公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告

公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告（通用10篇）

1.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇一

公司治理专项活动自查报告和整改计划 两篇

篇一：

公司治理专项活动自查报告和整改计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1．进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．积极推进本公司股权分置改革的早日完成。

二、公司治理概况中国石化 XX 石油化工股份有限公司（以下简称“XX 石化”或“公司”）是中国 定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责，努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。

3．公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度，内控体系基本能够适应风险控制管理的要求，能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效，20XX 版《内部控制手册》中 15 大类、53个业务流程、1193 个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节，关键控制点得到了有效执行，不存在重大缺陷，能够抵御突发性风险。

4．公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定，不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。

5．公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定，认真履行信息披露义务，信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作，采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流，如：通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式，回答投资者的提问和咨询；通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动，与境内外投资者进行沟通；通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等，方便投资者查阅公司资料；通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；通过加强与重要财经媒体的合 作，安排公司高管人员和其他重要人员接受采访、报道；通过与监管部门、证券交易所保持经常性联系，形成良好的沟通关系等。

三、公司治理存在的问题及原因通过逐一对照自查事项（见附件），公司在治理方面存在的需要完善的事项如下：

1．尚未制订《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《总经理办公会议议事规则》《党政联席会议议事、规则》等制度，在《公司章程》中，对总经理、独立董事的相关工作内容已作了规定，故未专门制定《总经理工作细则》和《独立董事工作制度》。

2．尚未完成股权分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中国证监会的要求，启动了股权分置改革工作。但由于本公司的股改方案未获得三分之二以上 A 股流通股股东的通过，导致本公司的股权分置改革工作未能在当年内完成。

四、整改措施、整改时间及责任人存在问题《总经理工作细则》整改措施按照相关规定，制订制度并提交董事会审议完成时间 20XX.10 20XX.10 责任人总经理独立董事 XX 责任部门总经理办公室董事会秘书室董事会秘书室《独立董事工作制度》按照相关规定制订制度股权分置改革积极与股东加强联系和沟通，促成本公司尽早完成 20XX 年内股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中国企业走向世界资本市场的国际上市公司。自上市以来，XX 石化按照现代企业制度和上市规则的要求，以维护股东权益为原则，严格遵守监管条例，努力使公司的运作规范化、法制化、透明化。公司在实践中积极探索建立适应市场经济需要的，符合现代企业制度建设和上市规则要求的制度与权力制衡机制。建立并完善了以股东大会为最高权力机构，董事会为决策层，总经理班子为执行层，监事会为监督层的法人治理结

构；建立、健全了一整套符合国际、国内法律规范的公司决策议事和日常办事制度；健全并加强了党委会、工会、职代会的制度建设，使其与法人治理结构有机融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企业特点的“新三会”“老三会”正确定位、各司其职、协调运转、有效制衡的、决策监督体系，形成了双向进入、交叉任职、“错位”思考、相互补台的工作格局，使企业运作实现了民主化、法制化、规范化和透明化。公司在香港、纽约、XX 三地上市以来，本着对广大投资者负责的态度，自觉接受来自监管机构、社会和股东的约束与监管。公司自觉接受上市三地严格的法律监管，严格执行财务审计制度和信息披露制度。XX 石化以真实、及时、准确、完整的信息披露和高效、规范的运作，受到了广大投资者、权威审计机构、证券监管机构和新闻媒体的普遍好评。19XX 年，公司荣获香港联合交易所颁发的“最佳资料披露奖”C 组亚军，是 篇二：

公司治理专项活动自查报告和整改计划

**控股股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【20XX】28 号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《XX 证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。基本情况如下：

1、公司股东与股东大会公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。

2、董事与董事会公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。

3、监事和监事会公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、XX 证监局下发的规定，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。

4、利益相关者公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。

5、信息披露与透明度公司注重信息披露与投资者关系管理，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理，切实保护投资者利益。

日。时间表：集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进。公司为独立董事及外部董整改措施：公司将促进独立董事独立董事、事提供的更全面深入了解进一步提高参与公司经营管理决董事会秘书公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性；为独立董渠道和方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多一步改进和完善。的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。时间表：集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进。公司董事会各专业委员会整改措施：公司将为董事会专门董事会专门具体展开还有待于进委员会切实履行职责创造条件，委员会主任委一步深化和落实。进一步明确决策流程，使专门委员、董事会员会对重大事项能够做到完整的事秘书前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会决策提供重要支持。时间表：集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进。

公司管理层和员工的薪酬激整改措施：公司将完善内部激励董事会秘书、励体系局限于当期激励，尚与约束机制，逐渐建立起短期激人力资源部欠缺长效激励机制和手段。励与长期激励相结合的“利益共享、总经理风险共担”的激励体系。时间表：结合治理活动进行研究和分析，力争尽早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司将按照《XX 证券董事会秘书据最新监管要求进行修订交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对信息披露制度进行修订和完善，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。时间表：5 月底前完成。公司治理相关文件的管理整改措施：公司将明确管理责董事会秘书水平有待进一步提升。任，清晰管理流程，保证股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范、有序、完整、安全。时间表：5 月底前完成。公司董事、监事、高管参整改措施：公司将积极

为董事、证券事务代表加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条件，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。时间表：结合证券监管部门安排的培训时间进行。根据上述自查情况，以及相关法规的要求，公司拟按如下计划进行整改：

1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束，确保各信息披露义务人之间的信息畅通；加强与中小股东的交流，为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台；强化投资者关系管理，设立投资者接待日，增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项的集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进，责任人为公司董事长和董事会秘书。

