上交所董秘资格考试范围

上交所董秘资格考试范围（共3篇）

1.上交所董秘资格考试范围 篇一

深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月

2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（）A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。

A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年

6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。

A、3 B、5 C、7 D、10 7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书 A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3日 D、2% 2日

8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）

A、由监事会审议并披露定期报告

B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告

9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3% 10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》（已废止），中小板公司最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）出现下列（）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示： A、超过5000万元且占净资产值的50%以上 B、超过7500万元且占净资产值的75%以上 C、超过1亿元且占净资产值的100%以上 D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上 上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在五千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。或者 上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上，或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上； 实施其他风险警示。

11，某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2011年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元（公司未对合并报表范围内的子公司提供担保），该公司需履行的审批程序为：（）A、不需要提交董事会审议

B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

12，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）A、25% B、50% C、75% D、10% 13，股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）

A、5日 B、5个工作日 C、7日 D、7个工作日

股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于2个交易日且不多于7个交易日。14，可转换公司债券转换成股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的（）的，上市公司应及时公告：

A、1% B、5% C、10% D、20% 15，上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（）内不再受理该公司的公开发行证券申请。

A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月 16，关于向不特定对象公开募集股份（即“增发”）的要求，表述不正确的是： A、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之六 B、最近三个会计加权平均净资产收益率平均不低于百分之五

C、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低着作为加权平均净资产收益率的计算依据

D、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 17，上市公司应真实、完整的披露募集资金的实际使用情况，并在（）审计的同时聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核。

A、月报 B、季报 C、半年报 D、年报

18，上市公司在年报、半年报报告披露前（）应尽量避免进行现场调研、媒体采访活动，防止泄露未公开重大信息。

A、10日内 B、15日内 C、20日内 D、30日内 19，首次公开发行股票并在中小板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后（）完整会计，中小板公司发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的，持续督导期间为相关证券上市当年剩余时间及其后（）完整会计乃。

A、2个 2个 B、2个 1个 C、1个 2个 D、1个 1个

20，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转赠股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）实施具体方案。

A、15日内 B、1个月内 C、2个月内 D、3个月内

21，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当在收到提议后（）日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

A、3 B、5 C、10 D、15 22，保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）交易日内，完成对有关文件的审阅工作。

A、2个 B、3个 C、4个 D、5个

23，本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险提示（）作出公告。A、前一日 B、前两日内 C、前一个交易日 D、前两个交易日内

24，股东大会一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少（）公告并说明原因。A、2日 B、2个工作日 C、5日 D、5个工作日 25，召集人应当在股东大会召开（）日前以公告方式通知各股东。A、15 B、20 C、25 D、30 26，中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去（）。

A、上证A股指数占跌幅 B、深证A股指数涨跌幅 C、沪深300成分指数涨跌幅 D、中小企业板指数涨跌幅 27，募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起（）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。

A、20日 B、1个月 C、2个月 D、3个月

28，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A、3 B、2 C、5 D、10 公司在其股票暂停上市期间，应当继续履行上市公司的有关义务，并至少在每月前五个交易日内披露一次为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。公司没有采取重大措施或者恢复上市计划没有相应进展的，也应当披露并说明具体原因。

29，中小板上市公司内部审计部门应当至少（）对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向（）报告检查结果。

A、每月 审计委员会 B、每月 董事会 C、每季度 审计委员会 D、每季度 董事会 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

30，上市公司的（）负责拟定股权激励计划草案。

A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

31，公司召开股东大会审议非公开发行股票事项，应当提供网络投票方式，股东大会形成决议需经（）通过

A、出席会议的股东所持表决权的1/2以上 B、出席会议的股东所持表决权的2/3以上 C、全体股东所持表决权的1/2以上 D、全体股东所持表决权的2/3以上

32，关于上市规划中“公平”的表述，下列说法错误的是：（）

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等的获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

33，上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开（）之前将该董事会秘书的有关材料报送本所。

A、2个交易日 B、3个交易日 C、5个交易日 D、7个交易日 34，当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用

35，上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（B）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给上市公司。

A、6个月内 B、12个月内 C、24个月内 D、36个月内 A、B、C、D、36，中小板上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：（D）

A、董事 B、副总经理 C、财务负责人 D、销售总监

董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。

37，独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。经（）独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。A、二分之一以上 B、三分之二以上 C、全体 D、三位 38，上市公司发行证券要求盈利能力具有可持续性，符合下列规定：（）

A、最近三个会计连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为计算依据

B、业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东，实际控制人的情形 C、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近二十四个月内未发生重大不利变化

