外汇违规处罚案例汇总

2024-08-20

外汇违规处罚案例汇总（3篇）

1.外汇违规处罚案例汇总篇一

期货违规案例汇总

一、期货从业人员违规案例

【案例1】作获利保证欺诈客户

某期货公司市场开发人员梁某，在开发客户过程中与客户李某私下达成代为操作并且盈利按比例分成的“全权委托”约定，但因市场风险，截止2010年4月底李某期货账户亏损100多万。由于心虚，梁某未向李某汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来李某在查询账单时发现交易亏损，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。为此李某以账户亏损，梁某控制和更改自己账户交易密码，未经自己指令擅自且频繁进行期货交易，有套取手续费之嫌为由，向期货公司提出索赔，要求期货公司对其工作人员梁某的行为负责。

【评析】本案例中，期货从业人员的主要违规行为包括：

1、根据《期货交易管理条例》第二十五条第二款规定“期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险”。梁某违反此项规定，属于欺诈客户的行为。

2、梁某违反中国证监会禁止从业人员代客户决定交易指令的规定，私下代客户做单，交易过程中还企图隐瞒亏损事实，谎称盈利，严重损害客户利益。

3、梁某不辞而别，导致其所在期货公司蒙受损失，反映出梁某缺乏基本职业道德，期货公司应加强对从业人员的日常管理和教育，建立和完善有效的监督和制约机制，以维护公司及客户的合法权益。

【案例2】以客户为反向指标缺乏职业道德

某期货公司的投资咨询人员马某同时为甲、乙、丙三位客户提供交易辅导。由于甲的交易水平较差，经常亏损，马某便以甲为反向指 1

标，对乙和丙说：“甲做单亏损率很高，你们可以和他反着做。”乙和丙听从了马某的建议，于是在每次甲下单后，马某便将甲的头寸方向告诉乙和丙，乙和丙按照甲的反方向进行操作。不久，乙和丙小有收获，便到处炫耀，结果期货公司的所有客户都知道了此事，甲客户到期货公司大闹，公司业务受到了很大影响。不久，该期货公司辞退了马某。

【评析】作为投资咨询人员，马某的工作是对客户进行辅导，提高其交易水平，但马某却利用客户做单水平不高，为其他客户树立“反向指标”，其行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项“保守客户的商业秘密”这条基本的执业行为规范准则。

【案例3】违反开户程序造成公司损失

某期货公司交易部张经理说服一家粮食企业参与期货交易，该企业副总经理王总对期货很感兴趣，同意开户交易，并亲自到期货公司办理开户手续，但由于该企业法人代表出差，王总无法拿到书面的开户授权。张经理当场打电话该企业法人代表，对方答应出差回来后补齐授权手续。

之后，王总催促期货公司开户着急下单，张经理碍于情面同意其先开户，存入50万元保证金，并允许王总下单交易。不料第一笔交易就出现亏损，几天后企业法人代表出差回来，到期货公司表示不愿意做期货，也不认可王总的交易行为，要求撤回全部资金。期货公司为避免亏损扩大，果断采取平仓措施，结果造成五万元亏损。后经双方反复协商，期货公司赔偿了部分损失。

【评析】在期货公司经营中，期货投资持有的高风险性，参与各方素质参差不齐，反悔、变卦甚至设局敲诈等情况都是常见的风险。

因此，期货公司及从业人员要严格遵守法律、法规和公司的各种规章制度，本着对客户和公司高度负责的态度小心谨慎、恪尽职守。

本案例中，张经理碍于情面，允许客户在开户手续尚不完备的情况下下单交易，其行为违反了公司有关开户管理制度规定，埋下风险隐患，最终给公司造成损失。

二、期货公司违规案例

【案例】挪用客户保证金、违规开展自营业务、向监管部门提供虚假结算数据和财务报表。

2003年11月至2005年8月，A期货公司挪用客户保证金替股东公司归还贷款本息和违规进行期货自营业务行为。挪用金额最高时达到约1683万元。其中，自2004年8月至2005年8月，A期货公司以B君、C君及其股东公司的名义在三大商品交易所违规从事期货自营业务，共亏损约74万元。

