专项资料调研资料清单

专项资料调研资料清单（精选10篇）

1.专项资料调研资料清单 篇一

高新专项审计资料清单

一、企业基本资料

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记等复印件

2、公司章程、相关部门下发批准设立证书3、11、12、13三个财务审计报告复印件

4、企业员工情况说明，应说明企业2013员工数量、大专以上员工数量及所占比例，大专以上研发人员数量及比例

二、本次专项审计业务类资料

1、业务约定书

2、管理层声明书

3、高新技术产品（服务）收入明细表编制声明

4、各研发项目实现高新技术产品（服务）收入声明

5、研发投入辅助台帐编制声明

三、企业研发投入及高新收入核算相关资料 1、2011、2012及2013年三个按研发项目核算的《研发费用辅助核算台帐》 2、2011、2012及2013年三个按研发项目核算的“研发费用结构明细表”

3、各研发投入会计核算方法说明，研发费用在各研发项目间分配方法的说明

4、企业经批准（包括经企业权利机构批准）各研发项目的立项报告

5、企业研发机构设置情况说明

6、有关研发人员“人员人工”核算资料

1）、企业研发人员明细表，企业应自备研发人员劳动合同及毕业证书复印件，以便审计时抽查 2）、工资表（3年6个月）；11、12、136月份及12月份工资单及社保清单

3）、企业支付研发奖金、津贴等原始单据复印件

7、有关研发“直接投入”核算资料

1）、“研发直接投入”明细表（清单），包括计入研发费用的材料、模具、工装、夹具、仪器仪表、燃料动力、房屋租赁费用等

2）、研发材料领用凭单，房租租赁合同，模具、工装、夹具、仪器仪表等大额购置合同

8、固定资产折旧与长期待摊费用资料

1）、研发用固定资产明细表，包括：（内容包括：资产名称、入账时间、原值、预计使用年限、预计残值、累计折旧）

2）、审核新增研发设备、及长期资产购置相关审批手文件及购买合同，如购置较多，按购置金额准备前五位的五份研发设备购置的相关资料

3）、研发与生产公用设备其折旧计入研发费用的分摊说明

9、高新技术收入有关资料

1）、2013年高新技术产品（服务）收入明细表 2）、按产品及月度列示的2013年高新产品销售明细表

3）、企业2013高新技术产品及服务合同，按合同金额排列，提供企业2013年已实现销售合同的其金额的前六位的六份合同

4）、高新技术服务合同，如经批准免税应提供备案后的合同

10、其他相关资料 1）、研发人员奖励制度

2）、2011、2012、2013三个研发项目“立项报告”

3）、2011、2012、2013三个12月份的增值税纳税申报表，第12期免抵退申报表，营业税纳税申报表（高新技术服务收入），所得税汇算清缴申报表（如尚未申报提供四个季度）4）、相关凭证复印件 5）、专利证书复印件

2.服饰企业项目调研摸底资料清单 篇二

为了全面、客观、深入的了解“XXX”品牌的运营现状，需要贵部提供以下相关书面管理资料，以备深入调研。为了保证项目如期推进，望在一周内给予全面提交。所有资料以书面签收为收发依据，在项目结束时全部予以返还。（乙方承诺对所有资料绝对保密）1、2、3、4、5、6、7、8、9、企业组织构架图 各职能部门职能说明书 各职能部门编制 各职能岗位说明书 董事长（老板）、总经理的重要讲话或文章等资料 企业文化相关书面资料 企业中长期战略规划（长远目标、3年目标、本目标）各职能部门现行工作汇报制度 市场营销战略规划