D、最近十二个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 39，非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过本公司股本总额的（）

A、1% B、2% C、3% D、4% 40，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续（）日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼：

A、60 B、90 C、120 D、180

41，上市公司预计全经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计结束后（）内进行业绩预告：

A、10日内 B、20日内 C、1个月内 D、2个月内

42，中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。

A、10个工作日 B、15个工作日 C、20个工作日 D、30个工作日 43，（）负责上市公司未公开重大信息的对外发布，其他人员非经董事会书面授权，不得对外发布任何上市公司未公开重大信息。

A、董事长 B、副董事长 C、总经理 D、董事会秘书

44，已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期间（）仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。A、3个月 30天 B、2个月 20天 C、1个月 10天 D、6个月 30天 45，中小板公司应当在报告披露后（）个交易日内举行报告说明会。A、5 B、10 C、15 D、20 46，发行人证券上市后，如果保荐机构与发行人终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）向本所报告，说明原因。

A、2个工作日内 B、3个工作日内 C、5个工作日内 D、7个工作日内 47，下列事项不属于日常经营关联交易事项的是：（）

A、购买燃料、动力 B、提供或接受劳务 C、租入或租出资产 D、委托或受托销售 48，上市公司董事会2011年8月10日（周三）审议通过对外投资事项，根据《股票上市规则》的规定，公司应在（）对外公告。

A、8月12日（含当日）B、8月13日（含当日）C、8月15日（含当日）D、8月16日（含当日）49，上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准是（）。A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上 B、涉及金额超过 1000万元

C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，或超过1000万元 D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且超过1000万元 50，以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：（）

A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书 B、自收到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书 C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

51，上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责，公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员

52，中小板公司应当在股票上市后（）内建立内部审计制度、监管、检查公司财务制度的执行情况和财务情况。

A、一个月 B、二个月 C、六个月 D、一年

53，判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（）A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元

54，根据《中小企业板上市公司规范运作指引》规定，持有上市公司（）以上股份的股东可以对独立董事提出质疑或罢免提议。

A、1% B、2% C、3% D、5% 上市公司应当在公司章程中规定，……单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以向公司董事会提出对独立董事的质询或者罢免提议。

55，上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（）交易日内披露符合要求的公告。A、2个 B、3个 C、4个 D、1个

二、多项选择题（每小题1.5分，共30分）

1，上市公司召开股东大会审议下列事项，需提供网络投票方式的是：（）AD A、非公开发行股票方案 B、股权激励计划

C、根据《股票上市规则》应当提交股东大会审议的日常关联交易 D、拟以超过募集资金净额5%的闲置募集资金暂时补充流动资金

2，上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的公司在报送定期报告的同时应当向交易所提交下列文件：（）ABCD

A、董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明 B、独立董事对审计意见涉及事项的意见

C、负责审计的会计事务所及注册会计师出具的专项说明 D、监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议

3，控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知上市公司，报告本所并予以披露：（）ABD

A、对上市公司进行或拟进行重大资产或债务重组的； B、持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；

C、持有、控制上市公司1%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权；

D、自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态。4，《证券法》规定，公司公开发行公司债券，应当符合下列条件：（）ABC

A、股份有限公司的净资产不低于人民币3千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6千万元

B、累计债券余额不超过公司净资产的 40% C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D、债券的利率不得低于同期贷款利息。债券的利率不超过国务院限定的利率水平； 5，上市公司出现以下情形之一，应当提交并购重组委审核（）AB

A、上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上；

B、上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产； C、上市公司公开发行股份募集资金； D、上市公司发行股份购买资产。6，非经营性占用资金包括（）。ABCDE

A、为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出 B、代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金

C、有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及附属企业的资金 D、为大股东及其附属企业承担担保责任而行程的债权

E、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给大股东及其附属企业使用的资金。7，上市公司出现以下情形之一的，构成重大资产重组：（）ABC

A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；

B、购买、出售的资产在最近一个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；

C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币；

D、购买、出售的资产在最近一个会计所产生的净利润占上市公司同期经审计的合并财务会计报告归属于母公司所有者的净利润的比例达到50%以上。

8，上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：（）ABCD

A、董事会或监事会作出决议时； B、签署附条件的意向书或协议时； C、签署附期限的意向书或协议时；

D、公司（含任一董事、监事、或者高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件发生时。9，（）有权向董事会提议或请求召开临时股东大会。ABD

A、独立董事 B、监事会 C、董事 D、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东 10，上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：（）A、最近一个会计被交易所通报批评的