为隐瞒挪用客户保证金、进行自营业务的违规事实，A期货公司在2005年4月和8月接受监管部门现场检查的过程中，向监管部门提供了虚假的财务报表和交易结算数据。

【评析】本案例中，A期货公司在保证金安全存管制度、公司治理与内部控制制度等环节出现问题，其主要违规行为包括：

1、挪用客户保证金。违反了《期货交易管理条例》第二十九条 “期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除法定可划转的情形外，严谨挪作他用。”的规定。

2、违规开展自营业务。违反了《期货交易管理条例》第七十条

第五款有关“期货公司有从事或者变相从事期货自营业务”的规定。

3、向监管部门提供虚假结算数据和财务报表。违反了《期货交

易管理条例》第四十二条“期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全”的规定，构成了第七十条第八款“不按照规定向国务院期货监管管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的”；第十一款“伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的”的行为。

此外，根据《期货交易管理条例》第七十条和七十一条规定，期货公司、直接负责的主管人和其他直接责任人员将为以上违规行为受到相应处罚，包括责令改正、警告、没收违法所得、罚款、暂停或者撤销任职资格和期货从业人员资格、责令停业整顿或者吊销期货业务许等处罚措施。

2.违规停车怎么处罚篇二

违法停车的处罚分三种情形：

1、机动车驾驶人在现场拒绝立即驶离的，处200元罚款。

2、机动车驾驶人不在现场，处50元罚款;

3、机动车驾驶人在现场，立即驶离的，不处罚;

以上均不记分。此外，机动车驾驶人不在现场，可以拖移机动车。

依据：《中华人民共和国道路交通安全法》第九十三条对违反道路交通安全法律、法规关于机动车停放、临时停车规定的，可以指出违法行为，并予以口头警告，令其立即驶离。

机动车驾驶人不在现场或者虽在现场但拒绝立即驶离，妨碍其他车辆、行人通行的，处二十元以上二百元以下罚款，并可以将该机动车拖移至不妨碍交通的地点或者公安机关交通管理部门指定的地点停放。公安机关交通管理部门拖车不得向当事人收取费用，并应当及时告知当事人停放地点。具体参考当地的处罚标准为准。

一、哪些情况属于违章停车

机动车在道路上只能在停车泊位内停放，其他地点禁止停放;在停车泊位内停放车辆时，按顺行方向停放，车身不得超出停车泊位;在道路上临时停车，驾驶人不得离开车辆;应当按照顺行方向临时停车，车身右侧紧靠道路边缘，不得超过30厘米，并开启危险报警闪光灯;在设有禁停标志、标线的路段，在机动车道与非机动车道、人行道之间设有隔离设施的路段，交叉路口50米以内的路段，以及公共汽车站30米以内的路段等地方，不得临时停车。违反上述停车规定的.就是违章停车。

二、违章停车如何处罚

1.非现场违章停车处罚

如果驾驶人不在场，除了进行罚款贴罚单之外，如果停放的车辆妨碍其他车辆、行人通行了，交警部门有权将该机动车拖移至不妨碍交通的地点或者公安机关交通管理部门指定的地点停放。

2.现场违章停车处罚

对违反道路交通安全法律机动车停放规定的，如果驾驶人在场，交警可以指出违法行为，并予以口头警告，令驾驶人立即驶离。一般驾驶人只要快速驶离即可，没有罚款的处罚。如果驾驶人拒绝驶离，驾驶的车辆妨碍其他车辆、行人通行的，交警会对你处以二十元以上二百元以下罚款。

三、违章停车罚款标准

1.机动车违反规定临时停车的，处200元罚款;

2.机动车违反规定停放的，公安机关交通管理部门可以粘贴违法停车告知单、利用电子监控设备记录违法行为，妨碍其他车辆行人通行的，可以将机动车拖移至不妨碍交通的地点或指定地点停放，对违法驾驶人处200元罚款;