2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和水平，一方面促进独立董事进一步提高参与公司经营管理决策的主动性和积极性，另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。此项的集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进，责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。

3、公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项的集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进，责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。

4、公司将完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。此项将结合治理活动进行研究和分析，力争尽早建立完善的激励体

系，责任人为公司董事会秘书和人力资源部总经理。

5、公司将根据自查情况和最新法规要求，对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的《XX 证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对公司信息披露制度进行梳理，对相应条款进行修订和完善，同时，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。此项将于 5 月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

6、公司将对照相关法规和公司内部规章，提高股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范管理水平，明确管理责任，清晰管理流程，保证文档规范、有序、完整、安全。此项将于 5 月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件，积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。此项整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行，责任人为证券事务代表。以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改计划，请监管部门和广大投资者对我公司的治理进行监督指正。我公司将把治理专项活动与加强规范化发展相结合，进一步促进公司规范运作，提高公司质量。

2.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇二

五、公司治理创新情况及综合评价

1、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议，宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划。)鉴于公司股东大会表决议案中尚未发生根据相关规定需采用网络投票方式进行表决的议案，公司尚未采用过网络投票的形式，公司将视未来股东大会的议案情况决定何时采用网络投票的形式。

2、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。)截至目前，公司召开股东大会时没有发生过征集投票权的情形。

3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；公司根据有关规定，在2008年1月12日召开的宁波股份有限公司2008年第一次临时股东大会审议选举公司第三届董事会董事、监事会监事过程中采用了累积投票制。

4、公司是否积极开展管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；公司上市以来充分认识到投资者关系管理工作是公司治理的重要内容，对于完善公司治理结构和经营管理水平，促进公司规范运作，提升公司的核心竞争力，投资价值和股东价值，促进公司的持续健康发展方面能够起到重要的作用，因此在上市以后，公司及时制定了《宁波银行股份有限公司投资者关系管理办法》等相关管理办法，从投资者关系管理的职责、投资者关系活动等方面在制度上进行了明确。制度出台以后，公司管理层首先进行了认真的学习与讨论，并将相关制度发送给公司的相关部门，在全行范围内树立投资者关系管理的意识，加大了对公司投资者关系管理工作的透明度与监督力度。在机构及人员设置方面，公司设立了董事会办公室，作为公司投资者关系管理职能部门，负责银行投资者关系管理日常事务，并明确由董事会秘书作为投资者关系管理负责人，整改报告《宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划》。公司为了保持和投资者的信息沟通渠道的通畅，公司对外公布了用于投资者咨询的电话，随时回答投资者的各类问询。为了使投资者更加及时地了解到公司的情况，充分利用互联网，借助深圳交易所信息有限公司提供的信息平台，在网上建立了投资者关系互动展示平台，投资者登陆此平台可以在短时间内获知公司的各类基础信息以及情况，如有疑问也可以在网上进行提问。通过这些渠道，公司拉近了与投资者的距离。

5、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；根据经营管理的实际和发展的需要，公司确定了“诚信敬业、合规高效、融合创新”的企业文化。为了使全行员工能够更好地理解把握企业文化，进一步规范全行的经营管理行为，公司开展了一系列企业文化建设活动，在措施上，着重于以下几个方面：⑴坚持正面引导，把企业文化建设融入经营管理全局。全行紧紧围绕“诚信敬业、合规高效、融合创新”的企业文化，以人为本，以相关活动为载体，开展了评选“诚信敬业”十佳标兵、优秀员工、十佳团队等活动。⑵丰富活动载体，不断赋予企业文化建设新活力。通过征文比赛、文艺汇演等多种形式，多元化地体现企业文化的内涵，同时也丰富了员工业余生活，提高了公司的凝聚力和创造力。⑶鼓励百花齐放，充分发挥分支机构的创造性。公司的分支行紧紧围绕企业文化的主题提出了许多好的建议与做法，使公司的企业文化建设有效的渗透到全行。⑷体现社会责任，着力深化企业文化建设的内涵。公司以履行企业社会责任为主题，分层次开展、参与社会公益活动，塑造企业良好的社会形象。在汶川大地震中，公司捐款200万元，发动员工自愿捐款150多万，通过多种途径表达对灾区人民的关心，充分体现了公司的社会责任感。

6、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；公司已初步建立了比较合理的绩效评价体系。公司在上市前实施了管理层和员工持股计划，由于自身持股，管理层和员工的自身利益与银行的发展利害攸关，从而激发了管理层和员工的工作责任感和积极性，为持续发展奠定基础。由于监管机构暂未出台金融机构实施股权激励的相关管理办法，上市后公司尚未实施股权激励机制。

7、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；公司引进了新加坡华侨银行作为战略投资者后，在许多方面得到了有效的提升，具体体现为：⑴引入华侨银行的激励约束文化，完善全行考核机制。通过学习华侨银行的先进经营理念，用平衡计分法进一步改进和完善了考核办法。⑵借鉴华侨银行的运作经验，进一步整合业务和管理的运行体系，推进前中后台分离制约、垂直为主、扁平化的运作和管理模式。⑶以华侨银行成熟的管理技术和流程为参照，建立良好的风险管理组织架构。⑷借鉴华侨银行的先进经验，在产品开发及业务创新方面得到进一步的提升。⑸借鉴华侨银行内部审计先进经验，结合公司实际，对内部审计工作进行了一系列改革和完善。

3.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇三

关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划

根据中国证监会发布的公司字【2007】28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券监管局发布的公司字【2009】65号文《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》等的相关要求,深圳市朗科科技股份有限公司(以下简称“公司”对照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,结合公司实际情况进行了自查,形成了自查报告和整改计划,现将有关情况报告如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步加强投资者关系管理工作。