B、最近一个会计财务会计报告被注册会计师出具否定意见或表示意见的审计报告 C、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政出发 D、中国证监会认定的其他清醒 不能实施股权激励的情形：

（1）最近一年财务报告&内部控制为否定意见或者无法表示意见；（2）最近36个月未按法规、公司章程、公开承诺进行利润分配。（3）法规规定或中国证监会认定不得实施的。11，《中小企业板上市公司规范运作指引》规定，独立董事应当向公司股东大会提交述职报告，述职报告应包括以下内容：（）ABD

A、上出席董事会及股东大会次数及投票情况 B、发表独立意见的情况

C、工作量与独立董事津贴相适应的情况 D、保护社会公众股东权益方面所做的工作

独立董事应当向上市公司股东大会提交述职报告并披露，述职报告应当包括下列内容：

（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；

（二）发表独立意见的情况；

（三）现场检查情况；

（四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；

（五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。

12，上市公司在授予激励对象股票期权时，应当确定行权价格或行权价格的确定方法，行权价格不应低于下列价格较高者：（）AD

A、股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票均价 B、股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价

C、股权激励计划草案摘要公布前30个交易日的公司标的股票平均收盘价

D、股权激励计划草案摘要公布前20、60或120个交易日的公司标的股票交易均价之一 13，上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：（ABCD）A、不得影响募集资金投资计划的正常进行 B、不得变相改变募集资金用途

C、单次补充流动资金时间不得超过12个月 D、保荐机构出具意见

14，上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下（BC）时点及时履行信息披露义务。

A、公司股票价格未出现异常波动，也没有市场传闻，公司也未就上述行为达成任何协议 B、公司未就上述行为达成任何协议，但公司股票价格出现异常波动 C、公司就上述行为与对手方达成意向性协议

D、公司就上述行为与对手方达成意向性协议，双方就此签订了保密性条款约定双方不得向第三方霹雳上述信息，且拟披露的信息尚未泄密。15，下列有关定期报告披露相关表述正确的是：（）ABC

A、公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议；

B、公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见；

C、上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； D、定期报告均应提交股东大会审议。

16，募集资金三方监管协议至少应当包括以下内容：（）ABCD A、上市公司应当将募集资金集中存放于专户中； B、上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金总额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构

C、商业银行每季向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构 D、保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料

17，上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（）BD A、定期报告公布前60日 B、定期报告公布前30日

C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日 D、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日 18，（）可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。A A、上市公司董事会 B、上市公司监事会

C、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东 D、上市公司所从事行业的行业协会

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》：上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

19，中小板公司存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或控制的公司股份，应当在首次出售2个交易日前提示性公告。ABCD A、公司股票被实施其他特别处理

B、控股股东、实际控制人最近12个月内受到证券交易所公开谴责

C、控股股东、实际控制人最近12个月内受到证券交易所两次通报批评处分 D、预计未来6个月出售股份可能达到或超过公司股份总数的5% 存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份，应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告：

（一）预计未来六个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%；

（二）最近十二个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分；

（三）公司股票被实施退市风险警示； 20，某上市公司201年报告显示，公司总资产8亿元，净资产为6亿元，主营业务收入1.5亿元，净利润为2300万元，公司2011年5月拟进行以下行为，股东大会审议下列事项时，应安排通过本所交易系统互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：（AB）A、公司向关联方出售其持有的甲公司90%的权益，实际成交金额为4500万元，其中甲公司经审计的净资产为4000万元，净利润1500万元；

B、公司购买第一大股东的资产，交易金额为25000万元； C、公司拟投资14000万元建设一条新的生产线；

D、公司向非关联的销售商签订了7000万元的销售合同

三、判断题（每小题0.5分，共15分）

1、个人所负数额较大的债务到期末清偿的自然人不得担任上市公司董事。（对）

2、职工代表监事由上市公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，还需经过公司股东大会审议批准。（错）股东会行使下列职权:……

(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;

3、公司变更会计政策或会计估计，可以不以临时报告的方式进行披露。（错）

4、某研究员在对中小板上市公司调研时，按要求签署承诺书后，该研究员撰写的研究报告在对外发布或使用前无需知会该上市公司。（错）

公司应当认真核查与特定对象沟通后特定对象撰写的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

上市公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。

在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后，公司应当及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

(一)公司应当通过深交所投资者关系互动平台（以下简称“互动平台”）与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问，依照深交所《股票上市规则》等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。

（二）公司应当通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动平台以显著方式刊载。

公司应在定期报告中和公司网站上对外公布咨询电话号码。如有变更要，并及时在正式公告中进行披露，并尽快在公司网站公布。

公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在报告披露后十个交易日内举行报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当出席说明会。市公司受到中国证监会行政处罚或本所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。公司董事长为投资者关系管理的第一责任人，公司董事会秘书为公司投资者关系管理事务的具体负责人。