3.机动车在设有禁止停车标志、标线的地点停放车辆或临时停车的，处100元罚款。

违章停车罚款标准其实并不统一，每个城市有自己的罚款标准。如果大家想了解自己所在城市具体的违章停车罚款标准，需要查看自己所在城市的车管所网站去详细了解。

四、如何避免违章停车

1.尽量找停车收费的地方，停车时还是乖乖的找收费的地方吧，这些停车地方最让人放心了。

2.车上坐人，如果车辆临时停放，感觉不稳妥时，可以留个人在车上，这样交警来了，就可以打个招呼，说是一会儿就把车开走，说一些好话交警就不会贴罚单了。

3.停车时看看周围车辆有没有贴罚单。在停车时，如果周围车辆大都贴了罚单，那可以放心的停一会儿了，因为交警刚贴完罚单，不会立马就回来的。但是不能停太长的时间。

3.员工违规违纪处罚条例篇三

第一章总则

第一条为加强公司员工遵纪守法的主动性、自觉性，规范员工行为，提高员工素质，维护公司正常生产、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，依据《中华人民共和国劳动法》及相关法规制定本办法，制定本条例。

第二条对员工的处罚遵循如下原则

1、首办负责制的原则，强化直接责任人的职责履行，严格直接责任人不作为行为的惩处。

2、谁主管谁负责原则，直接领导干部或直属领导负一定的联带责任。

3、处罚与教育相结合的原则，重罚而少罚，通过警告、通报等措施，旨在引导员工自觉遵守厂规厂纪。

第三条公司任何职级的员工、试用期的员工、及在公司从事劳务活动的其他人员，发生违反公司管理规定的行为，均依据本条例进行处罚。

第二章术语和定义

第四条人员

1、直接责任人：指违反公司管理规定的人员，没有履行工作职责的人员，因个人行为给公司或他人造成损失的人员，也可以是一个班组或部门。

2、直接责任领导：直接责任人向上追溯责任时的第一级领导干部，如员工的班组长、组长的工长、工长的主任等。

3、直属领导：直接责任人向上追溯责任时的第二级领导干部，如员工的工长、组长的主任等。

4、首席负责人：车间或部门的行政正职，或主持工作的其他管理干部，对车间或部门工作负全面责任。

第五条行为

1、违反劳动纪律的行为：不按公司作业时间上下班，违反请销假管理规定和劳动管理规定的行为。具体有：迟到：不按公司规定的上班时间到岗或到会的行为。脱岗：值班或工作期间，没有按规定的审批程续，擅自无故离开工作岗位或会场的行为。早退：没有按规定的时间、或当班工作没有完成、或不按规定的审批程续，擅自无故提前离开本工作岗位或会场的行为。串岗：非业务原因，且不经书面允许或批准，到其它岗位或代其它岗位人员作不该作的事情的行为，如私自替岗，代他人考勤，到别的岗位上作与业务无关的事情等。旷工：没有履行请假程序不在工作岗位的、私自让他人替岗的、没有按时销假的、或没有履行审批程序脱岗20 min及以上、迟到30min及以上、或早退20min及以上的行为。班中干与工作无关的事：在上班工作期间看与岗位工作无关的书籍资料、干私活、闲谈、睡觉、玩耍、洗浴、上网游戏聊天等。未经批准擅自带领非本公司员工出入厂区的。在员工集体宿舍聚众闹事，喝酒赌博，打架漫骂，影响其它员工正常休息的。工作时间和工作场所不着工装，不戴胸牌的。违反会议、培训纪律。经公司认定的其它违反劳动纪律的行为。