2、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用。

3、进一步加强规范治理,建立健全公司内部控制措施。

4、进一步加强公司董事、监事、高管等人员对资本市场的相关法律、法规等政策的学习,以增强规范运作意识。

二、公司治理概况

作为创业板上市公司,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,及时修订和制订了各项规章制度,不断完善公司治理结构。根据此次公司治理专项活动的要求,公司进行了自我检查,情况如下:

1、关于股东和股东大会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集并召开股东大会及临时股东大会,邀请律师进行现场见证,并由律师事务所出具法律意见书。股东大会会议通知、决议严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会审议通过后,再提交股东大会进行审议,公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行,无违反《股东大会议事规则》的情形。公司公平

对待所有股东,确保所有股东享有平等地位,所有股东都能够充分行使自己的权利。

公司严格按照《股东大会议事规则》的要求发出股东大会会议通知,股东大会会议记录能够按照《股东大会议事规则》的规定完整详实地记录,内容包括:大会时间、地点、出席及列席人员、大会主持人、记录人、大会表决及决议情况等,并由参会董事及记录人签名。股东大会会议材料由证券部负责保管,保存期为20年。股东大会会议通知、股东大会决议严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露。

公司严格按《公司章程》规定的决策权限规范运作,未发生重大事项绕过 股东大会的情况,也未发生重大事项先实施后审议的情况。

公司未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召 开临时股东大会的情形,也无监事会提议召开股东大会的情形。

2、关于董事和董事会

《公司章程》规定公司董事会设9名董事,均由股东大会选举产生。公司全体董事的任职资格和任免均按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定执行,符合法定程序。公司董事会职责清晰,制定有《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规则。

公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。除独立董事莫少霞 于2010年2月22日提出辞职,2010年4月16日起未再履行董事职责外,其它董事

均能按时出席董事会,或授权委托其它董事出席并表决,未出现连续2次未出席董事会会议的情形。公司独立董事对公司重要和重大事项发表了独立意见。

公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会,并制定了《战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》。因公司处刚上市阶段,董事会各专门委员会的工作有等进一步开展和加强。

3、关于监事和监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举监事,公司监事会的成员为3人,其中职工代表监事1人。公司职工监事由职工代表大会选举产生,符合相关规定。监事会会议由监事会主席负责召集。公司监事会会议的召集、召开均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。公司

监事能认真履行职责,对公司财务状况、重大事项以及公司董事、高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。监事会的会议记录完整、保存安全,由董事会秘书保存,保存期限为20年。决议严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。

监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关制度在日常工作中勤勉尽责,认真地履行其监督职责,并通过列席董事会、出席经理会等重要会议及审查会议文件等行使其监督职责。

4、关于经营层

公司按照《公司法》和《公司章程》等有关规定制定了《总经理工作细则》。公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘;公司设副总经理若干名,由总经理提名,董事会聘任或解聘。公司经营层的聘任机制合理,符合公司管理的需要。

5、关于建立、健全各种制度

公司依据相关法律法规进行了内部管理制度的建立与健全,内部管理制度主要包括:《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《独立董事工作制度》、《审计委员会议事规则》、《薪酬和考核委员会议事规则》《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《募集资金管理制度》、《累计投票制实施细则》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《关联交易决策制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金制度内部控制管理制度》、《内部控制管理制度》等制度,以及涉及到财务及采购管理、业务流程控制、人力资源管理、信息安全等方面的内部管理制度。

6、关于关联交易

公司制定了《关联交易管理制度》。在《公司章程》和《关联交易管理制度》中明确规定了公司股东大会、董事会、总经理对关联交易事项的审批权限,并要求关联董事和关联股东回避表决,同时规定总经理应于每月10日之前向全体董事报送上月关联交易报表,若董事对关联交易提出疑问,总经理应于2天之内将关联交易的详细情况报送给全体董事。

7、关于信息披露与透明度

为加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等制度,明确了信息披露以及投资者关系管理的责

任人,提高公司透明度,保障全体股东的合法权益。公司在中国证监会指定创业板上市公司信息披露媒体上真实、准确、完整、及时地披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息。

三、公司治理存在的问题及原因

1、公司投资者关系管理工作应进一步加强。

由于公司上市时间不长,目前,公司投资者关系管理形式较单一,仅限于通过电话、邮件及接待机构投资者和流通股东的来访。加强投资者关系管理不仅是公司的内在要求,同时也是一项长期战略性任务,公司要不断探索上市后投资者关系管理,安排专人学习,创新管理思路和方式,以适应新形势发展对该项工作的要求,保障投资者与公司沟通渠道的畅通,维护广大投资者的利益。

2、充分发挥公司董事会各专门委员会作用。

公司董事会下设四个专门委员会,分别为董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,并制定了相关委员会议事规则。但由于四个专门委员会成立时公司正处于拟上市阶段,在上市过程中,独立董事虽发挥了一定作用,但四个委员会的工作尚未充分开展起来。上市后,公司更加认识到独立董事和专门委员会在公司决策方面发挥其专业作用的重要性。未来董事会各专门委员会需进一步严格依照相关委员会议事规则的规定行使职责。公司将为专门委员会提供更加便利的条件,使其更好地发挥专业作用,为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面献计献策,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

3、公司规范治理、内部控制措施需进一步建立健全

公司董事会前期对公司在治理、经营管理等方面存在的不规范情况,和公司未来发展的规划未予重视,未能采取有效措施及时解决,影响了公司治理的有效性和公司的经营发展,影响了重大事项的决策效率。

