质量、环境及职业健康安全学习心得体会

质量、环境及职业健康安全学习心得体会（精选8篇）

1.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇一

质量、环境、职业健康安全方针及目标

QEO总方针：诚信、人本、协调、守法、卓越。

QEO总目标：质量零缺陷、安全零事故、环境零污染。

质量、环境、安全方针

质量方针：精细管理、精心施工、优品奉献、优质服务。

安全方针：预防为主，以人为本，科学管理，强化管理。

环境方针：减少植被破坏、防止水土流失、保护自然环境。

质量、环境、安全目标

质量目标：

•必须满足工程施工承包合同要求；实现达标投产；争创南网优质工程； •杜绝重大质量事故和关键项目的永久性缺陷；

•业主、监理验收时，一次验收合格率达99.990%及以上；公司验收时，一次验收合格率达到97.5%及以上。

•顾客反馈意见（含投诉）响应率100%，实现顾客满意。

安全目标：

•不发生重伤及以上的人身伤亡事故；

•不发生因线路施工原因造成有责任的一般电网或设备事故；

•不发生直接经济损失在5万元及以上机械设备（含火灾）事故和负有同等及以上责任的一般生产性交通事故；人身轻伤及直接经济损失在5万元以下的机械设备（含火灾、交通）事故控制在职业安全健康与环境管理责任合同中的指标之内；

•不发生有责任造成较大不良社会影响的生产安全事故；

•不发生因施工环境原因造成的职业健康伤害；

•不发生污染环境引起的社会投诉；

•不发生一般电气误操作事故。

环境目标：

•不发生环境污染事故。

•不发生因严重破坏生态环境及严重环境污染引起的社会投诉。•减少送电线路施工植被破坏的面积。

•减少送变电工程固体废弃物的排放总量。

•施工噪声、废水达标排放；

•所辖500kV和220kV输电线路电磁场强污染和噪声污染达到国家标准。

2.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇二

人力资源是第一资源, 执着于长远目标, 不在短期效益。企业竟争的根本是“人才”的竟争, 而人是各项生产要素中最为核心, 重要的因素, 培训工作作为现代企业人力资源管理中的重要内容, 培育与保持企业是否具有一支其素质和能力与企业的长远发展战略及战略目标要求相适应的团队。

在ISO9000:2000版国际质量管理标准中, 最大的修改之一就是将资源管理与管理职责、产品实现、及测量、分析和改进并列为四大板块或四个基本过程结构而提出来。而人力资源又是质量、环境和职业健康安全管理体系等资源中的主要资源, 尤其是知识密集型、技术密集型和资本密集型的企业, 即使是劳动密集型的企业, 劳动力的素质对产品质量也有很大的影响。人可以通过自己的主观能动作用去创造条件, 巧妇可以找米下锅。人力资源管理的成功与否对于一个企业的持续发展与成败来说可以说是至关重要的。

在企业管理中, 人力资源管理这个名词越来越被人们熟悉, 但是却有很少人知道人力资源管理具体干什么工作, 甚至有人把人力资源管理和传统意义的人事管理混为一谈。其实, 二者的范围、功能、目标都有所不同。人事管理比较传统、保守、被动, 而人力资源管理则是积极主动的, 具有策略性、前瞻性;传统人事管理的功能多为行政性的业务, 如招聘、薪资、档案管理等, 人力资源管理则参与制定策略、进行人力资源规划、塑造企业文化和环境等。企业的人力资源部实际上是一个决策型的服务部门。人力资源部的职责是为企业发掘优秀员工, 不仅要发现人才, 更重要的是培养、激励人才, 使每个员工都工作在最适合的岗位上。同时, 为企业创造积极向上、团结敬业的工作环境, 提高工作效率, 最终塑造企业文化, 增强企业凝聚力, 使人力资源成为企业的核心竞争力。

一个企业在建立质量管理体系时, 将如何贯彻实施人力资源管理, 在实施人力资源管理制度的过程中需要解决什么问题, 我将从以下几方面来加以分析。

二、人力资源管理的核心是组织岗位分析核定岗位

ISO9001:2000标准6.2.2.a明确提出:组织应确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力。GB/T28001-2001、GB/T24001:2004中4.4.2条款能力、培训和意识:对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全人员应有相应的能力;对于其工作可能对环境产生重大影响的所有人员应有相应的能力。

各管理体系有各种各样的活动, 如管理活动又可分为安全管理活动、生产管理活动、质量管理活动、环境管理活动等等。每一种类的活动又可细化为更具体的活动, 直至细化为活动过程, 显然不同的活动对人员能力的要求不相同, 为确定这种不相同的需求, 一个企业人力资源管理者必须对企业的每个岗位进行详细的调查分析, 通过进行一系列有关工作信息的收集、分析和综合, 说明工作的内容、要求、责任及任职资格。在此基础上形成《公司岗位工作人员任职条件》覆盖公司质量、环境、职业健康安全三体系的所有单位;形成《公司岗位说明书》覆盖公司;为每一位员工明确规定他们的工作性质, 职责范围以及相应的要求, 为各项人力资源管理工作提供基本依据。因此, 岗位分析是人力资源管理的第一步, 也是核心工作, 更为核定岗位提供了依据, 同时为建立完备的人力资源管理体系奠定了基础。

岗位分析与核定岗位将随产品质量、环境、安全要求及工作负荷、引进新的管理模式等各因素的变化应适时进行更新。

三、人力资源管理的基础是加强培训、意识与能力开发

ISO9001:2000标准6.2.2明确提出:组织应提供培训或采取其他措施以满足这些 (即基于产品质量的工作应是能够胜任的) 要求。

GB/T28001-2001、GB/T24001:2004中4.4.2条款a条款符合职业健康安全方针、程序和符合职业健康安全管理体系要求的重要性;及在环境方针与程序和符合环境管理体系的重要性。

GB/T19025-2001标准4.2.1明确提出:组织应确定影响产品质量的每项工作的能力需求, 评价进行该项工作的人员的能力, 并制定计划以弥补可能存在的任何能力方面的差距。所有这些内容都要求开展相应的培训以满足体系管理的要求。

人力资源管理与其他资源有很大的差异, 它是一种可变化的资源, 而且富有潜能, 发掘得好会产生意想不到的效果。每个人的能力随着工作经历的增加在不断提高, 但也随着年岁的增长、社会的变化在衰退。因此, 为提升产品质量开展职工培训;为增强企业后劲开展培训;为强化职业技能鉴定开展培训;为公司技术改造新建项目开展培训;为配合企业改革开展培训, 使其人力资源管理工作发挥更大的效能, 也要使用还要进行不断的培训, 培训是一个无止境的工作。

加强培训的针对性和有效性, 激发员工的学习兴趣, 使员工通过培训得到提升;完善培训和评估制度, 为提高培训效果和实施有效评估提供保障。按照以下要求来进行:1.明确培训目标:如建设一支素质优秀、结构优化、开拓创新、适应公司发展的各类人才队伍;2.确立培训原则:如培训工作必须与公司发展战略目标、管理、业务紧密相连接, 遵循“按需施教、点面结合、学用一致、严格考核、择优奖励、低本高效”的培训指导原则, 做到重点培训、全面推进、系统教育、专业突出, 进一步改善员工素质, 使员工知识、技能和心态与工作岗位相适应, 推动企业的可持续发展。3.落实培训管理:根据GB/T19025-2001国家标准建立培训管理体系, 按照确定培训需求、设计策划培训、提供培训和评价培训结果等来落实培训管理, 同时建立相关必要的培训管理制度。如《员工培训管理办法》、《培训专业管理考核办法》、《培训管理程序》、《培训评估制度》等, 以对培训工作进行规范和管理, 并对培训实施中出现的偏差及时纠正和评价, 对培训效果进行考评和奖惩, 促进培训工作的规范化和制度化。4.在加强培训的同时, 注重研究对培训管理体系的监视控制, 制定监视和改进程序, 及时组织审核和验证, 以确保培训效果及培训管理体系运行的有效性。

四、人力资源管理的关键是科级组织绩效评估与考核

ISO9001:2000标准6.2.2.C要求, 组织应对员工的能力进行识别和评价。企业或组织对影响其业绩的各项活动都十分关注, 因此要选拔合适的人员来承担这些活动, 为了能有效地选拔, 首先要对这些活动逐一进行识别, 这就是前面说的职务分析。接着应对执行这些活动的人员进行能力评价, 找出差距与不足, 持续改善, 使人员达到要求。目前, 在企业的人力资源管理中, 最难做的存在问题最大的工作就是绩效评估, 企业有必要从以下方面做好员工的绩效评估工作:

(一) 绩效评估系统的建立过程

绩效评估系统的背后是企业的远景—使命—价值观系统。每一家企业从建立初始, 其创办人对企业的发展都会有自己的期望和规划, 这就是最原始的远景—使命—价值观框架。经过一段时间的运营和积累, 这个框架渐渐丰富并被整理成文, 形成企业的远景—使命—价值观体系。并由此引申出企业员工的行为准则。而员工行为准则是制定绩效评估系统的依据。根据企业员工行为准则制定的绩效评估系统才是真正能够反映企业文化、为企业评估人才的有效工具。这也就是绩效评估与考核的SMART原则, 即具体原则、可度量原则、可实现原则、可证明原则、有时限原则。

(二) 在绩效评估的过程中, 中层管理人员和员工的积极参与是推动绩效评估有效进行的源动力

在人力资源管理工作中, 应该考虑到如何让他们成为绩效评估的动力而非阻力。我们从中层管理人员和普通员工两方面来分析。要确保公司的中层管理队伍充分理解远景—使命—价值观系统, 争取中层管理人员的支持和配合、主动参与。人力资源管理是个综合的管理, 特别是在员工的心理方面体现的尤为突出, 因为人是一个矛盾的统一体。只要是有人存在的地方, 就会存在着矛盾和不公平。绩效考核是人员任用的依据是决定人员调配和职务升降的依据, 是进行人员培训的依据, 是确定劳动报酬的依据, 也是平等竟争的前提。

(三) 运用PDCA循环建立绩效管理体系

结合企业实际设计了绩效管理制度, 建立了企业的绩效管理组织与责任体系以后, 绩效考核实质上是绩效管理的一个环节, 如果仅仅为了发放绩效工资和奖金而进行绩效考核, 在现实中几乎无法操作, 原因就是没有目标和计划, 绩效考核将没有内容可考, 只能用一些模糊不清的指标在考核表上拍脑门打分, 走一个过场。