2、不作为的行为：行为人负有实施某种行为的特定职责或义务，应该履行的行为而不履行，致使公司管理制度得不到有效执行的或给公司和他人带来不良影响或损失的行为。具体包括以下方面：因工作不主动，处理不及时，正常工作不能及时完成。工作失职、工作开展不力、管理不力，造成生产、品质、安全、设备等损失。对上级指示或有期限命令和下发的管理制度，不执行或无故拖延执行，导致工作延误。发现或知悉损害公司利益的事件，而隐情不报。发现违规违纪行为没有及时阻止、检举，不积极配合违规违纪调查，拒不提供证据或拒不作证的。6 不按时反馈信息，没有认真如实填写记录和报告，或他人代填的，敷衍了事的。没有履行职责，或没有按制度的规定，开展工序点控制、设备点巡检和班组建设等工作。执法不明，管理不严，袒护、包庇、纵容违纪违规。保管、保养不当，遗失公司重要资料、物品，或造成资料、物品非正常的浪费、变质或损坏。10 有章不循，有规不依，不按规定程序开展业务工作，影响工作管理秩序。没有妥善保管责任区内的物资而发生失窃、变质、混杂、雨淋等损失现象。对所辖部门或员工缺乏指导，疏于管理，而造成的管理混乱，执行力低下现象。经公司认定的其它不作为行为。

3、违反工作秩序的行为：影响公司正常工作和员工正常生活秩序的行为，具体包括以下方面：在公司工作区域内嬉戏、大声喧哗、吵闹、打架斗殴、酗酒、漫骂、滋事，影响正常工作生活秩序的行为。违规操作的行为。不服从领导、管理部门的管理、调派，威胁、恐吓上司或同事，漫骂、对抗、攻击正在执勤的保安或纪律检查人员，打击报复他人的。为实施报复行为而指使他人或变相指使他人对公司员工施加暴力或实施其它违规违纪和公民基本道德所不允许的行为。因失职造成生产经常管理工作安排期混乱的。玩忽职守，隐瞒工作过失的。不参加岗位培训或应参加的会议，不遵守培训课堂、考试和会议纪律的。不遵守物品放行规定，未经许可或检查，私自带出工具物品。在工作时间私自会客或妨碍他人（部门）工作。不按规定或作业指导书要求作业的。私自启动或关闭厂区或宿舍或公共场所用电设施或其他机器设施的。不遵守会议纪律，上班时不开班前会，下班时未搞好责任区清洁卫生的。经公司认定的其它违反工作秩序的行为。

4、违反行为准则的行为：发生了不符合公民道德标准和公司干部员工行为准则的行为。主要有以下几方面：提供、传播虚假信息，制造谣言，扰乱正常工作开展，造谣惑众者。2 对公司领导、员工实施威胁、暴力或造谣诬陷、讽刺诽谤、恶意中伤、严重侮辱，毁人名誉的。煽动或参与恶意怠工、闹事、集体上访的行为。组织参加非法组织，或拉帮结派，结党营私。弄虚作假，以权谋私。破坏公司生产、办公、公用设施和公共场所环境卫生的行为。冒用部门主管或其他负责人笔迹签发、伪造文件、资料的。订立劳动合同时使用虚假证件，或用虚伪意思表示。

虚报业绩、瞒报事故而蓄意妄取成绩、荣誉和个人私利者。

利用公司管理漏洞或借其他机会投机取巧。利用职权，收受贿赂。违背公司利益、利用公司商业信息搞同业竞争。道德败坏，生活作风靡乱，伤风败俗的行为。在公司内打架斗殴、赌博、吸毒、聚众观看或传播黄色淫秽物品、有不正当男女关系的。幕后操纵他人危害公司或他人利益。在厂区内乱写乱贴标语，涂改、撕毁公司通知、通告或其他有效文件的。不讲文明礼貌的行为。

在职期间的治安刑事犯罪。经公司认定的其它违反行为准则的行为。

5、违反财经纪律的行为：记录帐目数据混乱，致使收、发货品或资金数量较大的。利用公司资源制造私人物件。

<3 泄露公司资金、技术等秘密。滥用职权，恣意挥霍公司财产。贪污、偷盗、挪用、克扣、侵占同事或公司财物。在合同签订、物资验收、计量过程中，收受他人或其它单位财物而不上缴的。私自外借、挪用公物。在其它独立法人单位兼职的。伪造或变造或盗用公司印信。为他人窃取公司客户资料、生产资料、人事档案、技术（设计）图纸及涉及公司商业秘密的电子文件。11 违反财经审批制度或程序，违规支付和出货。其它经公司认定的违反财经纪律的行为。