公司已建立了一系列内部管理和控制制度,但因公司上市不久,部分内控制度,如:《内部审计管理制度》、《内部控制管理制度》等存在不完善或执行不到位的情况。公司已设内审部,但因公司才招聘到内审工作人员(将于近期到岗,导致内部审计工作未能充分开展,对内部控制制度设计和执行的有效性缺少评估和监控,对公司采购环节等亦缺乏有效监控。公司独立董事莫少霞(会计专业

于2010年2月22日提出辞职,公司至今未选举新任独立董事,导致独立董事人数低于法定人数,同时导致审计委员会召集人缺位,审计委员会不能有效运作。

4、公司董事、监事、高级管理人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规政策学习,增强规范运作意识。

随着新《公司法》、《证券法》、《新会计准则》的颁布实施及公司在创业板上市,一方面,根据公司规范运作的需要,对公司管理层掌握相关法律法规提出了更高的要求,另一方面,针对加强上市公司治理,提高上市公司质量,中国证监会和深圳证券交易所颁布了较多的关于规范运作的法规、规则和指引等文件,对上市公司高层人员的持续学习也提出了更高的要求。

公司董事、监事、高级管理人员参加了深圳证券交易所的相关培训,同时也积极参加保荐机构和保荐代表人组织的相关培训和辅导,但由于时间有限,公司也刚上市不久,学习内容未能全面、深入地贯彻到日常每一项工作中。因此,公司需进一步开展对董事、监事、高级管理人员等相关人员的持续培训工作,强化相关人员对政策、法规、证券知识等方面的学习,不断促进公司董事、监事和高级管理人员“忠实、勤勉、尽责”地履行职责。同时,公司要加强与监管部门的沟通,将强化学习作为搞好公司治理的前提和基本要求,以提高公司治理的自觉性、有效性,满足证券市场的规范治理要求。

四、整改措施、整改时间及责任人

为了做好公司治理专项活动的自查和整改工作,公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组,由董事长兼总经理成晓华担任组长,董事会秘书王爱凤负责具体组织实施,协调各相关职能部门做好自查和整改工作。

公司治理专项活动自查和整改工作领导小组人员名单 领导小组职务 姓名 公司职务 组长 成晓华 董事长、总经理

组员 王爱凤 董事会秘书 组员 张锦 财务总监

1、公司投资者关系管理工作应进一步加强。

整改措施:积极构建与投资者沟通的渠道,全方位、多渠道认真倾听投资者对公司的建议和批评,通过主动的、充分的信息披露与投资者进行良性互动,提高投资者对公司的关注度和认知度;加强对公司信息披露相关工作人员以及公司有关部门主管人员的培训,努力培养和提高投资者关系管理方面的人员素质、能

力，进一步做好投资者关系管理工作，构建一个良性互动的沟通平台。整改完成时间：日常工作 责任人：董事会秘书

2、充分发挥公司董事会专门委员会作用。整改措施：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会的职能，为专门委员会发挥更大的作用提供便利条件。薪酬与考核委员会主要负责对公司 薪酬制度执行情况进行监督和审核； 审计委员会主要负责审核公司的财务信息及 其披露等；战略委员会主要负责对影响公司发展的重大事项进行研究并提出建 议；提名委员会主要负责对公司关键岗位的人选、选择标准和程序进行审查、研 究并提出建议。对涉及专门委员会委员专业领域的事项，多征询独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。整改完成时间：日常工作 负责人：董事长兼总经理

3、公司规范治理、内部控制措施需进一步建立健全 整改措施：2010年9月13日，邓国顺辞去公司董事长（暨法定代表人）、总 经理、董事会战略委员会委员、董事会审计委员会委员职务，只保留董事职务，由成晓华接任上述职务。成晓华上任后，召集董事会审议通过了调整公司基础组 织架构、调整部分高管分

工、调整关键岗位薪酬等议案，新设立了相关部门，目 前正在进行各个关键岗位负责人的选拔与物色，产业链核心资源合作伙伴的拜访 与商谈，潜在产业链投资或整合对象的商谈等，为公司今后的规范运营以及今后 经营业绩的提升打下基础。公司将根据资本市场新的法规政策的出台以及公司的实际运营情况，对公司 内控体系、内部管理制度作进一步补充、修订和完善。公司将进一步将证监会、深交所及各类监管部门颁布的法律法规落实到公司管理的各个方面，不断加强公 司的治理结构建设，不断健全和完善公司在财务管理、业务流程控制、人力资源 管理、信息资讯流转、对外信息披露等方面的内控制度，进一步健全公司内部控 制体系，并建立健全内部监督机构的职能和职责，使各项内控制度能落到实处。公司正在积极物色会计专业的独立董事，以便于董事会审计委员会工作的正 常开展。整改完成时间：日常工作（其中选举新的会计专业的独立董事的完成时间为 2011年1月31日前）

负责人：董事长兼总经理

4、公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法 规政策学习，增强规范运作意识。整改措施：公司董事、监事、高级管理人员和相关人员将积极参加监管部门 组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也将针对以上人员组织不 定期的培训活动，以深刻理解和严格遵循《公司法》、《证券法》、《创业板股 票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定以及公司内 部相关制度，进一步增强责任感与使命感。整改完成时间：日常工作 责任人：董事会秘书

