级课题评审组，其主要职责是对备案的各类课题的进展情况和最终成果进行评审，并提供学术咨询服务。

第八条校教科研规划领导小组的具体工作由校教科室负责实施。具体负责校级教科研课题的规划实施、备案管理，组织学术交流、宣传及推广教科研成果等工作。

第三章 课题类别和选题

第九条上级教科研规划和课题指南由教科室及时向全校教师

公布；校级教研课题规划实行每年组织一次课题备案；校级教研课题实行每2年组织一次课题备案。根据课题研究实施情况，进行动态分类。

第十条校教科研课题的选题，要以本校教育改革发展的理论和实践问题为主攻方向，突出应用研究，大力提倡校本研究，力求通过研究，促进学生全面发展，促进教师专业成长，促进学校内涵提升。

第四章 申 报

第十一条申请县级以上教科研课题的负责人应符合以下条件：

1、具有3年以上教龄，专业技术扎实；

2、具备指导开展课题研究的组织能力和学术水平；

3、申请人同时只能申报一个课题。以往承担县教科研课题未结题者，不得担当新课题的负责人。

第十二条申请校级各类教科研课题的负责人应符合以下条件：

1、专业技术扎实，工作认真负责，有志于教育科学研究；

2、具备指导开展课题研究的组织能力和学术水平；

3、申请人同时只能申报一个课题（教研课题除外）。以往承担各级教科研课题未结题者，不得担当新课题的负责人。

第十三条每次自申报通知发布之日起开始受理课题备案，期限一般为二个月。由课题申请人填写相关课题申请书（以下简称“申请书”）及有关材料（由校教科室及时提供）。

第十四条申请人应根据课题指南和申请书的要求，认真如实填写申请书，报校教科研规划领导小组审批。评审组按照要求，严格审

查，签署“是否同意立项”意见，确认同意立项的课题为校级课题。申报校级以上的课题，由教科室将通过审批的校级课题申请书报县教研室备案。

第五章 课题管理

第十五条校教科研课题实行课题组长负责制。课题组长全权负责课题的研究和管理工作，采取切实措施加强对课题研究过程的组织和实施。校教科室对各课题组的执行情况随时对课题组进行抽查。

第十六条课题组长接到校立项批准通知后，应尽快制定具体的课题实施方案，并及时将实施方案和开题情况存档或上报校教科室，校教科室在一个月内组织开题并上报相关材料至上级有关部门。

第十七条课题组重要活动和重要阶段成果应及时向校教科室汇报。县级备案课题开题当年12月底前，课题组应填写《开化县教科研课题研究检查表》，由课题学校签署意见后，报县教研室备案。其余校级课题应按学期填写学期课题研究总结交教科室备案，课题研究材料交教科室考核。学校每学期根据课题组考核等第，对课题组进行奖励（奖金金额按当年教代会通过的《开化县实验小学教学、教科研成果奖励办法》执行）。

第十八条课题开展研究一年半后，课题组应填写《开化县教科研课题中期评估表》或《开化县实验小学教科研课题中期评估表》，接受市县教研室组织的专家或校评审组对相应课题进行中期评估，根据评估情况，及时向上级教研（科）室推荐教科研课题名单。

第十九条课题级别确认后，按照课题研究进展情况，实行滚动

制管理。

第二十条凡有下列情况之一者，须由课题组长提出书面申请，经单位审批，县级备案课题报县教科研规划办备案：

1、变更课题负责人；

2、改变课题名称；

3、改变成果形式；

4、对研究内容作重大调整；

5、变更课题管理单位；

6、课题完成时间延期一年以上或多次延期；

7、因故终止或撤消课题。

对未经批准，擅自进行上述变更的课题，将不予结题。

第六章 成果鉴定和结题验收

第二十一条课题研究工作按计划完成后，课题组应填写《开化县教科研课题成果鉴定申请表》或《开化县实验小学教科研课题成果鉴定申请表》，接受相关成果鉴定或结题验收。

第二十二条课题组提供的鉴定材料，应包括研究成果主件、必要的附件、研究工作报告及课题申请书复印件。

第二十三条鉴定组在认真分析研究成果的基础上，对照课题申请书预期达到的目标，实事求是地对成果提出客观、公正、全面的鉴定意见，确定是否通过鉴定，并由鉴定组代表填写鉴定书。

第二十四条校教科研课题原则上每二年为一个研究周期，自课题立项之年起，第三年的最后十一月份定为校级教科研课题结题月。

校教研课题原则上每一学年为一个研究周期，第一学期期初申报立项，第二学期期末的最后一个月为课题结题月。

第七章 经 费

第二十五条学校积极鼓励教师投身教育科研的实践中去，课题研究的经费，原则上由课题组申请，由教科室提交校教科研规划领导小组会议决定解决方案。

第二十六条课题结题后，将评选优秀课题组，根据相关文件给予一定的奖励。

第八章 附 则

6.科研课题管理办法 篇六

第一章 总则

第一条为加强我校科研课题的管理，实现课题申请、评审、审批和管理工作的科学化、规范化，特制定本办法。

第二条凡在我校从事教学、技术、实验（训）和管理工作的在岗人员均可通过所在部门申报科研课题。

第三条我校科研课题以提高学术水平和教学质量，促进专业学科建设、教学改革、人才培养和科技创新及推动卫生职业技术教育发展为目标，为申报国家、省部、市厅等较高级别科研课题提供必要条件。