在这个系统中, 员工并不是处于被管理和监控的地位, 而是参与整个绩效管理体系的建立和运行, 真正参与到组织管理工作中。这种绩效管理体系是向前看的系统, 进行绩效管理的目的是共同的提高和进步, 不是对历史的审核和算账, 它要求的是通过绩效管理体系的运作, 使组织和员工个人在企业发展过程中, 能够紧盯企业目标, 及时发现问题, 找出原因并提出解决问题的办法, 在员工取得不断进步的同时, 提升其工作满意度, 并最终使组织绩效不断提高。

绩效管理体系的使用, 需要设定关键岗位的关键业绩指标 (绩效指标) , 公司每一层面均有一套自己的绩效指标被考核, 将下层的绩效指标汇总即为上一层领导的绩效指标, 通过清晰明白的绩效指标管控, 容易发现问题所在, 以业绩管理代替“人管人”的情况, 使组织和个人的目标达到和谐的统一。

五、人力资源管理的目的是通过适当的回报使岗位人员发挥最大的能动性和创造性

ISO9001:2000标准6.2.2.d要求:组织应确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性, 以及如何为实现质量目标做出贡献。

GB/T28001-2001;GB/T24001:2004中4.4.2条款b条款员工在工作活动中实际的或潜在的职业健康后果及实际的潜在的重大环境影响, 以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益和环境效益。

薪酬与福利是指通过工资薪酬、福利措施给员工为企业做出的贡献予以报酬, 并激励其工作积极性的过程。每个员工都有自己的利益需求, 而这种需求很可能与企业的目标不一致, 因此, 工资薪酬、福利措施必须面对这一现实, 采取合适的手段, 使员工的利益与企业的目标趋于一致, 或者说使企业的目标与员工的利益需求更加协调、合拍, 使员工意识到是自己的成绩给组织带来荣誉和发展。但每个员工的薪酬和福利必须与岗位分析、培训效果和工作绩效考核相结合。

一方面, 在岗位分析的基础上, 进一步对岗位的责任大小、复杂程度、劳动条件、工作繁重程度、岗位任职人员的素质要求进行评价, 在评价的基础上实行岗薪工资, 按照“能力决定岗位, 岗位决定工资, 绩效决定收入, 收入能多能少”原则来进行分配, 调动广大员工工作的积极性, 激发员工学技术、学文化的热情。另一方面, 可以通过岗位工作内容丰富化、岗位轮换等方式, 激励员工;但丰富化、轮换与注重效率之间要有度, 有了岗位说明书和岗位规范, 这个度把握起来就相对贴近多了。

通过福利措施及其他各种有效措施来激励员工是企业留住人才的关键。在一个人的职业生涯发展过程中, 不同的阶段有不同的需求, 简单地说有两个方面的需求即物质和精神需求。因此企业要想留住人才, 就需要根据员工的实际情况制定合理的福利措施, 以满足个人发展的需求。这样才能更好地激励员工, 给员工创造一个良好的发展空间。

人力资源管理就是要通过各方面的协调并相互促进, 通过考核与激励, 促使人员使用日趋合理, 综合素质不断提高, 薪酬和福利能够满足岗位人员的需求, 使企业的人力资源管理系统形成一个有机的运作体系, 使每一位员工紧紧的团结在一起, 为实现企业的奋斗目标和自己的理想形成共同愿景页共同努力。

参考文献

[1]《现代企业管理理论与实践研究》

[2]《人力资源开发与管理》

[3]《薪酬管理实务手册》

[4]GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》

[5]GB/T24001-2004/ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》

[6]GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》理解与实施

3.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇三

河南省地勘一院2005年已经通过质量管理体系，2008年也开始运行环境和职业健康安全体系，三大体系的运行，在一定程度上提升了单位的管理素质。笔者在参与过程中，深切体会到，

大多数单位在认证的过程中，对认证从满怀热情到拖拉应付，从满怀信任到些许失望，这些凸现了当下质量、环境、职业健康安全三大管理体系认证与实施的“两张皮”现象。

一、管理体系中存在的主要问题

1.体系在一定程度上形似而神非。体系文件基本齐备，但在文件编制过程中缺乏必要的沟通，对编制体系手册的必要性和适宜性认识不足，未认识到手册应有可操作性，并必须结合地勘单位的实际，才能指导体系的运转，才能实施的更有效、更方便，因此，造成文件与实际工作在一定程度上脱节，在某些环节上不但没有起到指导和规范工作的作用，反而为地勘单位工作增加了负担，各地勘单位都有这样的体会。

2.体系运转在一定程度上有所失控，时抓时停。只在软件上做文章，为应付外审就加班加点补材料，上边不检查就有所放松，体系不能正常运转，并且各环节运转不平衡，只有几个环节运转，实际也很难正常运转，因为各环节之间有互补性。此次监审前各公司突击整理补充材料的环节也可以说就是平时我们体系中没有运转的环节。究其原因，是因为各单位还处于被动贯标状态，抓而不紧，有畏难情绪，怕影响“生产任务”，考虑近期行为多于长远发展。

3.管理体系文件与其他形式的企业管理制度并行。目前从多个贯标地勘单位的经验看，管理体系运行质量不高，一个很重要的原因就是存在管理体系文件与其他形式的管理制度并行现象。造成文件并行的主要原因有两方面：一是在贯标初期编制管理体系文件时，对已形成的企业管理制度转换不彻底，出现了新旧文件并存现象；二是在管理体系正常运行后，不是以完善现有的管理体系文件为主，而是不顾现有管理体系文件的规定，以其他形式下发一些新的办法、制度、规定等，导致管理体系文件形同虚设，“两张皮”现象自然就产生了。

4.认证证书成了地勘单位一件华丽的外衣。有章不循，内审走过场，管理评审形式化。管理体系运行领导是重点，而实际中不少企业领导已成为盲点，管理者不被管理，成为局外人，没有形成自我改进创新的机制，管理体系又回到原始人治状态，证书实际上变成了没有真才实学的“假文凭”。

二、针对上述问题应采取的对策

发现问题的过程在一定意义上也是一个进步的过程，只有深入贯彻、深入学习，才能发现问题，从而解决问题。笔者认为，地勘单位的质量、环境和职业健康安全体系均需要在以下方面做进一步的改进：

其一，体系的建立应充分结合地勘单位的特点。在满足标准要求的前提下，充分利用现有的管理方法，将其加以规范或转换，不应机械地去照搬标准条款的要求而另设管理名目，确保体系文件更具有适宜性，从而真正起到指导和控制的作用，避免造成管理上的重复，管理上的重复是造成建立管理体系和实施管理体系“两张皮”的根本原因。

其二，确保文件与制度相一致。管理体系文件是管理体系运行的基础。提高管理体系运行质量，搞好管理体系文件和企业管理制度的一体化非常关键。为确保管理体系文件的有效运行，应专门召开管理评审会议，从最高管理层形成统一意见，所有制度、办法全部按照管理体系文件的形式起草、审核、批准、发布、修改，所有业务过程全部按照管理体系文件的规定执行。并在管理体系内审过程中，一旦发现违反规定现象，一律开出不符合报告，并限期整改。管理体系文件最大优点，一是可以动态管理；二是可以通过管理体系审核，检查执行落实情况。企业应该改变那种认为红头文件形式下发的制度重于管理体系文件的认识。保持管理体系文件的惟一性，排除其他形式文件的干扰，防止“体外循环”，是确保管理体系有效运行的关键。

其三，确保地勘单位工作目标与体系指标相统一。地勘单位作为具有悠久历史的国有地勘单位，在未实施一些管理体系前，已经有了一套运行较成熟的目标和指标管理体系，如绩效考核制度、人事管理制度、质量管理制度、安全生产制度等。特别是绩效考核制度是目前许多国有地勘单位长期以来一直使用的一套行之有效的指标管理手段。从制定程序来看，它是经过充分的策划和逐级审批的；从内容看，它包含了地勘单位生产经营中各个方面的年度目标、指标，当然也包括了质量目标、指标，环境目标、指标，职业健康安全目标、指标；从绩效测量看，业绩考核制度都有定期的详细测量，如季度考评、年中考评、年末考评等。而目前各单位运行的质量、环境和职业健康安全管理体系标准中，也要求在体系实施的过程中，必须制定相应的管理体系目标，如质量目标、环境目标、职业健康安全目标，并要进行分解，对完成情况要定期测量，这与地勘单位已有的业绩考评制度的要求基本相同。因此，地勘单位在贯彻标准管理体系时，可以将已有的业绩考评制度加以规范，与心的管理体系文件相衔接，不应再另搞一套，以免造成目标和指标管理上的重复。

其四，应确保管理评审与日常管理相融合。管理评审是由最高管理者亲自主持的一项工作。对地勘单位而言，作为队长(或院长)应親自关注这样工作，这项工作开展得是否有效，直接关系到管理体系的运行效果和持续改进的力度。但现在很多地勘单位搞管理评审几乎完全为了满足标准的要求，对持续改进管理体系发挥的作用不大。而造成这种现象的一个很重要原因是管理评审没有和单位日常的管理结合。地勘单位作为特殊的企业，其流动作业时间广，工作点多面广，为保证体系能正常的运作，并适应不断变化的内部和外部的环境，单位总是定期或不定期的召开一些高层会议，如：党政联席会、队长(院长)办公会、生产经营会等。在这些会议上研究的问题主要包括了单位的发展方向、年度计划、市场开拓、设备改造、技术进步、质量安全改进、组织机构变化、人事调整及人才引进等，这些问题基本上也就是管理评审需解决的一些问题，如果平时都能得到及时解决，也就基本达到了管理评审的目的。因此，为了实现管理评审和单位日常管理的一体化，可将这些高层会议加以规范，形成独具特色的管理评审，会收到很好的效果。

其五，应确保持续改进应与质量、环境、职业健康安全活动相结合。持续改进已成为企业发展的动力，是企业不断发展壮大的重要措施，地勘单位也不例外。其实我们一直都在做持续改进工作，只是没有上升到理论的高度去认识和管理，在市场竞争如此激烈的环境中，一个不开展持续改进的企业是不可能生存的。内部持续改进涉及了每个部门、每个岗位、每名员工。大到单位的战略规划、技术改造计划等的制定和实施，小到每项具体工作计划的制定和实施，都包含了持续改进的内容。因此，对持续改进工作企业应在管理体系文件中做出层层规定，明确部门持续改进的职责、规范、改进措施的制定和实施程序，规定改进措施实施效果的测量方法等。另外，作为国有地勘单位，多年来一直开展的QC小组活动，可以作为持续改进工作的一种重要形式，实现持续改进工作的全员参与。