五、其他需要说明的事项 公司非常重视公司治理工作，虽已按相关规定制订了公司治理的各项规章制 度，但作为新上市企业，很多方面还不成熟，还需进一步完善和加强。通过此次 公司治理活动，公司将持续改善和提高公司的治理水平，并广泛听取社会各方的 意见和建议，以建设更加完善和规范的公司治理结构，提高公司治理水平。以上为公司关于公司治理情况的自查报告和整改计划。公司希望通过此次公 司治理专项活动，广泛地听取社会各方的意见。欢迎广大投资者和社会公众通过 以下方式，对公司的治理情况进行评议并提出宝贵意见，促使公司不断完善治理 结构，提高公司治理水平。公司联系方式如下： 电话：0755-2672 7572 传真：0755-2672

4.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇四

XX公司后勤部

为认真贯彻落实省公司开展管理提升活动部署，不断深化“两个转变”，大力推进管理创新，努力提升管理水平，推动电网和企业科学发展，根据《XX省电力有限公司关于深入开展2013年管理提升活动的通知》精神，结合公司实际特制定本方案。

一、抓好动员学习

一是要通过学习提高认识。采取开展形势任务教育，利用简报和网站集中宣传等多种形式，广泛进行思想发动。组织本部门员工学习国家电网公司和省公司活动方案，深刻领会开展管理提升活动对于提升管理意识、落实管理责任、推进管理创新、实现管理突破、提高企业整体发展能力和科技创新能力的重要意义。

二是要通过学习理解内涵。通过开展动员学习，结合当前正在推进的“三集五大”改革精神，制度修订和流程再造工作，进一步加深对管理提升活动内涵的理解。明确指导思想，紧密围绕建设“一强三优”现代公司、创建“两个一流”战略目标，以坚持科学发展为主题，以深化“两个转变”为主线；明确活动主题，深化“两个转变”、持续提升管理、推动科学发展、创建“两个一流”；明确工作原则，立足自我学习与借鉴学习相结合，重点突破与全面提升相结合，从严治企与管理创新相结合，深化改革与加强管理相结合；明确工作目标，加强基础管理，创新管理机制；明确重点任务，提升机制创新、电网规划和建设管理、经营管理（安全质量管理、风险管理、党建和反腐倡廉建设）、优质服务、队伍建设和企业文化建设水平。

二、抓好自我诊断

我部要结合自身实际，围绕管理提升活动的目标和重点任务，全面开展自查自纠和管理诊断。结合深化依法从严治企和强化精益管理，切实找出当前工作中存在的突出问题和薄弱环节，找准管理短板和瓶颈问题。针对这些短板和问题，研究提出整改提升措施，截止2013年2月底前全部完成。

三、抓好落实和管控

我们认真对照省公司管理提升活动工作意见和公司《管理提升活动实施方案》，结合工作实际，制定具体实施方案，层层分解落实责任，要做到任务明确、责任明确、时限明确，确保责任落实到位。加强活动过程和细节管控，加强对方案落实情况、管理提升成效的监督检查，适时通报工作进展情况，及时发现工作不足和问题，及时进行完善和改进，确保管理提升活动不流于形式，取得扎实成效。

四、抓好长效机制的完善

在建设长效机制上下功夫，结合管理提升活动成效，有针对性地完善管理制度，优化管理流程，增强管控能力。结合管理实际，抓好长效机制完善和执行，确保管理提升长效机制动态完善、执行有力。

5.办公室纳税服务自查整改报告 篇五

一、存在的问题：

1、工作作风方面：办公室是面向社会的窗口。办公室的工作作风、精神面貌和队伍素质，直接关系到本局形象。工作牌的佩戴不够严格，外出公示记录没有及时更新。

2、工作环境方面：办公室环境不整洁，桌面文件堆放杂乱，过期报刊书籍没有及时整理归档。

3、服务纳税人不够专业：对业务知识不够熟悉，在收到业务相关问题时，不能第一时间解答纳税人，只能往其他科室安排。在接听电话及与纳税人沟通时，没有采用普通话。

4、服务全局不够深入：没有及时的深入科室及税务所进行沟通协调，了解全局同志在行政事务及后勤保障方面需求。如：工作牌更换不够及时、办公用品领取较为机械、对新到同志工作需求了解不够及时。

5、在日常办公室工作中，按照上级机关安排的被动服务多，发挥主观能动性少，如绩效管理的创新落实不够。平时办公室业务比较繁杂，只是忙于各项日常及突发事务，而对于当好领导参谋助手这一点做得不够。

6、对外宣传方面，由于对科室及税务所的工作了解不够深入，沟通不够细致，导致我局宣传素材不够充足，在全面宣传本局各项工作推进方面存在短板。

二、整改措施：

1、加强全科室学习。结合目前我局“三严三实”主题活动。加强学习各项理论知识及业务知识，注重学以致用，全面提高自身素质，更好的服务纳税人和全局干部职工。

2、加强工作纪律，要自我加压，牢固树立办公室里无小事的思想意识，作为形象部门，每位干部要有爱岗敬业的思想意识，办事积极果断。事事从大处着眼，从小事着手，确保各项工作零搁置、零积压、零失误。

3、努力转变工作作风，责任到人。进一步强化服务意识，服务纳税人，服务全局干部职工，落实首问责任，增强群众观念，牢固树立全心全意为人民服务的宗旨意识，做到来有迎声、问有回声、走有送声，打造诚挚热情的服务部门形象。

6.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇六

“执行力提升年”自检自查报告

根据市“软建办”《关于做好全市“执行力提升年”活动总结考评阶段工作的通知》要求，按照“考核标准评分表”的自查要求，我中心结合实际，对中心的职能设定、权责划分；工作制度、管理制度；工作流程；履行职能、工作状态；监督考核等方面进行认真自查，在自查中，我们也发现一些问题，需今后加以克服和改正。现将有关自查情况报告如下：