第二章 管理职责

第四条科研科负责各级立项科研课题的管理工作。其主要职责是：

1．制定学校科研规划，确定研究课题指南；

2．组织和指导校级科研课题的申报、立项评审、中期检查、成果鉴定；

3．组织上级科研课题的申报、中期检查工作；

4．管理监督科研课题经费的使用；

5．负责制定学校科研课题管理办法及相关规定；

6．负责学校科研、技术合作的对外交流工作。

第五条校学术委员会负责学校科研课题评审、验收鉴定工作。其主要职责是：

1．对学校科研发展规划及重点研究课题提出意见和建议；

2．评议各申报课题，提出经费支持建议；

3．参与科研课题的中期检查和成果鉴定工作；

4．审议学校科研管理办法。

第六条计财处负责对各项科研课题经费的使用情况进行审核，并对经费的使用进行检查。

第三章 课题申报和立项

第七条我校科研课题分为纵向课题、横向课题和校级课题。

第八条校内各部门和个人申报纵向课题，须在列为校级立项课题的基础上经科研科审核，报学术委员会审议、校长批准。

第九条校内各部门和个人承担横向课题须由学校与课题委托方签订技术合同。课题负责人应将课题设计书和合同约定内容报科研科审核、学术委员会审议、校长批准后，按合同评审流程签定技术合同。

第十条科研课题申请人须具备以下条件：

1．课题申请人具有中级以上专业技术职务或副科级以上行政职务或具有硕士及以上学位；尚不具备以上条件者，须有两名副高级及以上专业技术职务人员的书面推荐。

2．课题申请人应具备良好的思想政治素质和科研道德，身体健康，具有独立开展科研和组织科研工作的能力，并能按计划完成课题研究。

3．课题申请人原则上每年只能申报1个课题，尚未结题者不得另外申请新的课题。

第十一条学校每学期组织一次自然科学和教育科学科研课题的申报工作。课题申请人必须按照要求分别填写《沧州医学高等专科学校科技支撑计划项目申请书》、《沧州医学高等专科学校教育科学研究课题申请·评审书》，对选定的课题应精心设计、论证，实事求是地制定研究计划和经费预算。课题研究周期一般为2年，最长不超过3年。

第十二条各系（部）或处室负责人应对本部门的申请课题进行审查筛选，并对申请人的水平和素质进行审查，保证申报课题的质量。系（部）或处室负责人签署意见、签字、盖章后报送科研科。

第十三条科研科组织开题报告会，并请有关专家进行评议，申报课题应具备以下条件：

1．课题须具有创新性、针对性、实用性和科学性的特点；

2．课题内容充实、论证充分，目标明确，研究思路清晰，研究计划与方法可行，经费预算合理；

3．申请人以及课题组其他成员对该课题已经具备一定的研究基础，有一定的相关研究成果和资料准备；

4．预期能取得良好的社会效益或经济效益，研究成果有出版、使用和推广的价值，并体现科研、教研促进教学、服务教学的精神。

第十四条科研科将专家评议意见提交学术委员会，经学术委员会评审，报校长批准，将符合条件的申报课题确定为校级课题，并将科学性强、应用价值高的课题优先向上级科研管理部门推荐申报。

第十五条科研科根据学术委员会的意见确定是否资助和资助额度，并纳入科研经费预算管理。通常情况下，学校对课题的资助额度在1.5万元以内，其中，重点课题资助金额1.0～1.5万元，一般课题资助金额0.2～1.0万元。

第十六条科研科将评审意见和资助计划报学校领导审批后，发文公布立项课题名单。

第十七条对批准立项的科研课题，科研科将给课题负责人及其所在系部或处室下达《课题立项通知书》。课题负责人接到通知后，依据科研计划，与学校

签署《沧州医学高等专科学校科研课题立项合同书》（一式3份），作为经费启用和课题检查的依据。

第十八条批准立项的科研课题必须按下列要求做好科学研究工作。

1．按照课题研究方案、计划开展科学研究；凡课题负责人的变动，研究方向、内容等的变化，应及时报科研科备案。

2．科研课题管理实行年报制，课题组必须每年向科研科递交《沧州医学高等专科学校科研课题进展情况报告》。

3．课题负责人及时将与本课题有关材料交科研科备案，原始材料自行建档，为结题做好准备。

4．研究经费在规定范围内合理使用。

第十九条《沧州医学高等专科学校科研课题合同书》一经签署即成为具有约束力的协

议，课题负责人和课题组成员必须严格履行合同书中规定的责任和义务。课题负责人负责课题的自我管理，并对课题的完成时间和质量承担责任。

第四章 课题经费设立与管理

第二十条纵向课题经费指上级政府部门下达的各类课题经费；横向课题经费指以学校名义与相关部门或行业签订的科学研究、技术开发课题经费；校级课题经费指由学校立项、资助的经费。

第二十一条对于国家自然科学基金及社会科学基金课题，学校根据情况拨付一定的配套经费。

第二十二条学校从课题经费中按一定比例提取管理费。管理费主要用于学校或各系部的科技发展资金和弥补管理运行费用不足。

1．国家自然科学基金课题的管理费按所到经费的10%提取；

2．国家社会科学基金课题的管理费按每项10%提取；

3．河北自然科学基金课题的管理费按所到经费的5%提取；

4．省科技厅下达的科研课题的管理费按科技厅有关管理办法执行；

5．横向课题的管理费在课题成本中列支；

6．学校拨给的课题配套经费和校级课题不提取管理费。

第二十三条科研课题经费实行“一次核定、超支不补”的原则，按课题单项设帐，专款专用。

第二十四条课题经费的使用管理：

1．签定合同后，科研科下发《沧州医学高等专科学校科研经费使用登记卡》，并对经费进行监控、管理，任何部门和个人不得挪用、截留和挤占；

2．课题经费根据科研进度限额借支使用；

3．购买图书资料则由课题负责人凭发票和图书资料到学校图书馆办理入库手续，图书馆负责人在发票上签名确认后再按以上方式办理；

4．经费在课题结束后30日内结转或结清，并到计财处办理报销手续；

5．纵向课题下达的经费，按照各主管部门的规定使用。

第二十五条课题经费的使用范围如下：

1．科研业务费：文献检索、查新费；计算、测试、分析费；业务资料、论文、报告等印刷和复印费；

2．实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗性物品购置费；实验动物购置和饲养费；标本、样品的采集加工费；