10、市场营销部预算及审批管理制度

11、市场营销部各岗位月度工作计划表

12、市场营销部各岗位月度工作总结表

13、市场营销部各职能岗位的薪资结构、考核标准及考核制度表

14、市场营销部各岗位的晋升制度

15、市场营销部各岗位的培训计划和制度

16、市场营销部各部门的例行会议制度

17、市场营销部所有在岗管理人员的个人简历表

18、现行的品牌管理制度

19、近2年来实际实施的市场或品牌推广行动介绍

20、企业CIS或VI标准及实际执行状况介绍

21、产品开发流程及相关管理制度

22、近2年来的产品宣传手册

23、产品定价流程、策略及本产品价格表

24、销售流程及相关管理制度

25、现行的代理商及终端运营手册

26、各直营终端的详细资料（店、柜址、面积、开店时间、店长姓

名、联系电话）

27、各直营终端完整销售销售报表

28、各代理商及加盟店的详细资料表（客户名称、联系电话、开店、柜数量及时间、各店面积、本销售报表）

xxxx项目组

3.专项资料调研资料清单 篇三

一、专项行动宣传情况

1、专项行动实施方案。

2、专项行动联络员名单。

3、动员部署情况自查小结及照片。

4、《警示教育和法制宣传情况统计表》。

二、自查自纠情况

1、《涉农资金自查自纠情况统计表》。

2、《涉农项目自查自纠情况统计表》。

3、自查自纠总结。

三、涉农资金管理使用及项目建设情况

1、涉农资金和项目所依据的政策、文件。

2、涉农资金和项目管理工作流程。

3、涉农资金使用和项目建设情况（按统计表组织材料）。

四、日常预防职务犯罪工作情况

1、成立预防职务犯罪工作领导组织情况。

2、预防职务犯罪工作相关制度规定。

3、研究预防职务犯罪工作会议记录。

4、预防职务犯罪工作计划。

5、预防职务犯罪活动材料或照片。

五、廉政风险防控工作情况

4.专项资料调研资料清单 篇四

会计资料

1、资产负债表、利润表、现金流量表

2、科目余额表（1资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额；2损益类：全年累计金额）

3、企业所得税年度申报表

4、总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证

5、期末银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函、定期存单

6、存货盘点表

7、固定资产盘点表

8、所有往来明细

备查类资料

1、股权转让协议和修改前后章程

2、公司章程、营业执照副本复印件

3、单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告及评估报告复印件

4、税务登记证、组织机构代码证书、开户许可证

5、享受优惠政策的批准文件

6、房屋、车辆产权证明，无形资产产权鉴定书

7、长短期投资协议、被投资单位会计报表

8、中介机构出具的报表审计报告、汇算清缴鉴证报告

9、重要经营合同、协议复印件

10、公司主要会计政策

11、管理层声明书(会计师事务所提供格式)

5.专项资料调研资料清单 篇五

（1）项目建设程序履行的相关材料：项目建议书、可行性研究报告、初步设计及设计概算、施工图设计及施工图预算、预算控制价，以上文件的批复文件、投资计划批复文件等；

（2）项目许可证：建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证等；

（3）招投标资料：项目招投标的全部材料，主要包括招标文件、标底（或预算控制价）、投标标书（原件）、各参投单位得分情况、参与评标人员组成、中标通知书及会议纪要等;（4）经济合同：包括设计、施工、监理、材料（含设备）采购等总承包及分包合同(原件)和与项目有关的协议、纪要(原件)等；

（5）单位及人员资质：各参建单位（包括勘察、设计、施工、监理等）工商登记证明、资质证明及取费证书、项目主要管理人员及监理人员资质证明材料；

（6）竣工资料：开工令，施工组织方案、施工日记，隐蔽工程检验记录、质量检验评定表，试验资料、材料合格证，施工图及竣工图原件（含电子版），设计变更资料，竣工验收资料等；

（7）监理资料：监理规划，监理细则，监理旁站方案，监理月报，监理日记，监理平行抽检试验资料，监理例会会议纪要等；

（8）工程结算资料：工程量计算资料，单价测算资料，工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料等，含电子版；收方单、签证单原件等；

（9）工程财务资料：计量支付资料，材料（含设备）采购付款资料，勘察、设计、监理等付款资料，征地拆迁补偿及前期费用支付等资料，其他财务支出资料；项目决算报表、会计账本、凭证等；