5、控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前可以自由转让所持有公司股份的。（错）

6、如果董事会秘书能够正常履行职责，可以不聘任证券事务代表。（错）

上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

7、上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计合并会计报表净资产的50%。（错）

8、为吸引投资者认购公司证券，上市公司在再融资计划过程中，可以向特定投资者提供公司未公开重大信息。（错）

9、激励对象获授的股票期权可以转让，但不得用于担保或偿还债务。（错）

10、经交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过3个月。（错）

11、上市公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，并配合上市公司做好信息披露工作，但不需告知上市公司已经发生或拟发生的重大事件。（错）

12、A公司董事会成员9人，其中独立董事3人，三名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家。（错）

13、经股东大会批准，上市公司可以为高级管理人员购买住房提供资金支持。（错）

14、公司应当在获悉发审委或重组委关于其有关发行申请或重组申请获得通过（或未获得通过）结果的当日收市后，立即向本所申请办理一次交易公告事宜。（对）

15、上市公司星期二下午4：00召开股东大会的，应在星期一向证券交易所申请公司股票星期二停牌一天。（错）

16、上市公司不存在对外担保的，独立董事在报告中不需要对外担保情况出具专项说明和独立意见。（错）

17、委托他人出席审议定期报告的董事会会议的董事，可以不对定期报告签署书面确认意见。（错）

18、持有上市公司1%以上股份的自然人股东属于上市公司的关联自然人。（错）

19、独立董事应当对上市公司重大事项发表独立意见，如有关事项要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。（对）

20、上市公司董事会如果否决了该次会议审议的所有议案，不需要将决议和会议纪要报送本交易所备案。（错）

21、上市公司高级管理人员离任，即可抛售所持的全部上市公司的股票。（错）

22、上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务。（错）

23、上市公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股票后通知董事会秘书，但在事前并不需要将买卖计划以书面形式告知董事会秘书。（错）

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前，应以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。

24、公司第一季度报告的披露时间可以早于公司上一的报告披露时间。（错）

25、公司延期召开股东大会，应在原定召开日前至少5个工作日公告并说明原因。（错）上市公司发出股东大会通知后，无正当理由不得延期或者取消股东大会，通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，上市公司应当在原定召开日期的至少二个交易日之前发布通知，说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的，上市公司应当在通知中公布延期后的召开日期。

26、上市公司财务会计报告被出具非标准无保留意见，且该意见所涉及事项属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，自公司公布定期报告起，公司股票及其衍生品应当停牌，直至公司按规定作出纠正后复牌。（对）

27、上市公司控股子公司发生的重大事项，视同上市公司发生的重大事件，适用上市规则的相关规定。（对）

28、上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内，新任董事应当在股东大会通过其任命后两个月内，在律师见证下，签署《董事声明及承诺书》（错）

29、董事在审议董事会的相关议案时，若对某项议案表示反对或弃权，应当说明反对或弃权的理由。（对）

30、利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会审议通过方案后2个月内完成股利（或股份）的派息（或转赠）。（对）

2.董秘资格考试的介绍 篇二

以下举个例子关于深交所的董秘考试要求及内容：

一、参加培训资格

1、“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的报名条件：

1)学员在”拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统“所填资料必须真实、准确、完整(如果报名信息为虚假信息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。

2)学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。(重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司)

3)学员所属公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。

2、在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取(以下简称“筛选原则”)：

1)本身的培训意愿。学员在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中，可根据我所年度的规划，选择意愿培训地点。本所在填报时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的学员参加培训。

2)企业的注册地点。本所各年度的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域，为了方便企业参加培训，也为了降低企业参训的成本，本所优先选择培训举办区域附近的企业参加培训。

3)企业首次完整填报时间。在综合其他原则的基础上，根据培训意向第一次完整填报的时间顺序，本所优先选择第一次完整填报时间较早的学员参加培训。

注：如学员未能入选当期培训，其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填报的数据依然有效。学员所有信息自动顺延到下期，本所将重新根据上述原则进行筛选。

二、参加培训程序

确定具体的培训日期及培训场所后，会务组将根据培训场所的接待能力，从意向报名表中按既定的原则选择相应的备选对象。

1、通知方式。会务组至少在开班前两周，通过向备选对象发送电子邮件(参训学员的电子邮件信箱)发送具体的培训通知，并通过手机短信提醒。

2、学员按通知的要求，填写回执并加盖公司公章或董事会推荐函，并在规定的时间传真到会务组。

3、会务组将至少在开班前一周公布经确认的参加培训名单(各期参训学员以此名单为准)。经确认后，如有特殊情况不能出席的，必须提前3 个工作日告知会务组。

三、培训时间与内容

培训时间约为三天，训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。培训的内容是：资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等相关业务知识。