3．仪器设备费：小型辅助仪器设备购置费、运输仪器包装费、自制专用仪器设备材料、配件等费用；

4．科研协作费：指外单位协作者承担资助课题研究及实验工作所需的经费；

5．成果鉴定费：科技成果的鉴定、评审、申报费及相关专利申请费等；

6．科研差旅费：指与科研课题有关的学术交流会议及科研课题有关的调查研究；

第五章 课题中期管理

第二十六条科研科将定期对立项科研课题进行检查。检查的内容包括：

1．课题研究的进度、研究计划执行情况；

2．课题经费的使用情况；

3．已取得的阶段性成果；

4．课题实施过程中存在的问题以及解决问题的方法；

5．下一步研究工作安排及所需经费。

第二十七条科研课题经批准立项后，不得随意变动，如确需对课题范围和研究重点进行调整时，在不违背申报内容的前提下，由课题负责人提出申请，科研科审核，学术委员会审议，校长批准。

第二十八条科研课题需延期进行的，须及时填写《沧州医学高等专科学校科研课题延迟结题报告书》，将延迟的缘由上报科研科，经批准后，可不按逾期对待，但批准延期课题不再增加资助经费，延期结题只能申请一次，时间不超过一年。

第二十九条对课题负责人（包括课题组主要成员）因工作变动、健康等原因不能正常进行研究工作且无人替代的研究课题，科研科提出意见，经学术委员会审议、校长批准后做出撤销决定。

第三十条对下列情形的课题，科研科提出意见，经学术委员会审议、校长批准后做出撤销决定，并于两年内不得申请立项。

1．中期检查时，无故未开展研究的课题；

2．无正当理由未能按期完成研究的课题；

3．未经批准擅自更改研究方向、研究计划以及负责人的课题。

第三十一条已经撤销的科研课题，学校将不再予以资助。

第六章 课题验收与结题

第三十二条课题完成后，负责人应填写结题报告书等相关文件，与课题成果（包括论著、研究报告、技术文件等）及有关材料（包括获奖证书、专利证书、使用部门证明等）一并函审后，将所有材料报科研科备案。

第三十三条课题成果为论文、专著（含译著）、教材者，应在国内合法刊物（不包括增刊、专刊、论文集）上公开发表或正式出版；成果为其他形式者，应有相关证明。

第三十四条课题负责人未按课题计划进行实质性研究，而以其它成果代替课题最终成果的，将不予验收，并按课题未完成处理。

第三十五条无故未按期结题者，学校不予报销科研经费，借支经费按计财处规定返还，课题负责人不得再申请立项，不得参评科技工作先进个人。（已结束课题研究、完成论文撰写待发表并写出课题研究工作报告者除外）

第三十六条凡是用学校科研经费购买的设备、图书等物品的所有权均归学校所有并由学校统一管理使用。

第三十七条沧州医学高等专科学校享有科学、教学研究课题完成后所取得的任何成果的使用权。由学校立项、资助的课题取得的科研成果所有权归学校所有。科研课题研究成果取得的经济效益由研究者和学校共享。

第三十八条纵向、横向课题有特别规定的，则按要求的流程进行课题验收和结题。

第七章附则

第三十九条本办法由科研科负责解释。

7.论科研课题研究的管理方略 篇七

一、选好课题负责人

火车跑得快, 全靠车头带。一个科研课题要想顺利进行, 选好课题负责人是课题研究的关键。课题负责人像航标灯, 引领着科研课题研究的方向。所以, 他必须是一个专业知识丰富, 教学技能超强, 敢于创新的领军人物。同时, 他又要有超强的凝聚力和协调能力, 带领课题组全体成员团结协作, 完成课题研究过程中的各项任务。2012年, 我校申报课题“小学生语文阅读能力与作文能力的关系研究”获得批准。在确定课题负责人时, 我毫不犹豫地选择了彭艳琼老师。因为她从事语文教学工作20多年, 教学经验丰富, 专业知识过硬, 课改意识超强, 有多篇教学论文在各级比赛中获奖。更可贵的是, 她工作勤奋, 不怕吃苦, 顾全大局, 从不计较个人得失。她做科研课题的负责人是再恰当不过了。

二、健全课题组织机构

一个科研课题要想顺利展开, 光有课题负责人远远不够, 还需要有一个团结的科研团队。在选择课题组成员时, 需要考虑多方面的因素。我从低段抽了丁晓芬老师, 从中段选了高晓波老师, 高段选了戴春燕、龚霞老师和我一起, 组成了联江小学“小学生语文阅读能力与作文能力的关系研究”课题组。这些成员既包含了小学的低中高三个段, 也考虑到了组员的年龄结构, 有青年教师丁晓芬, 也有中年的龚霞、高晓波老师, 还有教学经验丰富的戴春燕老师。这些教师都是我校语文教学的骨干, 有教改意识, 也有提升的空间。