6.备案资料清单 篇六

1、武汉市建筑工程质量监督注册登记表（原件，一式两份）

2、房屋建筑工程竣工验收备案表（一式四份）

3、建筑工程竣工验收报告（两份）及竣工会议纪要（一份）

4、施工单位工程竣工报告（两份，需企业法人和项目经理签字）

5、规划验收合格证（复印件，两份）

6、工程施工许可证（复印件，两份）

7、施工图设计文件审查合格书（复印件，两份）

8、勘察、设计单位的质量检查报告（两份）

9、监理单位质量评价报告（两份，需总监签字）以下附件（一份）

9—

1、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（统一用表G5）9—

2、屋面、有水房间楼地面灌水试验记录表 9—

3、钢材出厂合格证和试验报告核查要录 9—

4、水泥合格证，试验报告核查要录 9—

5、砼试件抗压强度试验报告核查要录 9—

6、砂浆试件抗压强度试验报告核查要录 9—

7、砌块合格证，试验报告核查要录 9—

8、其它材料、构件等核查要录

注：使用商砼的应写说明（内容包括使用时段、部位、商砼厂家、使用的水泥厂家品种及 检测结果，盖甲方公章）

10、桩基分部（子分部）工程质量验收记录及会议纪要（原件一份）

11、地基与基础分部（子分部）工程质量验收记录及会议纪要（原件一份）

12、主体分部（子分部）工程质量验收记录及会议纪要（原件一份）

13、建筑工程消防竣工验收抽查结果告知单（复印件，一式两份）

14、施工单位和建设单位签署的工程质量保修书（两份）

15、住宅工程《住宅质量保证书》（附《住宅工程分户验收汇总记录》）和《住宅使用说明 书》（两份）

16、武汉市建设工程档案验收意见书（原件,一式两份）

17、水、电检测反馈通知单；

18、武汉市人防工程竣工备案表（若有人防工程）；

19、室内环境质量检测报告（一份）

20、武汉市建筑节能分部工程竣工验收信息表

21、武汉市居住建筑节能设计审查信息表

22、武汉市公共建筑节能设计审查信息表

23、武汉市墙体验收单（需领取）

24、单位工程竣工验收原始记录（两份）

25、幕墙、网架分部验收记录及会议纪要（原件，一份）

26、通风空调工程检测反馈通知单（若设有）

27、工程质量监督报告（原件，三份）

28、住宅工程信息管网工程质量验收记录表（两份）

29、公共建筑或住宅工程无障碍设施验收记录表（两份）30、武汉市建设工程竣工结算备案表（原件，两份）

31、五方负责人工程质量终身责任承诺书和授权委托书

注：（1）第10条至第12条应有相关单位签字盖章；

（2）第9—1条至第9—8条由施工单位填写签章，监理公司审查签章。（3）若公司名有变更，须出具变更证明。（4）工程面积，应一致。报告须电脑打印。

以上资料为复印件时，应清晰，并注明原件存放处同时加盖红章。

7.企业授信资料清单 篇七

1、企业营业执照（正、副本复印件）；

2、组织机构代码证（正、副本复印件）；

3、国、地税税务登记证（正、副本复印件）；

4、开户许可证；

5、贷款卡复印件（卡号及密码）；

6、法人身份证复印件；

7、详细的公司简介，生产情况（包括主要产品、年产量、销售对象、销售价格、每吨成本构成和利润等）

8、主要管理人员简介（法人代表、总经理、财务负责人）

8.备案资料清单 篇八

1.西安市建筑节能分部工程验收备案申请表2份

2.施工许可证、新型墙体材料专项基金收款收据

3.热工计算书、节能设计专项审查意见书、节能设计审查备案表

4.建筑设计总说明、施工图

5.建设单位出具的《建设工程竣工验收合格报告》

6.施工单位出具的建筑节能分部工程质量验收报告

7.设计单位出具的建筑节能分部工程质量验收报告

8.监理单位出具的建筑节能分部工程质量评估报告

9.建筑节能工程现场检验报告（外墙保温板、砖、门窗、幕墙、地暖保温板、屋面保温板进场检验报告合格证）

10.建筑节能分部工程施工方案、施工记录、监理记录、建筑节能隐蔽工程验收记录

11.材料或产品的质量证明文件

12.材料或产品的进场复验报告（外墙保温板、砖、门窗、幕墙、地暖保温板、屋面保温板复试报告）

13.建筑节能产品、节水产品、新型墙体材料的确认登记证书（备案登记证书）

14.西安市建筑节能材料和产品备案登记证（外窗、砖等）

15.新型墙体材料产品质量保证书（应注明供货企业名称、工程名称、工程地址、建筑施工单位名称、产品型号、产品供货数量、产品标识、加盖企业公章或资料章），主要针对加气砼砌块、烧结多孔砖、烧结空心砖、轻质隔墙板、轻集料砼小型空心砌块等新型墙体材料，保证书按批次送达。2012年9月1日开始执行