其六，应加强加强对地勘单位职工全员贯标意识的培训。将贯标意识的提高纳入到企业文化建设之中，充分调动地勘单位职工的积极性，激励大家积极投入到体系的运行中来，从而进一步提高地勘单位各项管理水平。

4.质量环境职业健康安全管理目标 篇四

市政分公司2008

质量、环境、职业健康安全管理目标

质量目标：执行“工程建设标准强制性条文”100%，产品一次交验质量等级在合格以上，道路工程综合评分90分以上，排水工程综合评分85分以上，顾客满意度90%，投诉整改率100%。

环境目标：施工作业文明有序，废水排放、粉尘释放有控制措施，施工场界噪声按国家标准执行，减少废物、节约能源，机械设备、运输车辆平均干净整洁，现场达到市区环境综合整治文明施工要求，无重大环境事故/事件，社区投诉处置率100%，无重大社区投诉。

职业健康安全目标：无重大伤亡、火灾、机械伤人、管道中毒事故，全年一般事故力争减少或不发生，采取有效措施杜绝职业病的发生，特种作业人员持证上岗率100%，施工现场按JGJ59标准评分合格率100%。

5.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇五

项目部本着“百年大计，质量第一”和“安全责任重于泰山”的宗旨，按照公司 “精心施工、高效优质、顾客满意、保护环境、遵纪守法、文明施工、安全健康、预防为主、持续改进”的方针和精神积极深入开展质量、环境和职业安全健康体系文件的学习和应用活动，结合项目部的具体实际情况有针对性地对各级人员的岗位职责及任职要求；工程质量管理规定；安全生产管理规定；施工组织设计的编写；质量安全文明施工奖罚规定；施工过程追溯性；粉尘、污水、、噪声、资源、能源、固体废弃物管理；员工健康管理；消防管理；材料管理；设备管理；劳动防护用品管理及监督检查制度等进行了深入的学习并加大了管理力度，通过体系的有效应用，实现了持续改进。

项目部的质量、环境和职业安全健康管理水平得到地铁总公司、地铁监理公司的好评，同时得到三号线施工单位的认同。质量、环境和职业安全健康形势得到良性的稳步发展！主要体现在如下几点：

一、项目部工程质量管理方面：

1.工程质量管理严格按照体系文件规定结合本工程施工特点编写施工组织设计方案和质量计划，目标分解明确，落实情况良好。

2.严格按照建设事业总部2003（406）号文规定进行施工管理及资料整理工作，隐蔽工程检查较及时，各项工程严格按照图纸施工，资料基本及时。

3.施工规范齐备，应用规范指导施工及验收情况良好。

4.图纸会审记录齐备，技术交底情况基本完善。

5.材料报验与检验及时，按规范执行，施工过程结果可追溯。

6.结构功能与安全检测按上级规定及规范执行。

二、项目部在施工现场安全生产管理方面：

1.制定相关的安全技术保证措施，精心施工，按施工方案作业。项目部编制了钢筋工程、混凝土工程、防水、钢支撑、起重作业、江心塌方等专项施工安全技术方案，在施工作业中起到良好的指导作用，确保了施工作业安全，尤其是隧道施工对地面沉降的安全控制取得显著成绩。

2.安全教育合格：对新工人进行进场前的安全交底和三级教育并签名为据。对转换工种人员进行转换工种教育，每周对班组进行经常性的有针对性的安全教育。给工人发放《建筑施工安全基本知识问答》、《企业员工安全知识读本》、《安全作业常识》、《工作场所应急处理》、《作业伤害紧急救助》、《人为失误与安全》、《新工人安全须知》、《危险预知与安全》等安全知识读本并张贴公布。现场悬挂安全标语、宣传画、宣传栏等多角度、多视野地对工人进行安全警视教育，做到人人学安全，人人懂安全，互相了解相关各工种的安全要求，做到“不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害”。

3.针对本工程的特点，发放项目部自编的有针对性的安全生产知识和消防知识读本，供员工学习掌握。

4.定期对班组进行全面普查、清理、整顿安全技术交底中未及时进行教育的员工，普查表明安全技术交底100%；新工人进场受教育100%。项目部要求作业人员凭胸卡进场作业，有效地预防避免了非作业人员进入施工现场，维护了正常的工作秩序。

5.每周定期学习、班组班前学习。对工人告知当前的作业环境及应注意的安全作业事项，做到熟知安全作业，提高安全作业意识，确保伤亡事故为零。

6.施工现场悬挂、张贴安全操作规程，审查工人上岗证的原件，对安全维修

技术不达标者调离工作岗位。

7.每天例行巡检，并客观地记录了发现的安全隐患并及时发出安全隐患整改通知书，能及时整改，把隐患压制在苗头之中，有效地遏制了事故的发生，对个别工人进行了处罚，对先进工人进行了通报奖励。

8.落实责任，人员分工到位。项目部员工落实责任，制定岗位责任制，施工现场防火、卫生、起重指挥等人员挂牌作业。

9.定期和不定期抽查及时整改，做到定人、定时、落实措施及时排除事故隐患，确保施工作业环境安全。

10.消防管理：随着作业面的推进项目部及时购买、补充灭火器材，悬挂安全标识，用电和消防工作落实到人，制度挂于醒目处，确保重点防火部位的消防安全。履行动火审批手续，高空作业，派人监视作业面的防火安全，并准备消防器械，确保消防安全。消防工作落实到人，确保重点防火部位的消防安全。开工以来未发生过火灾险情。通过“119”宣传活动，提高了员工的防火意识，为搞好项目部的防火工作起到了积极作用。

11.做好消防工作，灭火器材处于完好备用状态。在隧道作业面有针对性地进行消防演练。基坑内布置消防水桶、灭火器材，预防火灾的发生。

12.编制应急预案，进行演练，实用性和可操作强。

13.机械设备方面有合格证、准用证，每日检查记录齐备，发现问题及时整改，使设备处于良好运转状态，满足施工安全要求。

14.安全生产经费投入大：随着工程的进展及时加大安全经费的投入，预防意外事故的发生，确保工程顺利进行。

三、文明施工方面：

1.施工现场和生活区针对不同的时节和施工过程生产进展的不同要求悬挂安全横额标语和有关的安全生产宣传画、彩旗、宣传栏等。施工现场营造“安全责任重于泰山”、“安全第一，预防为主”的良好气氛，内容丰富、生动活泼、有针对性，主题突出，工人喜欢，做到安全意识深入人心。

2.材料按指定地点堆放整齐并标识；施工现场安全标志悬挂在醒目位置；工地做到工完场清；改善工人的工作、生活环境。持之以恒地美化施工现场洁净的作业环境，细化和完善了文明施工的工作。

四、环境管理：

1.经广州市建材工业环境监测站监测报告表明，生产生活污水达标排放—SS、BOD5、COD、油、PH值符合标准，生活生产污水按规定排放。

2.经广州市建材工业环境监测站监测报告表明，检测噪声达标排放—符合《建筑施工场界噪声限值》（GB12523—90）

3.经广州市建材工业环境监测站监测报告表明，粉尘、废气排放—现场目测无明显扬尘、废气。

4.办公现场、施工现场已设有毒有害物质回收点，边角料定点回收点，固体废弃物由广州经济技术开发区工业废物处理中心统一处置，实现有效管理—有毒有害废弃物处置率100%。

5.项目部按照“以人为本”的指导思想，尽力营造花园式施工单位，绿化率较高，有空地的地方都种上花草。

五、职业安全健康

1.项目部要求作业人员按规定定期进行身体检查，对不适宜作业环境要求的员工给予休息。

2.隧道作业人员按三班制作业，大大缩短在隧道的作业时间，健康得到保证。

3.给作业人员发放劳动保护用品，并严格按规定检查，给工人有力的保障和约束，健康得到有效保障。

项目部经过努力，取得了较好的成绩，成为三号线在质量、环境、职业安全健康的榜样和窗口。项目部多次接待上级单位的视察检查，同时也多次接待了相关单位的学术交流，项目部的管理水平站在三号线施工单位的前列。

项目部已经通过第一次省优良样板工地评审小组的评审，成绩是89分；同时经过市安全文明施工样板工地评审小组的二次评审，第一次成绩是93分，第二次是95分。

6.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇六

（十一）-劳务供方控制程序

劳务供方控制程序

1、目的

确保劳务供方的评价、选择、管理、验证过程处于受控状态，保证劳务供方在施工过程中，满足质量、环境、职业健康安全的要求。

2、适用范围

适用于与有关的劳务供方的选择和管理。本程序包括GB/T19001—2000 7.4条款。

3、职责

3.1公司劳动人事部负责劳务供方的评价、选择、管理、验证；监督检查工程项目部的劳务供方的管理工作。

3.2工程项目部/分公司负责劳务供方的入场教育和日常管理。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1劳务供方的选择、评价、注册

5.1.1工程项目部制定劳务用工计划，报公司劳动人事部，公司主管经理审批。

5.1.2工程项目部可直接从市政工程总公司发布的《外部合作企业登录及施工队伍作业资格等级册》中选择。公司不再进行评价。

5.1.3工程项目部如选择总公司《外部合作企业登录及施工队伍作业资格等级册》以外的劳务作业队伍，必须进行评价。

5.1.4评价由劳动人事部组织，工程项目部有关人员参加，对 劳务供方进行评价，评价内容： ⑴劳务供方营业执照； ⑵施工资质等级； ⑶设备状况；

⑷质量管理体系及人员持证上岗情况； ⑸工作业绩和相关经验。

5.1.5工程项目部负责向劳务供方索取评价内容规定的各项证明文件，报公司劳动人事部。5.1.6工程项目部根据用工计划，选择劳务供方后，同其签定“建设工程劳务分包合同“，报公司劳动人事部，经审核加盖公司经济合同章。