三、确定课题研究的方向

把课题组织机构搭建起来后, 接下来就该确定课题研究的方向。也就是说, 我们的这个课题用什么方法进行研究, 通过研究要解决什么问题, 准备达到什么目的, 预计会取得什么成果。在课题开题时, 对这些问题要做到心中有数, 胸有成竹。我们这个课题研究对象是“语文阅读学习”, 就是以小学生为研究对象, 以语文阅读学习为内容进行研究。我校申报的子课题是:小学生语文阅读能力与作文能力的关系研究。我们研究的是小学生的语文阅读学习能力与习作能力的关系, 我们既要培养和提高学生的语文阅读能力, 又要想办法提升学生的习作能力, 还要研究这两者之间的联系, 探索一种或几种新的课堂教学模式, 构建一种新的学生学习心理模式, 使学生的语文阅读能力和习作能力都能得到提高。小学生的语文阅读和习作是两大难点, 长期困扰着我们的语文教师们, 我们就想通过本次研究, 力求能突破这两个重点、难点。所以, 从这个意义上讲, 我们的这个课题研究具有非凡的价值。

四、加强课题研究的方法指导

我们这个课题组的成员, 大多数都是第一次参加课题研究, 没有什么现成的方法和经验可以借鉴, 一切都要从零开始, 慢慢地摸索探讨。这个时候, 加强指导就显得非常重要, 因为这样可以使研究过程少走许多弯路, 减少重复劳动。在这个课题研究的过程中, 我根据自己以前的经验积累, 首先对课题负责人进行培训。一方面是研究方法的指导, 如课题申报书的填写, 课题组成员如何分工, 课题论证报告的撰写, 课题研究每个阶段该完成什么任务, 怎样进行。另一方面是专业知识指导, 如本课题的研究方向, 研究过程中该使用什么方法, 各种调查活动的开展方式, 撰写调查报告时的注意事项, 研究过程中的方法调整, 科研成果怎样总结, 如何推广, 总结阶段该怎么写课题研究总结报告等。

五、注重科研成果的总结推广

每个科研课题研究的目的, 就是出成果。推广了科研成果, 科研课题的研究才有价值。没有研究成果的课题是毫无意义的。因此, 在“小学生语文阅读学习能力与作文能力的关系研究”这个课题的研究过程中, 我们特别注重科研成果的总结和推广。如实验班在研究过程中探讨出了“五步阅读法”, 经过一年的推广实践, 学生各方面的进步较大。于是, 我们决定首先在全组各实验班进行推广, 效果明显。我们在全校9个班同时进行推广, 让本组科研成果惠及全校。由彭艳琼老师撰写的论文《小学生语文阅读能力与作文能力的关系研究——五步阅读法》、《小学生语文阅读能力与作文能力的关系研究——体验式作文教学法》获“语文阅读学习”总课题组论文大赛一等奖。这两篇论文还分别发表于国家级教育类刊物《课外阅读》2012年第10期和第11期。我组科研成果《五步阅读法》获总课题组阶段性成果展示一等奖, 《体验式作文教学法》荣获二等奖。扩大了我校课题研究的影响。丁晓芬老师也根据自己的教学实践归纳总结出了“半扶”式作文教学法, 这种方法特别适合三年级刚开始写作文时使用。高晓波老师在教学中注重阅读教学中渗透作文教学, 他总结撰写的论文《小学语文阅读教学中渗透作文教学》获区级论文大赛二等奖。龚霞老师的《怎样用阅读教学指导作文教学》, 详细阐述语文阅读教学与作文教学的关系, 注重在阅读教学中对学生进行习作指导, 提高学生作文水平。

摘要：科研课题研究, 培养一批骨干教师, 探索一些新的教学方法, 总结科研成果。本文主要探讨科研课题研究的管理。

8.数字科研档案资产管理研究 篇八

摘要：采用资产管理视角研究数字科研档案管理，通过典型案例研究方法深入分析了英国数据资产框架DAF（data asset framework， DAF）的最佳实践经验，在此基础上提出了对我国数字科研档案资产管理的主要借鉴及加强我国数字科研档案有效管理的建议。

关键词：数字科研档案科研档案管理资产管理

一、引言

ISO/IEC 27000：2012中对资产的定义是：对组织机构有价值的任何事物。包括信息、软件、硬件、服务、人员及其技能知识和无形的名声等。[1]科研档案是科研人员的劳动成果和智慧结晶，是反映科学研究活动的真实记录，是重要的科研信息资源储备形式。它是组织机构的重要经济资源，具有明显的资产属性。在信息化背景下，采用资产管理视角研究数字科研档案管理具有重要意义。从理论上看，便于发现数字档案价值的动态变化规律，适应性地保存有价值的科研档案，防止资产的流失，为数字科研档案的流向和归属提供理论依据。从实践上看，资产管理有利于充分发挥信息技术带来的信息化管理优势，将有价值的数字科研档案捕获登记，利用数字化管理平台对数字科研档案资产进行全程化管理和审计跟踪。这样不仅可以提高机构的科研档案管理效率，还可以实现数字科研档案资产的升值、保值和增值，使其价值得到最大化实现。

在国外，数字科研档案的存在形式多种多样，在当前数字化环境中，其最主要的存在形式是数据。国外采用大文件概念，科研文件的概念包括科研档案，科研档案仅是其中需要永久保存部分[2]。目前国内也有学者开始重视对科研文件的管理。有的从科研文件管理法规角度分析，得出我国在科研档案管理方面出台的标准规范比较少，科研计划项目档案管理方面的规范为空白的结论，揭示出我国科研档案管理不佳的现状[3]。面对国家层面科研档案管理制度缺失的现状，也有学者借鉴国外科研档案管理模式，构建了我国科研档案管理模型，并提出综合集成管理的解决方案[4]，但研究中仍缺少专门针对数字科研档案有效管理的具体实践方案。本文旨在分析国外数字科研档案资产管理最佳实践经验的基础上，提出加强我国数字科研档案有效管理的建议。