一、当前存在的主要问题

一是思想落后、观念滞后。由于客观存在的单位部门之间苦乐不均，收入分配、福利待遇相差悬殊，职务、级别的权利差异等原因，一些干部官本位思想突出。有的干部一旦任用不如意，则思想消沉、工作消极；有的即使照顾换了岗，待“兴奋期”一过，就产生了“船到码头车到站”的思想，工作随大流、一般化；不仅自己无所顾忌，而且影响他人工作积极性。这些问题的长期存在，构成影响执行力的思想根源。

二是工作作风还不够扎实。个别同志应付了事，有的业务不熟、能力不强、作风不实，难以胜任本职工作，造成“一把手”难以为计，力不从心；甚至有的领导干部，认为本部门、本单位没钱、没权、没地位，而产生见异思迁、厌倦其职的思想和情绪；有的则无心事业、用心营私，盼到调整盼升迁，思想动荡不定，工作安心不下。

三是工作中创新意识还不够强。干部队伍缺乏创业干事的激情，观念陈旧，习惯于以传统思维想问题、办事情、安于现状，因循守旧，效率低下，有的主观能动性差，消极依赖思想严重，遇事“难”字当头，遇难“退”字当头，有的作风漂浮，应付了事，有的不能坚持学习，不能熟练掌握业务技能，为群众办事服务的水平低等等。

二、提高执行力的有效举措

在更新理念中提高执行力。要牢固树立刚性化的执行理念，接受任务不讲条件，执行任务不找借口，完成任务追求完满；执行力是一种激励，要牢固树立效能化的执行理念，形成只争朝夕求进步，埋头苦干抓落实，要牢固树立以人为本的执行理念，用严格的制度、团队的精神，调动每个人的积极性，形成抓落实的强大合力。

在真抓实干中提高执行力。在经济社会的建设中，需要大兴真抓实干之风，狠抓各项工作的落实。我们必须把抓落实贯穿于决策、行动、实施的全过程，需要脚踏实地的工作作风，干部要多一些激情、少一些惰性；多一些真抓实干，多一些深化、细化、具体化，少一些空话、套话、不管用的话，以雷厉风行的作风、只争朝夕的劲头，抓出实实在在的成效。

在开拓创新中提高执行力。在经济社会发展的进程中，有许多新知识、新技能需要掌握，有许多新领域、新结构需要探索，有许多新情况、新问题需要研究，有许多新热点、新难点需要破解。领导干部必须增强思想的开拓性和工作的创新性，不断提升创新能力，敢于创新、善于创新，在创新中实现科学执行、有效执行、科学发展的能力。

昆明市城市管理局机关后勤服务中心

7.后勤总公司安全检查自查报告 篇七

校安全生产委员会：

根据学校9月25日安全工作会议部署，9月26日后勤总公司召开了专题安全工作会议并于27日由后勤总公司总经理及总支书记带领相关人员对所属各部门进行了安全检查，现将后勤总公司安全检查情况汇报如下：

1、对两个水泵房进行了安全检查。水泵房值班人员24小时在岗，并做好了压力、频率、进水表、出水表的记录工作，对来访人员进行登记，杜绝闲杂人员入内，保证了水源地的安全。检查发现外部环境卫生稍差，要求值班人员对外部卫生进行清理。

2、对食堂进行了安全检查。食堂严格按照食品卫生法及相关要求进行食品加工，并按照要求做好了食品留样工作，对售饭及操作间进行封闭管理，禁止非食堂人员入内。检查发现食堂水吧售水缺少三证，要求近期补齐。

3、对电工队进行了安全检查。2台630A变压器存在容量小、负荷大，易造成变压器烧坏，引起设备着火的安全隐患，为了不影响正常供电和消除安全隐患，电工队工作人员对变电所2台630A变压器进行联网运行，保障正常供电。

4、在对维修队的安全检查中，发现维修队办公室内鱼缸有加氧加热用电设备，存在安全隐患。要求维修队把办公室内鱼缸移走，消除安全隐患。

后勤总公司

8.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇八

整改报告

局清理办公用房工作开展情况自查整改报告

县司法局关于清理办公用房等工作开展情况的自查报告督查组：

根据县委县政府督查目标办公室关于对党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房等工作开展专项督查的通知文件要求，我局高度重视，在以往清查工作的基础上，认真组织开展了对领导干部办公用房、公车管理、公务接待、小金库清理和规范津补贴发放等工作的全面自查和清理，现将自查整改情况报告如下。

一、领导干部办公用房整改落实情况 经清理，我局单位办公用房为3层共计

平方米，科级领导干部5名，其中2名办公用房面积为6平方米和平方米，另外局长办公用房面积为17平方米、其余2名领导干部办公用房面积均为平方米，根据原国家计委文件明确的办公用房标准和县委县政府督查目标办公室关于对党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房工作开展专项督查的通知文件要求，我局单位办公用房和2名10平方米以下的领导干部办公用房符合上级要求，剩余的3名超标准面积在50以内的领导干部办公用房可暂继续使用。

二、公车管理使用情况 8月以来，我局相继健全和完善了公务用车管理制度、公车使用派车单等制度，并加强了公务用车制度落实、公务用车清理和驾驶员安全教育.我局现有公车编制8辆,其中执法执勤车辆6辆，一般公务用车2辆，目前，我局拥有 公车5辆,品牌分别为猎豹、尼桑轩逸、海马、帕萨特、大众途观，排量均在2升以下，购置价格均在25万元以下，根

据省财政厅省司法厅关于印发省司法行政系统执法执勤用车配备使用办法的通知和市财政局关于下达全市公安、检察院、法院、司法系统执法执勤用车编制的通知文件要求，我局公务用车配备符合上级规定要求。