5.1.7劳人部持有关文件，到总公司劳动力调剂服务中心、市建委外管处注册、备案。并取得劳动人事部核发的“入场通知单”后方可正式入场。5.2劳务供方的管理

5.2.1项目部负责对劳务供方进行质量、环境、安全等方面的培训，经检测合格，劳务供方方能进入施工现场。

5.2.2工程项目部每月对所使用的人员进行例行检查，对未注册人员予以清除。劳动人事部负责监督。

5.2.3工程项目部根据施工计划对劳务供方的施工过程、环境行为、安全行为进行控制。5.2.4每年12月及劳务供方承接的工程完工后，劳动人事部会 同工程项目部，对劳务供方的履约能力、工作业绩进行评价。

6、相关文件

6.1市政劳字99号《北京市政工程总公司劳务管理规定》的通知 6.2市政人字265号《北京市政工程总公司劳务队管理办法》的通知 6.3XX134号《公司劳务队管理办法》

6.4市政总公司《外部合作企业登录及施工队伍作业资格等级册单》

7、记录

7.1用工计划 7.2申请劳务队审批表

7.3劳务合同、进京名册、许可证 7.4劳务队入场通知 7.5外施人员现场检查记录 7.6劳务管理情况检查表

（十二）-施工过程控制程序

施工过程控制程序

1、目的

为保证公司所承建工程的整个施工生产过程处于受控状态，确保提供满足法律法规和顾客要求的产品。

2、适用范围

适用于公司承建的所有工程项目。

本程序包括GB/T19001—2000 7.5.1、7.5.2条款。

3、职责 3.1工程部

⑴负责编制并组织实施本程序，监督、检查施工过程；

⑵审核工程项目《质量计划》、《施工组织设计》，并检查执行情况。⑶检查特殊过程施工。3.2工程项目部/分公司

控制施工过程，确保过程产品、最终产品符合规范标准，满足合同要求。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1工程特性信息的获得

5.1.1工程项目部应通过以下方面获得工程特性信息； ⑴招标文件及其附件； ⑵与顾客签订的施工合同；

⑶顾客提供的工程设计图纸及其他相关设计文件； ⑷设计交底纪要或图纸会审记录及相关附件； ⑸施工洽商变更记录。5.2施工准备过程控制

工程项目部应做好以下施工准备工作

5.2.1组织相关人员进行图纸自审，形成《图纸审查记录》，参加顾客组织的图纸会审（设计交底）会议，并签认《设计交底记录》。

5.2.2开工前编制《施工组织设计》，编制时依据公司《施工组织设计管理办法》及其他有关要求。

5.2.3依据公司和工程项目特性的要求，必要时在分部或分项工程施工前编制《施工方案》。5.2.4根据工程特性要求，选择劳务供方，执行《劳务供方控制程序》。5.2.5工程中需要工程分包的项目，执行《工程分包管理程序》。5.2.6按照施工组织设计的要求完成施工现场临时设施的配置。5.2.7按照施工组织设计的要求，配置必要、适宜的机械设备、施工机具。

5.2.8在施工的各个阶段，应配置必要且足够的监视和测量装置，以保证有条件对产品过程实施监视和测量。

5.2.9在各分项工程实施前，编制《分项工程技术交底》。5.3施工实施过程控制 5.3.1施工测量放线

⑴测量员必须经过培训并熟悉施工图纸和设计文件的有关要

求，按照有关规范规程进行测量放线工作，及时提供控制点和控制线，作为指导施工的依据。⑵测量人员必须使用符合精度要求的监视和测量装置，并且所有被使用的装置须经过检验校正。⑶按照现行北京市市政工程建设有关管理规定，做好测量记录。5.3.2分项工程质量控制

⑴分项工程施工依据设计文件、标准及规范规程、施工组织设计、必要时质量计划、施工方案及技术交底组织实施。

⑵分项工程实施时，应根据相关的技术交底使用适宜的设备，以保证该分项工程的完成。⑶分项工程实施过程中，应使用符合产品特性的监视和测量装置，并对产品实施适时的监视和测量，执行《产品的监视和测量控制程序》，并应形成符合相关要求的记录。5.4竣工阶段控制

⑴工程项目全部完成后，进行竣工验收，实施放行和交付，执行《产品的监视和测量控制程序》。⑵工程竣工后应与顾客签订《工程保修合同》，工程部应及时拟定《工程回访计划》，并组织落实。

5.5特殊过程控制工程项目部应对特殊过程实施确认。公司规定的特殊过程包括：桥面防水、地下防水、有特殊要求的部位焊接施工等。5.5.1应在《施工组织设计》或《项目质量计划》中明确上述所需确认的特殊过程。5.5.2特殊过程施工方案由项目技术负责人编制，报工程部审批。

5.5.3特殊过程的实施，应使用满足要求的设备和具有相应资质或有能力实施的人员，这些设备和人员需要得到项目技术负责人的认可。

5.5.4工程项目部在实施特殊过程中明确人员分工，部署人员和设备到位。技术人员负责向操作人员进行技术交底。质检员监督特殊作业过程人员按照技术交底作业，技术负责人对实施结果进行确认。

5.5.5特殊过程实施前，项目部通知工程部，工程部对特殊过程实施旁站，并做好检查记录。

6、相关文件

6.1公司《施工组织设计（施工方案）编审办法》 6.2公司《质量计划编制审批管理办法》 6.3公司《施工计划管理实施细则》 6.4市建委《文明安全施工管理暂行规定》 6.5《施工现场文明安全施工补充标准》

6.6国标《建设工程项目管理规范》GB/T50326--2001 6.7公司《现场设备管理办法》

7、质量记录

7.1施工组织设计（施工方案）审批记录 7.2施工过程检查记录

(十三)-监视和测量装置控制程序

监视和测量装置控制程序

1、目的

通过对监视与测量装置的管理、校准和维护，确保监视和测量数据准确，从而保证工程质量、环境安全、职业健康安全的监视和测量的准确性。

2、适用范围

适用于公司工程施工、环境检测、职业健康安全检测装置和过程监测装置的控制。

本程序包括GB/T19001—2000 7.6条款；GB/T24001—1996 4.5.1条款；GB/T28001—2001 4.5.1条款。

3、职责

3.1计量试验中心

建立监视和测量装置总台帐，检查监视与测量装置的检定、标识和使用维护情况。3.2监视与测量装置的使用单位负责设备的检定、标识和维护。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1监视与测量装置的配备和购置

5.1.1公司工程部对公司工程质量和环境监测的监视与测量装置予以识别和配备。5.1.2公司安保部对职业健康安全监视与测量装置予以识别和配备。

5.1.3当现有的监视与测量装置不能满足测量要求时，使用单位提出申请，报公司总工程师批准后购买。

5.1.4新购置的监视与测量装置由计量人员会同有关部门验收。同时，购置单位对设备进行送检和状态标识，记入分台帐，报公司计量试验中心。5.2监视与测量装置的管理 5.2.1公司计量试验中心建立监视与测量装置总台账。拟订并执行《计量管理制度》。5.2.2使用单位建立监视与测量装置分台账。

5.2.3对于能溯源到国际或国家基准的监视与测量装置，在投入使用前由计量人员负责送至国家法定部门进行检定，或采用与标准相对的办法对监视与测量装置进行校准，并按照规定进行周期检定，保存检定记录。

5.2.4对于无法溯源的监视与测量装置，执行《计量管理制度》。

5.2.5对监视与测量装置应予以标识，确定其校准或检定状态。绿色标识表示A、B类设备合格使用、黄色标识表示C类设备合格准用、黑色标识表示封存和备用、棕色标识表示禁用和报废。5.2.6监视与测量装置在搬运和贮存过程中采取适当的措施，在使用过程中认真维护，防止损失或失效。

5.2.7当发现监视与测量装置在检定有效期内处于偏离状态时应对设备此前的测量结果的有效性进行评价，并采取适当的纠正措施，同时对该设备采取必要的措施。5.3监视与测量装置的处置

监视与测量装置出现问题时，由设备使用人通知计量检定人员 进行维 修。维修不好的可做报废处置。同时在台账上注明。

6、相关文件

6.1《计量法律法规选编》

6.2《关于企业使用的非强检计量器具由企业依法自主管理的通知》—质技监局[1999]80号文件 6.3公司《计量管理制度》

7、记录

7.1监视与测量装置台账 7.2监视与测量装置购置申请表 7.3监视与测量装置封存（报废）表 7.4监视与测量装置检查记录表

（十四）-内部审核程序

内部审核程序

1、目的

验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。

2、适用范围

适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。本程序包括GB/T19001-2000 8.2.2条款；GB/T24001-1996 4.5.4条款；GB/T28001-2001 4.5.4条款.3、职责 3.1总经理

⑴批准内审计划;⑵批准管理体系内部审核报告。3.2管理者代表

⑴全面组织、协调管理体系内部审核工作的开展； ⑵审核内审计划；

⑶任命审核组长及内审员，成立审核组；

⑷审核每次管理体系内部审核实施计划和审核报告。3.3发展部

⑴拟定内审计划并负责组织实施； ⑵组织、协调内审活动； ⑶汇总、保存内审资料。3.4审核组长

⑴编制实施本次内审计划； ⑵主持召开首、末次会议；

⑶编写内审报告，提交管理者代表审核，报经总经理批准； ⑷组织内审组对受审核方纠正措施实施情况进行验证 3.5内审员

⑴按照内审计划编制内部审核现场检查表； ⑵完成指定的审核工作，开具不符合报告； ⑶对纠正措施进行跟踪验证。3.6相关部室/单位 全面配合内审工作进行。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序 5.1内审计划

5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，发展部编制内审计划，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。5.1.2出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核： ⑴组织机构、管理体系发生重大变化；

⑵出现重大质量事故、安全事故、环境事故或顾客对某一环节连续投诉； ⑶法律、法规及其他外部要求的变更； ⑷在接受第二、第三方审核之前； ⑸在认证证书到期换证前。5.1.3内审计划的内容： ⑴审核的目的、范围、依据和方法； ⑵受审部门和审核时间。5.1.4审核范围：

根据需要，可审核质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的

全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系全部要求。5.2审核准备

5.2.1管理者代表任命内审组长，组织成立内审组，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

5.2.2审核组长根据质量、环境、职业健康安全管理体系运行的过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，编制审核日程计划，管理者代表批准后实施。内容主要包括： ⑴审核的目的、范围、依据、方法；、⑵内审组成员； ⑶审核的时间、地点； ⑷受审部门及审核要点。5.2.3发展部于审核前3日内将审核时间通知受审核部门，受审部门如有异议，应在接到通知后，立即通知内审组长。经协商后另行安排。