二、英国数据资产管理框架案例分析

选择英国数据资产框架（data asset framework， DAF）作为典型案例研究的理由是，它不仅提出了数据资产管理的整套方法论体系，还开发了具体的管理工具，应用广泛，积累了一定的实践经验，对数字档案资产管理实践具有一定的示范性。数据资产框架的核心是数据审计框架，数据审计框架是DAFD（Data Audit Framework Development）项目的研究成果。DAFD项目（2008.4.1-2008.9.30）是JISC（Joint Information Sys？ tems Committee）仓储项目（Repositories Pro？ gramme）的子项目，由格拉斯哥大学（University of Glasgow）的HATII（The Humanities Advanced Technol？ ogy and Information Institute）主持，在DCC（Digital Cu？ ration Center）协助下开展[5]。数据审计对数据资产进行审查，审计结果保存在管理工具的一个组件寄存器中，寄存器中存储数据资产清单，登陆寄存器就可以利用数据资产。

（一）数据资产框架研究方法及工具

英国数据资产框架的主体是高等教育机构科研部门的领导及研究者，其客体是高等教育机构产生的科研档案。它主要采用的研究方法是结构性访谈和问卷调查，主要工具是资产审计软件[6]。问卷调查是通过机构相关人员了解数据资产基本情况的有效方式，而访谈可以获得更为详细的信息。调查问卷主要包括两方面：一是个人信息，二是科研及科研数据具体信息，如数据类型、数据大小、数据所有权、数据重要程度、数据保管期限、是否经常更新、备份、是否有数据专门保管人以及是否制定正式数据资产管理计划等。访谈主要包括五个方面：研究中会产生哪些数字化资料？这些资料如何产生并保管？在管理过程中曾遇到哪些问题？所在单位的电子文件管理现状与需求如何？数字化资源管理及服务有哪些要求？

开发的数据资产审计软件主要包含两个元素：一个是关于数据资产政策及管理实践的问卷调查；另一个是数据资产登记簿，每条数据资产记录都包括内容、技术及获取三方面信息[7]。

（二）数据审计框架具体实施流程

数据审计框架是一种适用于各种类型机构及其数据的自审计方法。ISO/IEC 27034-1：2011中对审计的定义是：获取证据并客观地评估以确定其测量指标达到要求的符合程度的系统的、证明性过程[8]。本文中数据审计正是对数据资产的一种客观评估的过程，也是数据资产管理的有效手段和工具。它的具体内容及实施流程如表1所示。

（三）数据审计框架审计指标及指标间关系

数据审计框架的审计指标主要体现在表1中提到的三张表：Form1，Form2，Form3。这里的指标名称主要基于ISO15836都柏林核心元素集以及机构的具体实际[9]。

Form1是在机构同意审计后，对其审计部门进行前期调研后形成的简要信息表，其内容主要由审计人填写。Form1主要涉及三个类别信息：审计单位基本情况、数据管理基本情况和审计活动基本情况，其中“数据管理基本情况”主要是了解审计单位宏观层面的数据管理，包括法律依据、管理责任人及管理预算，从而获得机构数据管理的规范程度，问责制度及投入成本信息。

Form2主要是针对数据资产而制定，在初步了解审计单位所有文档后开始填写，并根据访谈和问卷答案完成，其主要目的是罗列审计单位数据资产并将其分类，主要记录资产的基本内容，管理人员及资产地址，从而便于迅速定位，了解档案资产内容。此外资产分类依据主要有三点：利用率越高，更新频率越高，对外提供服务能力越高的数据资产价值越大。利用率高表示其对机构现有研究很有作用，更新频率高表示数据资产在不断完善，对外提供服务能力高表示数据资产影响力很大。在Form2中十分重要的数据资产，还需通过访谈其相关责任人进一步了解其管理状况，并根据访谈答案完成Form3。endprint

Form3中的指标主要涉及六大类问题：what， why， who， where， when， how，即数据资产是什么，为什么要管，由谁管，在哪儿管，管到什么时候和怎么管。回答数据资产是什么的问题：主要是为了获取数据资产的基本信息，如名称、数据类型、摘要、拥有者等；回答数据资产为什么要管的问题：主要是获取数据资产的原始背景信息，如来源，利用频率和产生原因等；回答数据资产由谁管的问题：主要获取数据资产所有权信息，如创建者，管理者，用户权限信息等。获得这些信息有重要作用：数据资产形成者、主题、生成日期及使用权限，这些是重复利用数据资产的关键信息；数据资产原始目的、来源及使用频率是背景内容信息，有助于帮助机构确认资产价值，比如数据使用和更新频率越高，价值越大；数据来源在某些领域可能十分关键，如考古学和表演艺术这类无法再生的事物，收集这方面的信息有助于找出管理中的薄弱环节；回答数据资产在哪儿管的问题：主要获取数据资产的存储地址；回答数据资产管到什么时候的问题：主要获取数据资产的保管期限和备份归档等保管信息，这两类信息有助于明确机构数据管理的规范程度。回答数据资产怎么管的问题：主要获取数据资产技术信息，如文件类型，数据资产管理软硬件平台要求及其管理成本，数据类型和格式将揭示保管的复杂性，管理成本有助于揭示其管理现状。它们是数据资产管理这个大系统中的组成元素，互相配合以完整地审计单位的数据资产管理情况，并根据审计结果提出改进单位数据资产管理的具体解决方案。