16.商品混凝土、预拌砂浆使用购销合同证明

17.供热系统调控装置、用热计量装置、室内温度监测与控制设施购销合同及购置发票证明

18.用电分项计量装置购销合同及购置发票证明

19.建筑节能公示牌公示图像

20.建筑节能工程质量保修书和使用说明书（甲方发的文件里有，你找下）

21.建筑节能专项检查意见单及整改报告

9.物业资料移交清单 篇九

一、综合资料

1、项目土地使用合同、红线图、立项文件、工程申报批建文件及计划批准文件、征地批文、协议书（合同书）；

2、《国有土地使用权证》《国家建设征用土地通知书》复印件；

3、同意使用土地通知书复印件；

4、建设用地批准书复印件；

5、建设工程规划许可证复印件；

6、市规划局《建设工程报建审核书》复印件

7、规划报建图复印件；

8、建筑设计防火审核意见书复印件；

9、《建设工程施工许可证》工程建筑报建上级机关的决议、决定、批示等工程重要会议纪要和指导性文件。

10、初步设计方案、设计鉴定审批文件；

11、建筑设计防火审核意见书复印件；

12、物业各分项工程设计方案复印件。

13、施工合同、施工许可证、施工执照（复印件）；开工竣工报告复印件、施工量放线图表记录；

14、建设工程规划验收合格证复印件； 15、建设工程竣工验收质量认定书复印件；

16、建筑工程竣工消防审核意见书复印件 17、单位工程质量综合评定表复印件；

18、工程建筑埋放线、验线、验收意见书复印件；

19、通信管线等各分项工程竣工验收书验收报告 复印件。20、竣工验收会议文件及质量评审材料、竣工报告、竣工验收证书；

21、公共配套综合验收合格证；

22、单项工程质检监督委托书、成果报告、单项工程竣工验收证书；

23、地质勘察报告复印件；

24、建筑施工图（结构、建施、水施、电施、防雷、弱电等）原件

25、图纸会审记录复印件；

26、工程设计变更通知(包括质量事故处理记录)复印件

27、隐蔽工程验收签证复印件；

28、沉降观察记录复印件；

29、竣工验收证明书复印件；

30、主要建筑材料质量保证书（钢材、水泥等）复印件；

31、新材料、构配件的鉴定合格证书复印件

32、建筑竣工图（包括总平面图、建筑、结构、水、电、防雷、弱电、设备安装、附属工程及隐蔽管线等）原件

33、其它项目竣工图（绿化、景观、二次装修等）原件

34、各分项工程施工单位资料复印件

35、各分项工程隐蔽工程验收表测试报告复印件；

36、园林绿化图纸、清样、品种、数量、养护注意事项；

37、施工总平面图、单体建筑结构竣工图、配套的设施地下管网的工程设计图及竣工验收资料

38、设备设施的安装使用维护保养计算资料、质量保修和使用说明文件

设备资料---机电系统

1、供电系统设备购买、安装合同复印件；

2、有关供电部门批准书、协议、设计方案、设计施工图纸复印件；

3、电器设计图、竣工图及设计说明、平面布置图、系统图；

4、安装图设计变更和合同；

5、装箱单、接线图、使用说明书、送电后情况记录、安装调试记录、操作及维修保养手册

6、设备安装质量保证书；

7、供电系统设备制造、安装单位、维护单位资料复印件；

8、供电系统设备产权所有者及用户的名称和地址复印件；

9、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备参数（型号、数量、重量、额定电压、电流、频率等）原件；

10、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备随机资料（安装使用说明书、技术图纸、机房布置图、产品合格证、安装配件清单等）原件；

11、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备主要配件资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）原件；

12、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备试运行检验记录、运行许可证原件；

13、配电箱、电缆、插接母线、电表等资料（生产单位、技术参数、说明书、检测报告、产品合格证等）原件；

14灯具、末端用电器具资料（生产单位、技术参数、说明书、产品合格证等）原件；

15、配套装置、仪表、电度表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）复印件； 设备资料---二次发电系统

1、购买合同、合格证、使用说明书

2、电器系统原理图；

3、接线图；

4、电器数值的设定；

5、线路的管线图；

6、维护保养手册。设备资料---给排水系统

1、给排水系统设备购买、安装合同复印件；

2、设计图、竣工图、隐蔽工程变更记录

3、给排水系统设备制造、安装单位、维护单位资料复印件；

4、给排水系统设备产权所有者及用户的名称和地址复印件；

5、水泵等配套设备参数（型号、额定功率、扬程、编号等）原件；

6、设备随机资料（安装使用说明书、维护保养手册、机房布置图、产品合格证、随机配件清单、主要配件资料等）原件；

7、设备运行检验记录、管道水压及闭水试验记录、给水管道的冲洗及消毒记录原件；

8、主要材料和制品的合格证或试验记录复印件；

9、配套装置、仪表、水表资料（检验记录、测试报告、原始数据记录等）复印件；

10.资料清单-经济责任审计资料清单 篇十

请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

1.公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录 2.任职前后有关经济遗留问题的专门材料

3.任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书 4.任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料

5.被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件

6.企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等

7.企业情况介绍材料（按审计组提供的格式撰写）8.董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议

9.任期内企业的财务会计资料（账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表）

10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等

11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件 12.任期内企业的工作计划、工作报告和工作总结。任期内企业经营目标及其实现情况

13.任期内的纪检监察材料、举报材料

14.企业职工花名册（含姓名、部门、职位、性别、联系电话）15.审计组在现场需要提供的其它资料（含长期投资方面的材料）

天职国际会计师事务所

项目外勤主管签名：