5.2.4审核组成员按分工编写检查表，审核组长批准后实施。5.3内审的实施 5.3.1首次会议 ⑴审核组长主持会议；

⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及受审核部门负责 人；

⑶会议内容：审核组长介绍审核的目的、范围、依据、方式、内审组成员和内审日程安排及其他相关事项。5.3.2现场审核

⑴按照审核日程计划和检查表，内审组对受审部门进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

⑵审核组长需在内审期间每日召开内审会议，全面了解当日内审情况。

⑶审核员在获取客观证据时，发现不合格项，经审核组长认可后填写不合格报告，并经受审核方签字确认。5.3.3审核内容：

⑴方针是否传达和理解、目标是否分解； ⑵职责、权限是否明确； ⑶有关岗位是否有相关文件；

⑷目标、指标管理方案是否按计划实施或完成； ⑸是否对重点供方和相关方进行调查和施加影响； ⑹重点岗位人员是否经过必要的培训，具备必要的技能和意识； ⑺所有记录是否完整、有效和符合要求；

⑻运行过程中出现的问题是否及时纠正，对已采取纠正措施的问题是否再次发生。5.3.4审核结果确认

⑴现场审核结束后，内审员应对受审核方的审核结果进行评价，确定不合格项，开具不合格报告。⑵内审组组长召开内审组内部会议，综合分析、评审审核结 果，对受审核方的管理体系运行情况做出评价。5.3.5末次会议 ⑴审核组长主持会议；

⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人；

⑶会议内容：内审组长重申审核目的、宣布不符合报告，受审核方对不合格事实进行确认。⑷提出完成纠正措施的要求及日期； ⑸领导讲话。5.3.6审核报告

审核结束后一周内，审核组长完成《审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告的内容包括：

⑴审核的目的、范围、方法和依据； ⑵审核计划实施情况总结；

⑶不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； ⑷存在的主要问题分析；

⑸对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性作出结论，并提出改进建议。审核报告由发展部发至受审核方及有关部门。内审结果要提交管理评审。5.4纠正措施及跟踪验证

5.4.1受审部门对审核组开具的不符合报告，应在7日之内分析原因，制定纠正措施，并确定完成日期报发展部。

5.4.2纠正措施经审核员认可，管理者代表批准，由受审核方按规定时间组织落实； 5.4.3审核员负责对纠正措施完成情况及效果进行跟踪验证。5.4.4当涉及程序文件修改时，执行《文件控制程序》。5.5文件资料管理

内审形成的记录由发展部负责保存。

6、相关文件

6.1《文件控制程序》 6.2《记录控制程序》 6.3《纠正措施控制程序》 6.4《预防措施控制程序》 6.5《管理评审程序》

7、记录

7.1内审计划 7.2审核组任命书 7.3审核日程计划 7.4管理体系检查表 7.5不合格报告 7.6审核报告

7.7首（末）次会议记录

（十五）-产品的监视和测量控制程序

产品的监视和测量控制程序

1、目的

对产品的特性进行监视和测量，以验证产品是否符合合同、规范、标准的要求。

2、适用范围

适用于公司承建的工程中采购产品、过程产品和最终产品的监视与测量 本程序包括GB/T19001—2000 8.2.4条款。

3、职责 3.1工程部

⑴负责编制并组织实施本程序；

⑵监督检查产品质量及过程检验、试验； ⑶参加工程的最终检验及竣工资料的存档工作。3.2计量试验中心

负责对送检试件进行试验。3.3工程项目部/分公司 ⑴负责进货产品的验证和送检；

⑵负责过程检验、试验，并对所产生的数据进行分析； ⑶负责对产品检验、试验结果评判；

⑷组织工程竣工验收，填写《竣工验收鉴定书》； ⑸负责竣工资料的移交。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1采购产品的监视与测量

5.1.1采购物资进场后，工程项目部/分公司物资部门向供方索取质量证明文件并验证。填写《材料送检通知单》交质检部门，做 好产品标识工作。

5.1.2工程项目部质检部门依照进货物资送检规定，对需要复检的物资进行取样、送检，并在标识牌上标出检验状态（未检、合格、不合格）。

5.1.3经验证和检验、试验不合格的物资，执行《不合格品的控制程序》。

5.1.4设备进厂后，工程项目部物资部门向供方/顾客索取设备采购清单、质量证明文件、货物清单，交到质检部门，并组织有关人员进行验收。5.1.5紧急放行 ⑴紧急放行的条件

a、紧急放行的物资必须可以追回、更换且不影响工程质量。b、紧急放行的物资不得用于隐蔽工程。⑵紧急放行的审批

a、对紧急放行的物资由工程项目部提出书面申请，报公司工程部。

b、工程部接到紧急放行申请报告后，进行调查并签署意见，同时报公司总工程师审批。⑶对紧急放行的物资要做出明显标识，并进行跟踪记录，当发现该物资不合格时，应予以追回和更换。

5.2过程的监视与测量

5.2.1施工过程中应对过程产品进行检验，施工员、质检员按《施工组织设计》的要求及有关规定和工程监理的要求、专业工程的有关标准要求填写相应的记录。5.2.2操作班组按技术交底中的质量标准进行自检，自检合格后，施工员组织质检员和操作班组进行专检，质检员填写《工序质量评定表》。

5.2.3工程项目部技术负责人组织，质检员参加，约请设计、监理、管理及质量监督单位进行隐蔽验收，质检员填写《隐蔽工程验收记录》。

5.2.4公司工程部对过程检验每月进行一次监督检查，并填写《工程质量检查/最终检验记录》。5.2.5工程项目部质检员按国家规范/规定的有关要求，对施工过程的产品进行抽取试样/试件，送公司试验室或相应资质的第三方试验室试验。

⑴当试验需在现场进行时，工程项目部应根据有关规定，约请验收单位进行现场试验（如桩基承载试验等）。

⑵按规定需进行有见证送检试验的项目，工程项目部执行并送检。

⑶工程项目部相关部门应对收集的工程质量监测和测量的结果进行数据分析。每月向公司工程部上报质量月报，传递质量信息，针对分析出的问题采取纠正或预防措施。

⑷公司工程部每月对现场产品检验状态的标识进行一次检查，并填写《产品状态标识检查记录》。5.2.6设备安装前，工程项目部组织相关人员学习图纸及有关标准，制定作业指导书，并进行人员的培训。

5.2.7设备安装后，质检人员按有关规定进行检查，并做记录。

5.2.8经检验和试验，评定为不合格品的产品，执行公司《不合格品的控制程序》。5.2.9例外放行的控制

⑴例外放行需由工号负责人提出书面申请，经工程项目部技术负责人审批后方可执行。⑵例外放行的产品应做出明显的标识和记录，一旦发现不符合规定时应立即追回和更换。⑶隐蔽验收的产品不得执行例外放行。5.3最终成品的监视与测量 5.3.1工程完成后，工程项目部通知公司工程部对单位工程进行竣工检查，合格后，公司工程部填写《工程质量检查/最终检验记录》。

5.3.2工程项目部组织相关单位对工程进行竣工验收，填写《竣工验收鉴定书》。工程交验后，工程项目部按有关规定，将竣工资料移交相关单位和公司工程部，验收合格后办理移交手续。

6、相关文件

6.1《物资采购和管理程序》 6.2《不合格品控制程序》 6.3《纠正措施控制程序》 6.4《预防措施控制程序》 6.5公司《试验管理规定》

6.6《北京市市政公用工程施工技术资料管理规定》（94）京建质字315号文件 6.7《建筑安装工程资料管理规程》DBJ01-51-2000 6.8《北京市市政工程质量检验与评定标准》

6.9《北京市编制市政公用设施工程竣工档案的具体要求和作法》 6.10《北京市编制建筑安装工程竣工档案的具体要求和作法》 6.11《北京市城市道路工程施工技术规程》 DBJ01-45-2000 6.12《北京市给水排水管道工程施工技术规程》 DBJ01-47-2000 6.13《北京市城市桥梁工程施工技术规程》 DBJ01-46-2001 6.14《〈北京市建设工程施工试验实施有见证取样和送检制度的暂行规定〉的补充通知》京建法（1998）50号文

6.15《北京市建设工程施工试验实施有见证取样和送检制度的暂行规定》京建法（1997）172号文 6.16《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》建[2000]211号建设部文件。

7、质量记录 7.1材料送检通知单

7.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇七

质量、职业

健康安全及环境管理工作计划

编制:质安科

审核:王建民

批准:周鸿

中国化学工程第四建设有限公司安装工程分公司

安装工程分公司2011年质量、职业

健康安全及环境管理工作计划

围绕公司2011年“系统管理年”和集团公司“精细化管理年”工作年和公司发展战略规划要求，以顾客为关注焦点，结合施工现场实际，认真抓好 QHSE管理工作,不断提高分公司QHSE管理水平。

一、工作目标

1、质量目标：

1)单位工程一次交验合格率为100%；

2)分部分项工程一次交验合格率为100%；

3)合同履约率100%；

4)顾客满意度90%以上；

5)顾客投诉处理率100%；

2、HSE目标：追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境。

1)重大伤亡事故。即人身死亡事故为零；重大火灾事故（直接经济损失500万元以上）为零；重大机械设备事故（直接经济损失500万元以上）为零；重大交通责任事故为零；

2)职业病控制群体发病率和化工界区作业群体中毒率为零；

3)施工现场环境污染事故为零；

4)废水、粉尘、噪音、废弃物排放达标；

5)重伤事故率≤1人/150万工时;

6)事故发生频率≤1起/50万工时

7)相关方投诉处理率100%。

二、主要工作

1、加强管理，不断完善QHSE管理体系。

1)将分公司的QHSE目标分解，下达到各项目部，各项目部根据分公司的目标制定控制措施，全年的QHSE工作围绕目标进行。

2)做好公司三体系文件、QHSE手册、项目管理手册下发，让广大员工了解三体系运行的基本概念、要求及理念，创建体系运行的良好环境，提高项目管理水平。

3)加强“三项制度”（QHSE管理制度、QHSE责任制、安全技术操作规程）建设，与各项目部签订安全生产责任状，建立安全生产问责制，对危险性较大的项目编制安全专项施工方案；各项目部要结合施工现场施工特点，抓好现场作业人员对操作规程、技术规范的学习和安全交底工作，进一步提高施工作业人员的操作技能，提升QHSE管理水平。