在数据审计框架完成后，JISC又资助了四个试点项目对上述审计框架进行测试和宣传，各机构在审计完成后分别以测试报告的方式提交了反馈信息[10]。项目组随后根据测试结果开发了数据审计软件。数据审计框架于2008年10月1日在英国科学院（British Academy）召开新闻发布会，宣布正式投入使用。这在数据管理领域引起了广泛讨论，主要是考虑如何把这个工具嵌入到机构现有科研工作流程以及对科研工作者的培训中。该数据审计框架的应用对象为办公室人员、档案人员、图书管理员、计算机人员和科研人员，应用最多的领域为英国高等教育机构的科研档案管理。

三、英国数据资产框架对我国的主要借鉴

（一）主要借鉴

1.数据资产框架构建了一整套数字资产审计制度，可以防止数字科研档案资产的流失。审计框架规定了审计的必须条款，这些条款明确了审计的内容，并使其制度化。它有助于鉴定机构科研档案的重要程度，定位机构所有数据资产，统计机构所拥有的数据资产总量，同时数据资产的创建人及管理人员信息都进入审计软件，便于明确档案资产的所有权关系，从而建立有效的问责制度，防止档案资产的流失。

2.数据资产框架建立了数字科研档案风险管理的机制。机构内数字科研档案资产的主要风险在于管理和利用。该项目组通过访谈和调查问卷方法调查机构人员，从而获得机构数据管理信息，这两种方法简单易行，能够有效找出机构数据管理存在的问题；机构人员的利用不善会导致数字科研档案资产的泄露，侵犯相关责任人的知识产权，而数据资产框架的全程审计制度，能够建立有效的问责制度。风险管理的关键在于掌握信息。数据审计框架能够提供数据资产信息，可能影响数据资产管理和利用的信息，并分析可能发生的事故以及这些风险之间的联系。由此，机构可以制定有效政策来预防并控制这些风险。

3.数据资产框架提供了数字科研档案高效管理的信息技术手段，开发并应用审计软件可以促进数据的获取和利用。数据审计软件工具是一个存储数据资产并提供共享的平台。数据审计可以了解数据的价值并鉴定其利用状态，从而起到使数据升值的功能，促进其利用。这样，研究者们对他人的成果有所了解，有助于合作研究。与此同时审计软件（寄存器）还对数据具有长期保存的功能，有利于数据的长期获取，并有助于研究者们进行纵向比较研究。数据的有效获取及长期利用，有利于提升研究单位的研究地位。

（二）关于加强我国数字科研档案资产管理的建议

借鉴英国数据资产框架实践，数字科研档案资产管理的核心在于对数字科研档案建立审计管理制度和风险管理机制并采用信息化管理手段实现高效管理。笔者据此提出我国数字科研档案资产管理的建议方案如图1所示：

首先，成立一个数字科研档案资产管理联盟组织，成员至少包括科研人员、科研管理人员、档案人员和信息技术人员。这个资产管理联盟可以是组织内部常设机构或临时新组织，也可以是由外部专业人员组成的临时性组织。

其次，选取特定的研究机构，比如大学作为研究对象，通过前期访谈，调查问卷等方法来了解其机构数字科研档案的管理情况，然后根据调查结果构建一个类似于数据审计框架的数字科研档案审计模型，主要包括两项预期成果，一个是数字科研档案资产清单，另一个是数字科研档案管理报告。

再次，选取三到四个科研机构，对审计模型进行试点实验。根据被审计单位试验的结果，审计组织内技术人员开发并改进科研档案审计软件，审计软件主要包括两个组件，一个是审计问卷，另一个是寄存器，寄存器主要用来存储数字科研档案资产审计信息，以提供数字科研档案共享和利用的功能。

最后，数字科研档案资产管理联盟组织将功能成熟的审计软件投入推广应用，并根据科研机构应用反馈，不断改进，从而实现科研机构数字科研档案的有效管理。

*本文为中国人民大学研究品牌项目（项目批准号：10XNI01）的研究成果之一。

注释：

[1] ISO/IEC 27000：2012 Information technology—Security techniques—Information security managementendprint

[2]安小米.国外科研文件和档案管理研究[J].北京档案，2007（5）：40-41.

[3]王新才，陈荷艳.国家科技计划项目档案管理标准规范建设思考[J].档案学通讯，2013（2）：84-88.

[4]安小米.面向知识管理的国家科研项目文件管理体系：模式分析与模型构建[J].图书情报工作，2011（14）： 97-102.

[5] DAFD final report[R]. （2009-1-15）[2013-10-11]. http：//www.data-audit.eu/docs/DAFDfinalreport.pdf.

[6] DAF Implementation Guide， （2009- 10） [2013-10-11]

http：//www.data-audit.eu/docs/DAF_Implementa？ tion_Guide.pdf.

[7] Online tool [DB/OL]. [2013- 10- 11]. http：// www.data-audit.eu/tool.

systems—Overview and vocabulary[S].]https：//www. iso.org/obp/ui/#iso：std：iso-iec：27000：ed-2：v1：en：term：2.4.

[8] ISO/IEC 27034- 1：2011 Information technolo？ gy—Security techniques—Application security—Part 1： Overview and concepts[S]. https：//www.iso.org/obp/ui/#iso：std：iso-iec：27034：-1：ed-1：v1：en：term：3.11.

[9] Jones， S.， Ross， S.， and Ruusalepp， R.， Data Audit Framework Methodology， draft for discussion， version 1.8，（2009-5-16）[2013-10-11]. http：//www.data-audit.eu/ DAF_Methodology.pdf.

[10] DAF lessons learned， 2008.[2013-10-11]. http：// www.data-audit.eu/docs/DAF_lessons_learned.pdf.