第三章职责

第六条综合管理部在对公司各种规章制度执行情况调研的基础上，识别各种违规违纪特点，分析产生原因，评估危害程度，制定《员工违规违纪处罚条例》，并适时进行修订，报公司工会讨论通过后颁布；参与执行监督，建立违规违纪处罚台帐。

第七条工作质量领导小组负责本条例的制定、执行情况的监督，对重大违规违纪人员进行处理和公示；对提出的异议进行复审和仲裁；对单位首席负责人以上人员的违规违纪现象进行处理；裁决是否可移交司法机关事宜。

第八条各车间、部门管理干部应作好本条例在本单位的宣传、贯彻、执行，依据本条例对本单位违规违纪人员进行处罚，并上报督察室备案；建立违规违纪处罚记录台帐，对其它单位或人员的违规违纪情况进行监督。

第九条公司员工应自觉遵守公司各项管理规定，认真履行岗位职责，按公司规定程序开展工作，揭发、阻止各种违规违纪现象，向各专业管理部门提出合理化建议。

第四章处罚

第一节处罚种类

第十条行政处罚

1、班组长以下员工有：警告、待岗、辞退等。

2、工长以上干部有：记过、降职、免职、辞退等。

3、所有违规违纪辞退人员取消年薪、奖金和补偿金。

第十一条经济处罚

1、班组长以下员工有：赔偿损失、10元/项次，200元/次、500元/次、1000元/次等。

2、工长以上干部有：赔偿损失、100元次、500元/次、1000元/次、2000元/次等，联带责任的处罚按联带比例确定。

第十二条刑事处罚

公司员工触及法律的，或可追究法律责任的，移送司法机关，追究法律责任。公司支持和维护受害员工合法的诉讼权利。

第二节处罚标准

第十三条班组长以下员工违反劳动纪律、工作秩序、财经纪律和不作为的，一次警告，二次罚款200元，三次罚款500元，四次1000元，五次辞退；

第十四条干部违反劳动纪律、工作秩序、财经纪律和不作为的，一次记过，罚款200元；二次降职，并罚款500元；三次免职，并罚款1000元；四次辞退。

第十五条由于不作为或违反财经纪律而出现的记录、票据、报表、台帐违规镇写的，10元/项次。

第十六条收受财物的、挪用、克扣、非法占用公司或他人财物的，除承担以上标准罚款外，应如数退还或上缴公司。

第十七条违反行为准则的的，一次警告，罚款300元；二次辞退。

第十八条违反财经纪律造成损失的，经办人和审批人各承担损失的50%。

第十九条违规违纪和不作为造成的损失，直接责任人承担70%，直接责任领导承担20%，相关联人员，承担10%；直接损失超过10000元或间接损失大于20000元的，直接责任人辞退并承担损失60%，相关联人员，承担损失的10%，直接责任领导免职并承担损失的20%，直属领导降职使用并承担10%。

第二十条由于违反劳动纪律而发生设备、产品质量、安全事故的，按《事故责任追究制度》执行。第二十一条下属员工违规违纪1月内累计五次者，直接责任领导作降职处理，罚款200元，直属领导记过，罚款100元；累计10次，直接责任领导免职，罚款500元，直属领导降职，罚款300元；累计15次，直属领导免职，罚款500元。

第二十二条有下列情形的，可以从轻处罚或免除处罚：

1、情节特别轻微的；

2、主动承认错误、配合相关部门调查并及时改正；

3、因他人协迫或诱骗的，没有造成大的损失且影响较轻的；

4、出自善意,但因能力不足或方法不当而违纪的，且没有造成不良影响或损失的；

5、单位已经查处并上报备案的，公司不再进行处罚，单位领导可免除联带责任。

第二十三条有下列情形之一的，必须从重处罚：

1、后果严重的；

2、协迫、诱骗或教唆他人违反本条例的；

3、对投诉人打击报复的；

4、屡犯不改的；

5、因不作为而违纪的；