4)将施工作业前的危害识别与风险评估，贯穿于直接作业环节的过程中。在施工作业中严格按照QHSE体系要求，实施危害识别与风险评估分析的分级管理的方法，做好事前风险分析，事中预防，控制重大风险，确保良好的QHSE业绩。

5)统一施工现场企业形象视觉形象标识，按公司文件规定要求所有项目的标识标牌、工作服、安全帽和胸卡等都要按公司标准统一规范。

6)分公司及所属各项目部领导要定期召开QHSE会议，及时了解QHSE管理状况，检查落实QHSE管理措施；加强在建项目信息报送工作，规范各类QHSE报表管理；

2、加强全员QHSE教育培训工作，提高全员QHSE意识。

1)重点抓好三类人员（单位负责人、项目经理、安全管理人员）安全培训、质检员、特种作业人员的培训教育工作。

2)全面提高质检员、安全员队伍的素质，积极参加公司组织开展的质检、安全培训。

3)严格特种作业人员持证上岗制度。分公司加强特殊工种的培训换取证、复审工作，以提高特种作业人员的业务素质和实际操作技能。

4)针对施工现场外聘员工较多、素质较低、预防能力差的特点，各项目部要重点加强管理、培训，提高其质量、职业健康安全及环保意识。

3、加强体系执行的日常指导、检查和监督考核，提升QHSE执行力。

1)认真落实各项QHSE规章制度。把QHSE工作的重点放在体系的运行上，强化施工现场监督管理，认真落实好危险作业的审批、安全措施的落实和监督检查，确保人身、设备的安全，突出直接作业环节的现场安全管理。

2)加强对外来民工、临时工安全管理，严格外来民工、临时工及施工队伍的审查和安全教育，坚持“谁主管，谁负责”，必须对其进行QHSE教育和QHSE技术交底，并做好外来施工人员HSE教育台帐。

3)加强施工作业前的JHA分析，各项目部要发动班组作业人员开展作业前的危害分析，预防事故的发生。对于深基坑作业、高大模板作业、超高脚手架工程、大型设备吊装作业等危险性较大项目的作业前，必须经过JHA分析，经分公司/项目部经理审核签字同意后，方可实施作业，以防止意外事故的发生。

4)强化对项目部QHSE的分级监督。分公司要加强对QHSE体系内审，结合年中、年终HSE管理目标考核、质量安全专项审核做实内审工作；要经常深入施工现场，加大检查力度，做好各项监督检查记录；现场QHSE管理人员要加强现场监督，做好事前、事中、事后控制，确保每一道工序的质量，加强现场质量安全巡检，及时查处质量和安全隐患，防止和减少“三违”现象，及时做好各项过程记录。

8.质量、环境及职业健康安全学习心得体会 篇八

审核员手册

（试行）

2011年12月26日

目录

一、内部审核要求„„„„„„„„„„„„„„„„„1

二、QMS现场审核要点„„„„„„„„„„„„„„„2

三、EMS现场审核要点„„„„„„„„„„„„„„„9

四、OHSMS现场审核要点 „„„„„„„„„„„„„12

一、内部审核要求

1、基本要求：

1）审核检查记录必须认真、清楚，审核记录要有序号和页码编号，要有审核员的签名；

2）既要记录良好的证据，也要记录问题和不符合，以便于以后作为跟踪，如作为开具不符合的出处；

3）审核过程检查到的资料、问题、不符合，以及抽样的具体情况都要做好记录。

2、审核过程要求

1）审核检查记录要按照审核计划安排的要素（或条款）进行，不得漏掉或忘记审核某个要素（或条款）以及该要素（或条款）的分条款,使审核既有深度又有广度，达到通过审核促进标准化管理、提高国际标准认识的目的。

2）审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量，做到合理到位。

3）生产分场、后勤及实业公司等有工作现场的不能遗漏现场检查，而且要有检查的记录（包括好的证据以及问题、不符合）。如燃运分公司的煤场、输煤皮带、工器具仓库，化水分场的水处理、仓库、化验室等，物资公司的仓库，维护分场的加工车间、实业公司的铸造厂、开关厂，饮食公司的工作间、仓库等。

3、不符合项要求

各内审员在开具不符合时应注意以下原则：

1）一项不符合包括不符合事实描述，不符合的性质（是轻微不符合还是严重不符合）、不符合条款（具体地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文件或作业文件的哪个条款）等内容。

2）不符合开具建议以审核组名义开具，审核组内部要统一，每个单位至少1项不符合，尤其是生产后勤单位。

3）判定不符合的准则：

a.以客观证据（文件、记录、观察到的事实、经验证的主管领导说的话）证实的事实为依据，是文件内容不符合、记录不符合，还是所观察到的现场实际与文件规定不符、还是领导说的话与文件规定不符。

b.就近不就远的原则，就是开具不符合时要开到与不符合标准条款最接近的。

4、各位审核员在每个单位审核时，本着公开、公正、透明的原则，审核结束后必须当场指出受审核单位存在的问题，让受审核单位清楚扣分原因，避免事后争议。

二、QMS现场审核要点

依据GB/T19001：2008标准编制

4.1 总要求

●一般不作具体审核，一般进行总体评价：是否建立使命了质量管理体系，是否保持了质量管理体系。4.2.1 质量管理体系文件

●了解组织的质量管理体系文件的结构如何，检查是否包括以下内容： —至少6个程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施）

—过程策划、运行、控制的文件及质量记录。4.2.2 质量手册

—质量手册是否按按文审提出的意见进行了修改？（审核员应对其进行审核，并记录）4.2.3 文件控制

●受控文件的范围是否界定清楚：

如受控文件包括：质量手册、程序文件以及为确保其过程有效策划和控制所需要的作业指导书、规程等是否纳入受控范围？

●在文件的制定和使用部门抽查文件，证实实施文件控制的情况： a）在文件发布前是否对已其充分性与适用性进行批准。b）是否已规定进行文件评审的时机并实施评审？是否根据评审结果的需要对文件进行必要的修改与更新，并再次得到批准？

c）是否能够识别文件的更改和现行修订状态？

d）是否能确保在使用处得到有效版本的适用文件？

e）文件是否保持清晰，易于识别？（抽查外来文件识别标识及识别的充分性，抽查文件收发记录及现行文件的到岗情况）

f）是否识别所需的外来文件，并控制其分发？查国家、行业标准是否有效版本？

g）防止文件的非预期使用，是否采取了有效控制方法（如加以适当标识），若是要保留作废文件时，是否进行了适当的标识。4.2.4 记录控制

● 查看记录清单，并抽查部分记录，查其标识，是否便于检索？

● 查看保存期规定，并抽查记录的归档、贮存、保护是否符合要求？ 5.1 管理承诺

●询问最高管理者是否向组织传达了满足顾客和法律、法规要求的重要性？是通过什么方式传达的？

●询问最高管理者，如何落实保证资源的职责？以文件方式，还是口头指令，若是口头指令可对不同层次抽样展开询问，核实其他人回答与最高管理者陈述是否一致？最高管理者应控制哪些资源，如何去确保资源？是否存在问题？ 5.2 以顾客为关注焦点

●询问最高管理者，是否清楚标准对该条款的要求。

●通过什么方式确保顾客的要求得到确定、满足？并根据询问的线索进一步核实。此要素要结合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等来体现其充分性、有效性。

5.3 质量方针

●通过与最高管理者谈话，证实质量方针内容是否体现了标准的要求，能否为质量目标的建立和评审提供框架。

●是否定期或不定期对质量方针进行评审，以保持其持续适宜性。

●质量方针是否传达到组织内成员，抽查不同层次人员证实对质量方针理解的状况。

5.4.1 质量目标

●面谈并查阅证实性文件：

——质量目标是否体现有能力稳定地满足顾客和法律法规的要求，以及持续改进增强顾客满意方面的内容？是否包括了满足产品要求（产品固有特性）的内容？是否与方针相一致，体现质量方针的要求？

——评价质量目标的适宜性、可测量性、协调性，是否在相关职能和层次上展开，在各个职能部门收集目标实施的证据。5.4.2 质量管理体系策划

●从手册的文件审核及现场审核中，证实企业对QMS的策划，是否满足4.1及质量目标的要求，对体系变更的策划，能否保持QMS的完整性。5.5.1 职责与权限

●询问最高管理者对质量管理体系有效运行相关的部门及岗位的职责、权限和相互关系是否予以规定和沟通？如果有文件，查相关文件。

●现场审核时，抽查相关的部门和人员，以证实相关的职责、权限是否与文件规定一致。5.5.2 管理代表者

●询问最高管理者是否清楚管理者代表的职责和权限

●询问管理者代表如何履行标准中规定的职责并予以证实。5.5.3 内部沟通

●询问最高管理者或管理者代表，如何在组织内部建立适宜的沟通机制，以对QMS有效性的问题进行沟通，是否明确沟通的渠道、方法及频次。并关注：

——今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向全体员工进行沟通？

——今年有没有重大质量问题、顾客投诉或突出的业绩，是否向全体员工传达？

●面谈，包括不同层次人员的谈话予以证实。注意在各部门和场所观察规定的内部沟通的有效性。5.6 管理评审

●询问最高管理者是否按计划的时间间隔对质量管理体系进行评审。查管理评审计划、记录、报告，证实是否符合标准中对管理评审输入、输出以及跟踪验证纠正措施的要求。6 资源管理 6.2 人力资源

●是否明确影响产品质量工作的不同岗位人员的能力要求（从教育、培训、技能与经验方面）

●查阅与质量管理体系有关的培训计划、培训记录。

●通过询问了解员工是否认识到所从事活动的相关性和重要性，是否了解与其有关质量目标以及实现情况。

6.3 基础设施

●通过询问/查阅相关文件（不强求形成文件）或现场证实：

——组织的基础设施（如场所、硬件、软件及服务设施）是否能满足实现产品/提供服务的需要。

——是否提供并维护所必需的基础设施？查维护要求及实施记录。

●生产、施工行业主要指生产、施工设备以及产品质量有关的基础设施，包括生产车间的通风、供暖、空调设备。服务行业主要指服务和服务提供设备，如为顾客提供使用的电梯、空调、运输车辆、通讯、娱乐、运动设备，等等。6.4 工作环境