9.横向课题科研经费管理办法 篇九

第一条 为认真贯彻《西安文理学院“十二五”科学研究发展规划》精神，促进“513工程”的顺利实施，激发教师开展产学研合作及应用性研究的积极性，结合我校科研经费管理工作实际，特制定本办法。

第二条 横向课题科研经费包括：进行技术研发、成果转让、技术咨询与服务等科技活动，由课题委托方按合同拨付的项目研发经费。

第三条 横向课题科研经费管理遵循“分项管理、独立核算、专款专用”的原则。

第四条 横向课题科研经费实行配套资助制度。凡我校专业技术人员获得横向科研项目立项，学校按照项目实际到账经费给予5%的经费资助。

第五条 横向科研经费管理实行项目主持人负责制。科技处、计划财务处和各学院以及科研机构，在各自职权范围做好横向课题科研经费使用的服务、监督和管理工作。

1．科技处负责横向课题科研经费的预算审核和监管，指导项目负责人编制项目经费预算，监管项目主持人按照项目经费预算合理使用经费。

2.计划财务处负责按照有关财经法规以及经科技处审核同意的《**项目经费使用计划（预算）书》所列出的经费使用范围及额度，对项目经费的使用进行财务审批、会计核算以及经费报销等工作。

3.项目主持人负责编制横向课题科研经费使用预算，填写《**项目经费使用计划（预算）书》（一式三份，学校科技处、计划财务处和项目主持人各执一份），并按规定负责经费使用的审核工作，确保横向课题科研经费使用的真实性、有效性。

4.各学院及科研机构负责本部门人员使用横向课题科研经费购置的固定资产登记、入库等管理工作；负责学校划拨的科研项目管理费的合理使用（主要用于奖励科研工作先进个人或科研工作活动经费）。

第六条 横向课题科研经费实行提取管理费制度。凡我校人员承担的横向科研项目，在项目经费到帐后按到账经费额提取5%的科研管理费，其中4%留学校（主要用于学校科研各项活动经费支出），1%留项目所在单位。为鼓励教师承担重大横向科研项目，单项项目经费当年到款超过50万元的，超出部分管理费减半提取。

第七条 横向课题科研经费实行成本核算，图书资料费、实验材料费、仪器设备费、打印费、版面费、数据采集费、会议费、科研管理费、特支费、科研人员的劳务酬金及依法缴纳的各种税费等均纳入科研成本并实行比例限额控制（合同另有规定除外）。其中劳务费（税前≤30%）指项目组成员的劳务支出，助研费（税前≤20%）指项目组以外成员的劳务费，特支费（税前≤20%）指项目前期策划运作经费。

第八条 横向课题科研经费的使用范围。横向课题科研经费使用应严格按照《**项目经费使用计划（预算）书》中预算的具体项目执行。内容包括：

1．图书资料费：指项目研究过程中发生的资料收集、录入、复印、翻拍、翻译以及图书购置等费用。

2．实验材料费：指项目研究过程中发生的消耗性材料、试剂、药品等购置费；标本、样品采集费等。

3．仪器设备费：指项目研究过程中所需要购置的仪器设备、软件等。

4．打印费、版面费、数据采集费：指项目研究过程中调研报告、咨询报告等材料的印刷、打印等费用以及项目组成员论文发表、专著出版的版面费、审稿费等费用。

5．小型会议费：指项目研究过程中举行的小型“专家研讨会”、“项目论证会”等会议费用。

6．咨询劳务费、助研费：指项目研究过程中课题调研及科研成果的论证、鉴定、结题验收、专家咨询等所支出的评审费、报告费以及付给参加项目研究的课题组人员（劳务费）及课题组以外人员（助研费）支付的劳务费用等（横向科研项目不超过总费用的50%）。

7．通讯费：指项目研究过程中项目组成员必要的通讯费。

8．专利申请费：指项目研究过程中，项目组成员申请国家专利所必需的费用。

9.差旅费：指项目研究过程中，项目组成员开展学术交流和调研所需的交通费、住宿费、会务费等，差旅费标准按照国家有关规定执行。

10.特支费：指项目前期策划运作过程中所需要的业务招待费。11．其它费用：以上未包含但与项目相关的费用。第九条 科研项目经费的报销程序及要求：

1.个人应及时将符合规定的所有票据（票据有效期为一年）分类整理粘贴并填写费用报销单，经项目主持人签字后，持《****项目经费使用记录本》，到学校计划财务处办理票据审核及报销或转账手续。

2.使用科研项目经费购置固定资产时，须在《**项目经费使用计划（预算）书》中有明确预算，并符合学校国有资产管理制度相关规定。确因实验急需的仪器设备需要购置时，应按照特事特办程序办理相关审批手续。

3.项目实施中发生的第三方协作费、加工费、测试费，且金额在10000元以上的，需提供签订的相关任务委托协议，并报科技处审批。

4.教师因课题研发需要出国（境）参加国际学术会议，需报科技处和分管校领导审批，并由学校对外交流合作处负责办理相关手续。

第十条 我校教师与校外单位合作的科研项目经费原则上不予转拨，项目组成员（校外）可持相关发票经项目主持人签字后，按相关程序办理报销手续。确因项目研究需要转拨经费，项目负责人应向学校科技处提出申请，并提供项目合同书（协议书）和协作单位的合法有效财务凭证，经审核同意后方可办理经费转拨手续。转拨款项不得超过科研项目资助经费的40%。

第十一条 横向课题科研经费应加强预算执行力度，按照预算在项目研发期间有效使用经费，努力提高科研经费的使用效益。科研项目结项后，其科研经费可以办理结转手续，并作为策划新项目经费。

第十二条建立健全科研经费使用和管理的监督约束机制，确保科研经费安全合理使用。防止弄虚作假、截留、挪用、挤占科研经费等违反财经纪律的不法行为。对科研经费使用中的违规行为，将追究项目主持人和有关人员的经济和法律责任。