三、规范公务接待和小金库清理问题整改落实情况

按照中共中央办公厅、国务院办公厅印发的党政机关国内公务接待管理规定和中央、省、市、县关于厉行节约、反对浪费的有关规定，我局在规范公务接待上严格执行上级标准和规定，无违规违纪现象发生。

9月，我局对照“小金库”的表现形式，在津贴补贴、行政事业单位经营性资产管理、行政成本支出、银行账户监管、行政事业单位发票管理等方面进行了全面自查。经自查，我局严格遵守了单位所有资金及其形成的资产统一纳入符合规定的本单位账簿的规定、严格遵守银行账户管理的规定，没有违规开设银行

账户，没有公款私存、严格遵守财经纪律，规范财务管理，没有私设小金库，也没有其他违反法律法规问题。同时，局长向县“小金库”问题专项清查工作领导小组作了承诺，并保证遵守国家法律法规，不设立“小金库”，主动接受广大干部群众、社会各界和新闻媒体监督。

四、规范津补贴发放情况

严格执行县人事局宜宾县财政局县监察局宜宾县审计局关于规范津补贴后绩效考核和奖励补助的若干规定和中共县委关于建立健全干部激励关怀机制的通知等文件政策精神，我局狠抓津补贴发放规范，长期以来没有因违规发放津补贴受到通报、查处的情形发生。县司法局

9.公司后勤办公室管理提升活动自查自纠整改报告 篇九

一、办学理念方面我校坚持全面贯彻落实党的教育方针、政策，坚持以德立校和以人为本的原则，坚持树立科学发展观，全面推进素质教育，培养具有高度责任感和强烈荣誉感的高素质学生为首要目标。在自查中发现的问题有：

1、个别教师在大型考试之前有随意占用音乐、美术、体育等课程的现象；

2、个别教师只注重教书而不注重育人。针对以上存在的问题，作如下整改：

1、严格调课制度，对私自调课行为加以严厉处罚；

2、把音乐、美术、体育等课程也纳入考试范围加以考评；

3、安排每班的学习委员，认真做好学情调查，对出现的问题及时加以整改。

二、教育教学管理方面我校以新课程改革为导向，以打造精品课堂为目标，以抓常规教学为主要手段，以精细化管理为保障，进一步聚焦课堂教学，加强集体备课，改革教学方式，树立精品理念，形成了“仁爱、严谨、博学、创新”的教风和“勤学、善思、励志、争先”的学风。在自查中发现的问题有：

1、个别班主任管理班级方法不当，导致班级整体成绩进步缓慢。

2、个别教研组开展研讨会时有流于形式的行为。针对以上存在的问题，作如下整改：

1、狠抓班级管理，净化班风、浓厚学风，形成良好的班级学习氛围。(1)召开我校优秀班主任经验交流会，大力推广他们的成功做法。(2)每周召开一次班主任例会，对于班级管理工作中出现的共性问题加以研讨。(3)要求班主任每天利用晨会时间召开一次小型班会，对班级出现的问题及时处理。(4)利用座谈会、黑板报等形式进行励志教育、感恩教育，促使学生主动自主地学习。

2、加强备课组建设，形成良好的教研氛围；(1)要求每一教研组在集体备课后必须立即上交备课记录、教案、周周练试卷及主讲教师名单。(2)要求各教研组做到三统一，即：统一进度、统一教案、统一训练。四精，即：精心备课、精心上课、精心组织试卷、精心批改作业。(3)要求每一教研组在研讨时必须讨论一个教学中存在的共性问题，并把研讨后的解决方案上报教务处，整改报告《会宁县新塬乡初级中学关于实施学校管理年活动的自查整改报告》。(4)要求每一教研组必须认真研究教材、研究学生，真正做到因材施教。要求九年级各教研组认真研究历年中考出题动态，真正做到抬头看路。

3、重视教学过程的管理，打造精品课程。(1)学校领导及校务会相关负责同志每节课巡查教师到岗上课情况，对于巡查中出现的问题及时找教师交流，限期整改。(2)学校领导及校务会相关负责同志定期或不定期检查每一位教师的教案备写、作业布置及批改等情况，并及时通报。(3)积极开展优质课评选活动，让每一位教师充分展示自己的教学才华。

4、强化月月考、周周练制度。(1)学校及各教研组积极搜集各类考试信息，加以整理归纳并向学生发放、讲解。(2)每一次大型考试后，学校领导及校务会相关负责同志组织全体科任教师做质量分析并提出整改意见。(3)让每一位学生准备各科错题积累本，随时对出现的问题加以归纳和总结。

三、教师队伍建设方面我校中学以推进素质教育为目的，以提高教师整体素质为中心，以骨干教师建设为重点，培养了一批结构合理、师德高尚、专业知识扎实、教学艺术精湛的教师队伍。在自查中发现的问题有：

1、个别教师借口没有时间，不太注重专业素质的提高，使得自身教育教学水平提升缓慢。

2、个别教师的教学基本功不够扎实，如普通话不标准、三笔字不太规范等。针对以上存在的问题，作如下整改：

1、加强师德师风建设，定期组织教师进行教育法规的学习，要求每位教师写出师德师风自查报告，对自查中出现的问题及时加以整改，切实提高每一位教师的职业道德水平。

2、变静态考核为动态考核，从教学常规、业务学习、考试成绩等方面对每位教师进行综合考评，并作为教师期末绩效考核的依据。

3、要求每一位教师积极参与申报教育教学科研课题，以研究课题来促进专业水平的提升。

4、每一位教师认真写好教学反思，并对其中优秀的内容加以整理打印成册并给予适当奖励。

5、每学期择期举行教师基本功大赛，对获奖教师进行大力表彰，以促进我校教师整体教学基本功的提高。

四、平安校园建设方面长期以来，我校以“增强安全意识、搞好安全监管、抓好综合治理”为平安校园建设目标，强化每一位教学管理人员的责任意识，切实提高学校安全管理水平，从而营造了一个安定和谐的校园环境。在自查中发现的问题有：