●通过询问/查阅相关文件或现场证实，组织的工作环境是否能满足实现产品/提供服务的需要。

●注意生产、施工、服务行业工作环境的要求有较大差别。另外，不要忽略试验室、计量室、库房的工作环境要求。7.1 产品实现的策划

●常规情况：是否确定了产品实现的主要过程（按7.2-7.5）？如有删减，是否能免除组织提供满足要求产品的能力和责任（应以文字予以描述，或在相关章节体现）。产品实现过程有无外包，组织对外包过程是否做到了有效的控制。

●特定情况：对于特定的产品、项目或合同是否识别，是否针对与常规不同的特定内容进行了策划，策划的输出形式是否适宜，内容是否有针对性可操作？

说明：

1.对常规策划，可通过与管理者代表及体系策划的主要人员进行交流，了解对产品实现过程是如何策划的，因第七章各个条款都存在着策划活动，因此对本条款的审核，要通过对第七章全部审核完后，由审核组长或专业审核员汇总，得出策划的输出形式和内容是否适宜的结论。

2.与产品实现过程的策划人员进行交流，了解对特定的产品、项目或合同识别、策划的过程。

7.2.1与产品有关的要求的确定

●询问相关的职能人员是否识别并确定顾客的要求（包括交付和交付后活动的要求），包括顾客没有明确，但规定或已知预期用途所必需的要求（产品的固有特性），以及与产品有关的法律、法规要求。

●对上述产品识别出的要求是否转化为7.1、7.3、7.4、7.5的输入。7.2.2与产品有关的要求的确定

●抽查合同评审记录，判定在向顾客承诺提供产品之前，对于7.2.1中确定的与产品有关的要求是否进行了评审，评审内容是否满足标准的要求。

●对顾客没有提供形成文件的要求时，在接收顾客要求前，是否都进行了确认？

●产品要求变更时，抽查评审记录及相关文件的修改记录，并询问相关人员是否知晓已变更的要求？

●合同分类以及评审要求

——制造业：一般分为常规合同和特殊合同，各抽几份查看是否在承诺前进行评审，评审过程是否符合组织的规定？

——施工业：一般分招标阶段、投标阶段、合同草案三个阶段，均需进行评审。

——服务业：有散客、团体合同，短期、长期合同，租赁合同，需结合不同的服务性质进行合同评审。

7.2.3 与顾客的沟通

●是否明确与顾客沟通的职责、权限及渠道、方式，抽查几份与顾客沟通过程或结果的记录。

●对于顾客的反馈（包括投诉），是否按规定进行处理并及时向顾客反馈。7.4 采购

●采购类型：——制造业，分为原材料、零部件、外协件等。可能由不同部门主管。

——施工业：分为原材料、工程分包。试验、计量等外包由认可单位控制，可不查其评价记录。

——服务业，分为原材料、服务设备、外包服务项目。7.4.1 采购过程

●是否对产品实现和对最终产品有影响的采购品如原材料、机加工厂的模具等进行了控制？

●抽查几类采购原材料、零部件，判定是否明确选择、评价和重新评价的准则，是否依据准则要求实施。

●是否保持对供方的评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录。●对外包方是否按本条款对其进行了选择和评价/重新评价，是否对外包方相关活动进行了适当的控制？ 7.4.2采购信息

●询问采购信息的形式（采购计划/合同、实物、图样等），组织是否考虑标准7.4.2中a/b/c条款的相应要求。

●能否确保采购要求是充分与适宜的。7.4.3 采购产品的验证

●组织是否确定并实施进货检验或其他必要的活动，以满足采购要求（包括对外包过程的验证）。

●当组织或顾客有现场验证要求时，组织是否在采购信息中对验证的安排和产品放行的方法做出规定。7.5.1 生产和/或服务提供的控制

通用审核要求：

●是否对生产和服务提供过程的控制进行策划（人、机、料、法、环）并做出适当的规定？

●适用时生产和服务部门或人员是否得到产品特性的信息，如产品规范、图样、服务规范等？生产企业指产品图纸、产品标准，服务业指服务规范。必要时，具体作业人员能否得到并执行有效的作业指导书？制造业指工艺，施工业指施工规范、技术交底书，服务业指服务提供规范。

●使用的设备能否满足实现产品特性及过程能力的要求，并对设备有计划的维护保养？

●是否配备并使用必要的监视和测量设备，或委托检验，实施已策划的监视和测量活动。

●是否依据策划的安排对产品/服务的放行、交付和交付后活动予以实施？ 制造业审核要求： ●查科室，主要查

——是否制定或得到产品标准、图纸、工艺等文件；

——设备精度如何确定，现生产线的设备能否满足产品加工要求；

——主要控制哪些参数？工艺规定与现场实际是否一致？ ——对生产车间工艺执行的控制（工艺纪律检查）及发现问题采取的措施。●查车间，主要查

——班组是否有图纸和/或工艺，观察工人是否按工艺加工。——抽查已加工产品是否符合图纸/标准要求。

——查看特殊过程参数监控记录与现场显示仪表数据。服务业审核要求： ●查科室，主要查

——是否有服务规范、服务提供规范（名称不限）并发放到相关部门？ ——如何控制每个部门/人员按规范服务？ ●查服务部门/现场，主要查

——是否清楚服务规范、服务提供规范要求，——询问对服务人员的服务如何监视、测量，观察服务人员的服务是否符合规范。

——现场查看服务设备是否满足规定要求和顾客要求？

——服务涉及到实物产品能否满足规定要求？如餐饮业的饭菜、批发零售的商品、顾客洗涤用品等顾客用品。7.5.2 生产和/服务提供过程的确认

●有无当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程，包括仅在产品或服务已交付后问题才显现的过程？如有这样的过程，查看是否对这些过程证实实现所策划结果的能力进行了确认。确认过程是否满足标准要求。

7.5.3 标识可追溯性

●询问是否根据监视和测量要求识别产品的状态，现场查看检验状态标识。●询问有无可追溯性要求的场合，查看是否控制并记录产品/服务唯一性的标识。

7.5.4 顾客财产

●是否充分识别组织控制下或组织使用的顾客财产（包括知识产权）？是否对供其使用或包含于产品的顾客财产进行验证、保护、防护。顾客提供产品当出现丢失、损坏、不适用情况时，是否及时通知顾客，并予以记录？ 7.5.5 产品防护

●询问并现场观察判断组织是否在内部处理和交付预定的地点期间对产品提供适当的防护（包括标识、搬运、包装、贮存和保护）？防护的范围是否包括了产品的组成部分（原材料、半成品和零部件）？ 7.6 监视和测量装置的控制

●在使用部门，询问主管人员使用了哪些监视与测量装置，并现场抽查监视和测量装置的校准状态。

●在主管部门，检查：

——组织是否对所有的监视和测量设备（本组织提供的以及顾客提供的）进行按照标准的要求进行校准、标识、调整、防护等管理，以确保监视和测量结果有效。

——对于监视和测量的装置是否在初次使用前对满足预期能力予以确认，并在必要时重新确认？

——当发现测量设备偏离校准状态或损坏时，对以往测量结果的有效性是

否进行评价和记录？是否对该测量设备和任何受影响的产品采取适当的措施？是否保存了校准和验证结果的记录？

●对于贸易结算、安全卫生、环境的监视测量设备，需按国家规定的检定周期送交检定机构进行强检，非强制性计量器具的检定周期，可由受审核方自己规定，也可以自己进行校准。8.2.1顾客满意

●询问组织是否确定了监视、获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？是否确定了分析利用顾客信息的频次、方法和职责？并抽查有关的实施证据。8.2.2 内部审核

●查看是否按规定的时间间隔及审核方案的安排进行了内部审核？并在一年内覆盖组织的QMS全部范围。

●查看内审计划、内审记录、内审报告，以判定：内审的策划是否适宜，内审员是否具备能力，计划安排是否有公正性；审核过程及结果是否客观、有效。

●查看内审中不符合项及采取措施的证据，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟踪活动，包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。8.2.3 过程的监视和测量

●查看是否明确需要监视和测量的过程？是否明确监视和测量的方法，以证实过程实现所策划的结果的能力。

●当过程未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正措施？

●服务行业，其过程和最终检验一般不可分，允许受审核方不予区别。8.2.4 产品/服务的监视和测量

●查看是否明确对产品的特性进行监视和测量的时机和要求，抽查用以证明符合接收准则的监视和测量的证据，并查看是否指明有权放行产品的人员。

●是否有紧急放行情况？如有，是否得到有关授权人的批准，适用时得到顾客的批准？

●服务业指对服务的测量，一般包括组织评价和顾客评价。8.3 不合格品/服务控制

●询问并抽查对不合格品/服务的识别和处置记录，判定是否符合标准及程序要求。

（注：在服务行业中上述处置方式指的是中止不合格服务、道歉、适当赔偿或给予适当优惠条件等）。

●是否保持不合格品性质以及随后所采取的任何措施的记录（包括所批准的是让步的记录）？

●是否不合格品得到纠正之后对其再次进行验证？

●对交付或开始使用后发现产品不合格时，是否采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施？ 8.4 数据分析

●是否明确收集数据（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及数据分析的职责、方法，是否利用了适用的统计技术？

●数据分析的结果，是否提供标准规定的四方面信息，是否及时传递给相关的部门。

8.5.2 纠正措施

●查看是否针对内审和管理评审之外产生的不合格，采取纠正措施，能否消除不合格产生的原因。

●是否将成功的纠正措施引起的更改纳入文件？ 8.5.3 预防措施

●查看是否有潜在不合格，如有，查看是否按照标准要求采取预防措施，以消除潜在不合格产生的原因。

三、EMS现场审核要点

依据GB/T24001：2004标准编制

4.1总要求

一般不作具体审核，仅进行总体评价：是否建立、保持并持续改进EMS，是否书面确定EMS覆盖的范围。4.2环境方针

方针是否由组织的最高管理者确定并确保其在EMS的覆盖范围内：

方针是否适合于活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，是否为组织建立和评审环境目标和指标提供框架；

方针是否承诺遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的其他要求； 方针是否对持续改进和污染预防做出承诺；