第十三条 在本办法执行期间，国家政策若有变化，以国家政策为准。

10.医院科研经费管理改革研究论文 篇十

1、更新医院科研经费管理理念

更新医院科研经费管理理念是医院科研经费管理的创新的必然要求，医院科研经费的创新是整个医院管理创新的重要组成部分，要想取得医院管理创新的实效，更新理念是关键。医院科研经费管理的创新只是医院管理创新的一部分，需要医院管理层和管理人员从内心深处将创新作为自觉的行动指南，主动落实在医院科研经费管理实践中。更新医院科研经费管理的管理理念，就是要求医院科研经费管理层及管理人员必须针对本医院的具体条件，紧密结合医院科研经费管理的现状和经费管理中存在的问题，切实转变传统的医院科研经费管理理念，科学认识制约医院科研经费管理科学发展的瓶颈，多角度、多层面、科学、合理地剖析困扰医院科研经费管理创新发展的阻碍因素，逐一对照卫生医疗系统在科研经费管理创新方面先进典型的创新经验和成果进行研究分析，认真找寻本医院在科研经费管理创新理念方面同先进单位之间的差距，从内心深处将科研经费管理创新作为医院科研经费管理的必备因素，逐步缩小同先进兄弟单位之间在创新理念上的差距，认真解决一直困扰医院科研经费管理科学发展的实际问题。在医院科研经费管理管理理念层面谋求统筹安排医院科研经费的使用、分配、协调和平衡工作，谋求医院科研经费以最小的投入，取得最大的科研效果和最优的经济效益和社会效益。

2、建立健全医院科研经费管理的风险管理体制

医院科研经费管理的风险管理体制的建立是医院科研经费管理创新的重要环节。在医院科研经费的管理过程中，同企业管理一样，存在着风险防控方面的风险，在传统的医院科研经费管理中，没有风险管理的概念，医院科研经费使用的结果以及效果得不到普遍的重视，在面临风险时，没有相应的管理机制和评估机制，产生风险的后果也不存在具体的承担者和相应的处理能力，基本上处于吃大锅饭，无人承担责任的状况，从而严重制约了医院科研经费管理的科学发展。将风险管理理念引入医院科研经费的管理，建立健全医院科研经费管理的风险管理体制不但是切实可行的，而且是医院科研经费管理实现创新目标的关键环节。在医院科研经费管理的发展过程中实行风险管理就是追求医院科研经费投入的最小化在冲破医院科研经费管理科学发展瓶颈的基础上使得医院科研经费使用效果的最优化。这就要求医院科研经费管理层和管理人员在信息平台的`搭建、科研经费管理理念的更新、管理资源的配置、风险应对的机制建设、风险流程管理、风险应对策略以及同相应专业及科室的沟通协调方面达到医院科研经费的风险管理要求，集中针对医院科研经费管理可能发生的风险，逐步做好医院科研经费使用方面的导向，努力减少风险发生的可能性，最好风险分类和风险处理工作，优化风险防控资源的配置，及时对医院科研经费管理中可能存在的风险进行评估和识别，实现对医院科研经费管理风险的科学应对以及实现有效控制，最终实现医院科研经费管理的效益最大化目标。

3、实现医院科研经费管理的专业化

专业化是医院科研经费的管理是医院科研经费管理创新的重要组成部分，没有医院科研经费管理的专业化，医院科研经费管理创新就不能取得良好的效果。医院科研经费管理的创新就是要在认真总结和分析医院科研经费管理科学发展一般性规律的基础上，针对医院科研经费的使用状况，统筹安排医院科研经费管理创新工作，谋求通过医院科研经费管理创新提高医院科研经费使用效果的社会效益和经济效益最大化的发展新路。医院科研经费专业化目标主要有以下几项：一是结合医院科研经费的具体状况进行科学分类，区分种类采用相应的管理方式;二是在医院科研经费管理上针对不同的管理部门、不同的管理岗位、不同的管理分级对不同职能部门的目标任务进行分解，建立健全专业化管理的相应机制;三是对医院科研经费管理资源进行科学整合，优化医院科研经费管理的资源配置，并在此基础上，建立健全医院科研经费管理的专业化机制;四是紧密结合信息控制自动化进程，适时进行医院科研经费管理信息自动化控制平台的科学搭建及运行建设，以医院科研经费管理流程系统为医院科研经费管理的主体结构，加强医院科研经费管理决策监控系统、基层信息化控制平台的建设，实现整个医院科研经费管理控制系统的良好运行;五是要加强同医院科研经费管理创新要求相适应的复合型、高素质的医院科研经费管理人才的培养，适应新形势下医院科研经费管理创新的需要。

4、坚持医院科研经费管理模式的创新

坚持医院科研经费管理模式的创新是坚持医院科研经费管理创新的重要保证，医院科研经费管理模式的创新就是要结合医院科研经费管理的目标任务、管理内容，不断增强医院科研经费管理的适应性和在医院科学发展过程中的对医疗卫生事业的推动力。这就要求医院的管理层要切实改变传统医院科研经费管理模式中的“一刀切”状况，打破传统的层级式管理模式，科学划定医院科研经费的管理模式，结合医院科室专业设置，将医院科研经费的管理进行科学分工，分类管理，不同专业之间互不冲突，层级之间不设置管理障碍，一切以医院科研经费使用效果的最优化作为医院科研经费管理的出发点和归宿。充分照顾到医院各个专业部门对医院科研经费的需求，并根据医院各个专业部门科研项目的重要程度和对医院科学发展的贡献大小，合理调配科研资源，在医院科研经费管理中做到有的放矢。

5、加强医院科研经费管理的机构设置和高素质、复合型管理人才的引进和培训工作