1、个别管理人员因有事而出现临时脱岗现象。

2、还存在个别安全管理死角。针对以上存在的问题，作如下整改：

1、实施“大政教”制度，充分加强学校管理人员的队伍建设，让每一位教师都参与到学校管理特别是校园安全管理中去，不给学生留任何违纪的时间和空间。

2、学校领导及校务会相关负责同志加强每一个安全防范岗位的检查，对出现的问题进行通报并上报学校办公室，责令限期整改。

3、对于易发生安全事故的场所加以特别防范，杜绝安全事故的发生。

4、定期对学生进行安全教育，让学生提高辨别是非的能力和处理突发事件的能力，减少安全事故的发生。

五、校园文化建设方面我校以“注重人文关怀、打造特色文化校园”为宗旨，积极开展积极向上的各项文化体育活动，以彰显时代精神为主线，突出校园文化引导功能，从而营造出了良好的校园文化氛围。在自查中发现的问题有：

1、个别文化体育活动时间的安排不够严谨。

2、文化体育活动形式过于单一。针对以上存在的问题“我校校园文化活动实施计划”，按照计划开展校园文化活动，使校园文化建设成为教育教学工作中的一个有机组成部分。

2、在举行每一次大型活动之前，认真做好筹划，力争使每一次活动都能收到良好的教育效果。

10.办公室自查整改工作报告 篇十

根据《2014年xxx银行全面风险排查方案》的要求，办公室在5月份认真开展了风险自查及整改工作，现将具体情况汇报如下：

一、会计内控风险排查

（一）印章管理方面

办公室目前所管理印章有：总行行章、董事长印鉴以及财务专用章、工会专用章、办公室章、。其中公司公章和董事长印鉴及工会专用章由印章专管员置于保险箱保管，财务专用章由财务人员专人置于专用保险箱保管，办公室章由办公室负责人保管。

在我行员工提出总行行章及董事长印鉴的用章需求时，办公室均要求其认真填写《xxx银行印章使用登记簿》，并由行领导审核签字后方加盖公章。但在自查中，仍发现办公室在管理公章过程中未能完全按照《xxx银行印章管理办法》，主要存在问题有，一是公章管理人员没有要求用章申请人填写《xxx银行用章审批表》；二是总行行章的审批权限没有严格按照《印章管理办法》执行；审批行领导外出、急需用印时，均仅有本人电话请示行领导，未做到由办公室主任电话请示。

针对以上问题，办公室将采取以下措施进行整改：一是

组织本部门员工认真学习《xxx银行印章管理办法》，熟悉并掌握印章管理流程，对我部门保管的印章的管理流程进行重点学习。二是通过邮件将《xxx银行用章审批表》发送至全行员工邮箱，并将总行行章的使用要求及审批流程详细列出，并严格按照审批流程使用印章。

（二）重要空白凭证的发放方面

办公室根据各网点的重要空白凭证需求及使用情况统一定制，重要空白凭证的入库和保管均由双人负责，一人保管钥匙，一人持有存放的保险箱密码，各网点领用时需填写空白凭证领用单，加盖支行印及支行长印鉴，提交至办公室后，由办公室发放至营业部F级清算员处，由其统一放置在运钞车上分送至各支行网点。各个环节均严格遵照制度执行，严密把控各环节的关键风险点，但目前办公室正式员工配备较少，仍存在实习生和员工共同负责重空发放事宜，这在今后将随着人员的进一步充实得到解决。

（三）会计档案管理方面

办公室直接管理财务会计档案，次月初均对上月的财务会计档案进行装订并入柜，由财务管理人员负责保管。目前各支行的业务会计档案在移交至公司统一的档案室的过程中，做到双人签字交接，但没有做到定期上交，针对这一问题，办公室将和各支行进行沟通，针对各支行的具体情况，设定业务会计档案的上交间隔期限。

二、员工行为的风险排查

经调查，办公室员工均没有参与民间高利贷活动或为他人提供担保；没有从事高风险投资、经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职；在涉及到与本单位利益问题时，均能主动汇报和提请工作回避；没有涉及商业贿赂及不正当交易；不存在挪用本单位资金的行为，没有涉黄、涉赌、涉毒或涉及诉讼的行为；没有直接或间接参与非法集资，以及利用银行员工身份，协助进行民间非法集资及充当资金掮客等情形。办公室各岗位员工均严格按照规章制度办事，谨遵公司管理规定及法律法规。

三、安全保卫的风险排查

安全保卫工作方面，主要由办公室统筹安排，各网点具体执行，目前我行已制定有《xxx银行日常安全防范与突发应急事件预案》、《xxx银行营业场所“八防”处置预案》，对火灾、盗抢等突发性事件的应急处置均有详细规定，但对各网点的具体安全保卫日程工作的信息反馈及收集仍有所欠缺，在下阶段，办公室将认真收集各支行的日常安保工作执行情况信息，建立安保工作日志。

四、流动性管理风险排查

办公室财务管理人员每天均能及时对全行资金进行计划和调动管理，切实保障全行流动性资金清算需求，但目前各支行及营业部每日大额出账的提前报备工作仍不到位,没