方针是否形成文件，是否付诸实施并予以保持；

方针是否传达到所有为组织工作或代表组织工作的全体人员，是否要为公众所获取。

4.3.1 环境因素

是否建立并保持了程序，环境因素识别是否充分，有无遗漏； 是否判别出重要环境因素，是否遗漏了重要环境因素； 是否有（重要）环境因素清单并及时更新；

建立、实施和保持EMS时，是否考虑了重要环境因素。4.3.2法律法规及其他要求

是否建立了程序，是否满足标准的要求；

是否识别适用的法律法规及其他要求并建立获得这些要求的渠道，是否确定这些要求和环境因素之间的关系；

建立、实施和保持EMS时，是否考虑了这些适用的法律法规及其他要求。4.3.3 目标、指标和方案

是否针对每一有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标，是否形成了文件；

环境目标和指标是否尽可能可测量，是否与环境方针一致，是否考虑了法律法规、自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；

是否建立、实施并保持旨在实现目标和指标的一个或多个方案；

方案是否规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责，是否包含实现的方法和时间表。

4.4.1 资源、作用职责和权限

管理者是否为体系运行提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、基础设施、技术和财力资源；

组织是否对各层次的职责、作用和权限作出明确规定，形成文件，并传达到各层次；

最高管理者是否任命专门的管理者代表，明确其作用、职责和权限，管理者代表是否很好的完成了他的职责。4.4.2 能力、培训和意识

是否确保所有为组织或代表组织从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，并保存相关记录；

组织是否确定了各层次员工的培训需求，是否提供培训或采取其他措施满足培训需求，是否保存相关记录；

组织是否建立、实施并保持程序，使为组织工作或代表组织工作的人员都具有标准要求的意识。4.4.3 信息交流

是否建立、实施并保持信息交流程序，并符合标准的相关要求；

组织内部各层次和职能间的信息交流是否畅通，是否能保证体系的有效运行；

与外部相关方联络的接收、成文和答复是否充分、及时、有效；

涉及到重要环境因素时，是否决定与外界进行信息交流，是否规定交流方式并遵照执行。4.4.4 文件

是否以书面或电子版的形式形成了管理手册或类似的文件； 文件内容是否充分满足标准的要求；

文件的结构和层次是否清晰，是否给出了查询相关文件的途径。4.4.5 文件控制

组织是否制定程序，程序中是否包括对文件的批准、发放、使用、评审、更改、报废、回收等进行管理的内容；组织是否依据此程序对文件进行了管理；

文件管理是否控制所有与环境管理相关的各类文件，如手册、程序、作业指导书、操作规范、表单、环境法律法规等；

文件控制是否做到：便于查找、定期评审和修订、确保对环境控制和管理起关键作用的岗位都能得到现行有效的文件、文件失效后及时收回并采取措施防止误用、失效后还应保留文件应做好标识防止误用；

所有文件是否都字迹清楚、标识明确、注明批准和修订日期，并在规定期内予以保留。4.4.6 运行控制

对于可能偏离方针、目标指标的与重要环境因素有关的运行与活动，是否建立、实施并保持成文的程序；程序内容是否全面，是否包括产品的设计与开发、采购、运输、贮存、使用、生产与维护过程、废物处理等有关方面；

在各个程序中是否规定了运行与活动的运行准则，包括如何进行操作，操作的具体要求和法律法规及其他要求的规定，运行准则是否切实可行，是否与组织的实际情况相结合。

对于为组织提供产品和服务的供方和分承包方，若他们提供的产品和服务中存在重要环境因素，组织是否建立并保持管理程序对他们进行管理，是否将相关要求通报他们。

4.4.7 应急准备与响应

组织是否建立、实施并保持程序，程序中是否确定潜在的事故或紧急情况，并规定如何预防事故的发生，一旦事故发生后应如何采取措施，预防和减少伴随的环境影响。

组织是否定期评审应急和响应程序，是否在事故与紧急情况发生后，修订该程序；

可行时，组织是否定期对程序进行了试验，以判断现有的设施及唾弃对预防和控制紧急情况的有效性，以便做出调，这一过程是否进行了记录。

现场应急设施及员工应急意识和相关知识情况。

4.5.1 监视和测量

组织是否建立、实施并保持程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。

现场抽查对环境表现的监测信息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录。

是否校准并妥善维护监测设备，并保存相关的记录。4.5.2 法规符合性评价

组织是否建立、实施并保持程序，以定期评价对适用的法律法规以及其他应遵守的要求的遵循情况；

是否保存上述定期评价结果的记录。4.5.3 不符合，纠正与预防措施

组织是否按标准要求建立适宜的程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。

组织是否按照程序要求实施并保持该程序；

纠正与预防措施是否与问题和环境影响的严重性相适应； 组织是否能确保必要的更改，都纳入环境管理体系文件。4.5.4 记录控制

组织是否按标准要求建立适宜的程序，用来标识、存放、保护、检索、留存和处置环境记录；

记录是否字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性； 组织是否按照程序要求实施并保持该程序。4.5.5 内部审核

组织是否按标准要求建立、实施并保持适宜的内审程序； 组织是否按照计划的间隔和内审程序要求进行内审。

审核方案的策划、实施和保持是否依据运行的环境重要性和以前审核的结果；

对审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性。是否将审核结果向管理都报送。4.6 管理评审

是否由组织的最高管理者按规定的时间间隔进行管理评审，以确保EMS的持续适用性、充分性有效性；

管理评审的内容是否包括对环境管理体系进行改进和修改的需求； 管理评审输入信息是滞符合标准规定的内容；

是否保存管理评审记录，管理评审的结果是否形成文件；

管理评审的输出是否包括为实现持续改进而做出的，和环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。

四、OHSMS现场审核要点

依据GB/T28001：2001标准编制

4.1 总要求

一般不作具体审核，仅进行总体评价：是滞建立健全了职业健康安全管理体系，是否保持了职业健康安全管理体系。4.2 职业健康安全方针

1.职业健康安全方针的内容是否符合要求； 2.是否形成文件，有无批准证据；

3.方针的形成过程，员工及其他代表的参与情况； 4.如何传达沟通，不同层次人员的理解程度；

5.与相关方就方针进行交流的机制是否建立，效果如何？ 6.如何进行评审，以保证持续的适宜性。4.3策划

4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1.程序的充分性和动态适用性；

2.危险源辨识和风险评价方法的有效性和合理性；

3.危险源辨识结果的充分性、风险评价结果的准确性和风险控制措施的协调一致性；

4.如何评审与更新，以保持最新信息 4.3.2法规和其他要求

1.程序的充分性和适宜性；

2.法律法规与其他要求识别获取情况； 3.是否适时更新；

4.向相关人员或相关方传达情况。4.3.3 目标

1.目标建立的依据和背景，是否充分考虑了风险评价的结果等因素； 2.目标是否形成文件，与方针的关系；

3.如何体现保护员工健康安全和持续改革蝗承诺； 4.必要的分解、量化和可监测性； 5.评审安排和评审结果

4.3.4 职业健康安全管理方案

1.方案是否形成文件，与目标的关系；

2.职责、权限、方法、步骤、资源、进度安排是否明确； 3.评审及动态管理情况。4.4 实施与运行 4.4.1 结构和职责 1.作用、职责、权限是否形成文件并涵盖职业健康安全活动和职能（部门、岗位）； 2.沟通的方式和效果；

3.承担管理职责的人员，对持续改革的承诺的态度； 4.管理者代表是否是最高管理层中成员；

5.最高管理者和管理者代表职责权限的理解与落实； 6.员工及员工代表参与的安排； 7.现有资源的充分性与适宜程度；

8.资源提供安排对条件、环境变化的适宜性。4.4.2 培训、意识和能力 1.程序的充分性和适宜性

2.岗位能力和意识需求的规定； 3.培训的安排与针对性； 4.培训计划的动态管理；

5.培训有效的评价考核方法及结果； 6.意识教育的安排及效果； 7.员工实际能力和意识抽查。4.4.3协调和沟通

1.程序的充分性和适宜性，是否明确了沟通的方式、渠道、职责等； 2.沟通的内容及效果；

3.员工参与和协商是否形成文件及通报相关方情况； 4.员工参与协商的内容及效果； 5.抽查员工实际参与情况。4.4.4文件

1.如何确定体系文件的范围；

2.所确定的文件结构、数量和详略程度是否适宜； 3.文件的查询途径。4.4.5 文件和资料控制

1.程序的充分性和适宜性；

2.是否对体系所要求的全部文件均实施、控制；

3.控制的内容是否符合本条款的5个方面的要求，实施情况如何； 4.控制的证据要与实施一致。4.4.6运行控制

1.策划的运行控制的范围、内容及程序化要求；

2.程序的充分性和适宜性，是否涵盖“规范”要求的三个方面； 3.程序或相关文件是否明确运行准则；

4.是否明确相关供方与合同方，有关控制程序和要求以何方式通报； 5.程序和相关文件的实施情况。4.4.7应急准备和响应

1.程序的充分性和适宜性；

2.识别出潜在事故、事件或紧急情况是否充分； 3.应急计划与识别结果的一致性； 4.应急准备包括应急设备的充分性； 5.评审、培训、定期测试情况；

6.现场应急设施及员工应急意识和相关知识情况。4.5检查和纠正措施 4.5.1绩效测量和监视

1.程序的充分性和适宜性；

2.定性和定量测量的范围与方法的适宜性。

3.主动/被动测量的内容与组织实际情况的一致性； 4.绩效测量和监测结果的符合性； 5.相关数据和结果证据的保持；

6.所确定的监测设备及其控制情况。

4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 1.程序的充分性和适宜性；

2.事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确； 3.事故、事件、不符合的处理措施及效果； 4.纠正和预防措施信息来源及需求的确定； 5.实施的效果和证据；

6.所涉及的文件修改的控制。4.5.3记录和记录管理

1.程序的充分性和适宜性；

2.记录的范围、种类和内容能否达到证实和可追溯的要求； 3.控制的内容和管理情况是否符合本条款的要求，实施如何； 4.现场记录的保管、填写等情况。4.5.4审核

1.程序的充分性和适宜性； 2.内部审核策划过程和结果； 3.审核准备的实施情况：

a．审核组的组成及人员资格； b．审核计划的编制；

c．审核工作文件（检查表）的准备。4.审核的实施情况：

a．审核过程的证据（检查记录）； b．不符合报告的编制。

5.审核的充分、独立、客观、公正性； 6.审核的结果和审核报告。4.6管理评审

1.管理评审是否在规定范围内定期开展； 2.评审输入信息是否完整、充分；