四、培训费用

培训费用包括培训期间餐费、外请专家授课费、住宿费、会议场地租赁费用与会议材料费。具体费用将根据酒店的收费标准来计算，基本原则将充分体现公益性原则与服务意识。

五、考试内容

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，获取董事会秘书资格将采取考试的方式。

考试内容包括但不限于培训的内容，考试主要范围包括：

1、《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》;

2、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规;

3、本所《上市规则》、《股票交易规则》;

4、中小企业板颁布的相关规则、指引、细则;

5、证券登记结算业务的有关规定;

6、其他证券金融相关法律法规。

注：有待商榷。查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区。

六、考试形式

考试形式为闭卷，考试题型为单选题、多选题和判断题，考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。培训班采取结业考试的方式，只对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”;对参加培训未通过考试的学员，均可再次参加考试，但事先要与会务组联系并填写回执。

3.第十五期董秘资格考试参考资料 篇三

2010年9月

目录

第一部分

法律法规与部门规章

中华人民共和国公司法（部分内容）中华人民共和国证券法（部分内容）中华人民共和国刑法修正案

（六）中华人民共和国刑法修正案

（七）上市公司治理准则 上市公司信息披露管理办法 上市公司股东大会规则

上市公司章程指引(2006年修订)

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司收购管理办法（2008年修订）上市公司重大资产重组管理办法

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定

关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 上市公司股权激励管理办法（试行）中国证监会股权激励有关事项备忘录1号 中国证监会股权激励有关事项备忘录2号 中国证监会股权激励有关事项备忘录3号 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 首次公开发行股票并上市管理办法 上市公司证券发行管理办法 上市公司非公开发行股票实施细则

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 关于规范上市公司对外担保行为的通知

第二部分

交易所相关业务规则

深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所交易规则(部分内容)深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 中小企业板块上市公司特别规定

中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 中小企业板保荐工作指引（2008年修订）

关于在中小企业板块上市公司中试行业绩快报制度有关事项的通知

关于对存在资金占用和违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知

深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）

深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010年修订）

第三部分

交易所相关备忘录

中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正 中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项 中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票 中小企业板信息披露业务备忘录第4号：报告披露相关事项

中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项 中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露 中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求 中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予 中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化

中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权 中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更 中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资 中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同

中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行报告披露的特别要求 中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组

（一）中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组

（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）

中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组

（三）——重大资产重组审查对照表

中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加承诺

中小企业板信息披露业务备忘录第21号：重大资产重组

（四）——发出股东大会通知前持续信息披露规范要求

中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组

（五）——资产评估相关信息披露 中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份 中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项 中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务 中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项 中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助

中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）中小企业板信息披露业务备忘录第29号： 超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金 中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资

第四部分

证券登记结算业务相关业务规则

与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定

董事会秘书资格相关规定

规定制度

上证所规定，将以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会秘书的履职情况或离任履职情况进行考核。上市公司报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向上证所提交履职报告或离任履职报告。考核不合格的将计入上市公司诚信档案。如上市公司董事会秘书或证券事务代表连续两年考核不合格，或最近三年受到交易所公开谴责或三次以上通报批评，或连续两年未参加董事会秘书后续培训，以及出现不符合上市规则规定的任职条件等情况的，其董事会秘书资格证书将被注销。百考试题整理

深交所规定，若董事会秘书及证券事务代表最近3年受到交易所公开谴责或3次以上通报批评；或连续两年未参加深交所董事秘书培训，深交所可取消其董事会秘书资格。

上证所规定，参加董事会秘书资格考试的人员，事前参加资格培训的时间不得少于36课时。参考人员通过考试后，上证所给予资格考试成绩合格证明，并依据资格培训出勤率和上市公司诚信档案等情况综合评定，颁发董事会秘书资格证书。董事会秘书资格考试的基本范围包括《公司法》、《证券法》等相关法律法规；中国证监会相关部门规章和规范性文件；上证所相关业务规则；与证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则等。上证所强调，参考人员应严格遵守考试纪律，违规者将被取消当次考试成绩，且3年内不得参加资格考试。如出现代考，则代考者与被代考者都将被取消当次考试成绩，且永久不得参加该类资格考试。深交所对此也作了类似规定。