风险分级管控实施细则

风险分级管控实施细则（精选6篇）

1.风险分级管控实施细则 篇一

xxxxxx煤业有限公司

安全风险分级管控

实施方案

2018年1月3日

xxxxxx司发〔2018〕14号

签发人：

关于印发《xxxxxx煤业安全风险分级管控实施方案》 的通知

矿属各部门、各科室：

为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2018】5号）要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《xxxxxx煤业安全风险分级管控实施方案》，现予以下发，请认真贯彻执行。

特此通知

2018年1月3日

主题词：安全风险

分级 管控

实施

方案

通知

抄报：四川德福集团公司

抄送：矿领导、各部门、科室

xxxxxx煤业有限公司

2018年1月3日印

共印10份

附件1：

xxxxxx煤业有限公司

安全风险分级管控实施方案

为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2018】5号）要求，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，特制定本方案。

一、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险分级管控工作小组。

组 长：肖 军（矿长）副组长：徐成义（总工）

成 员：李俊才（安全矿长）、刘军（生产矿长）、张伟（机电矿长）、李继东（后勤矿长）、周友谊（地测工程师）陈代江（调度室主任）、及各职能部门科室（区、队）负责人。

领导小组下设办公室在安监科，李俊才同志任办公室主任，负责日常具体工作。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、管控办法细则

1、隐患分级：

矿井事故隐患按其严重程度、解决难易分为A、B、C三级。（1）A级：危害严重，有可能造成重大人身伤亡或者重大经济损失；治理难度及工程量大，危害严重或者治理难度大的隐患。

（2）B级：危害比较严重，有可能导致人身伤亡或者较大经济损失，或治理难度及工程量较大，施工队解决不了，须由煤矿限期解决的隐患。

（3）C级：危害较轻，治理难度和工程量较小，由施工队、业务部门必须解决的隐患。

（4）B、C级隐患由总工程师与分管副矿长指定隐患整改责任人，负责责成立即整改或限期整改。对限期整改的隐患，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报总工程师与分管副矿长审核签字备案。

（5）A级隐患由矿长组织制定隐患整改方案、安全保障措施，落实整改的内容、资金、期限、下井人数、整改作业范围，并组织实施。整改项目结束后，由矿长按照重大隐患的整改验收标准组织自检。矿井重大隐患自检合格后，按分级监控要求及时向上级安全监察部门进行报告。申请报告应包括整改方案中的内容、项目和自检结果，并有矿长签署的验收意见。

（6）矿各部门、各队要加强现场监督检查，及时发现和查处违章指挥、违章作业和违反操作规程的行为，发现存在重大隐患，要立即停止生产，并向公司主要负责人报告。

有重大事故隐患的，必须立即停止生产，排除隐患。

重大事故隐患分级排查治理责任追究，应当坚持宁严勿宽，责任到人，加大追究的原则。

2、隐患治理责任制

矿各部门、各施工队要认真落实安全生产隐患排查、治理（整改）的责任制，组织职工发现和排除隐患。

（1）矿长对本单位的事故隐患排查、治理（整改）工作负全面责任。应当每月组织一次由安全副矿长、工程技术人员和职工参加的事故隐患排查，对查出的隐患要登记建档。要定期听取有关人员及部门对事故隐患排查的汇报，督促和检查事故隐患排查、整改工作计划和资金的落实，组织健全机构、配备人员、组织制定岗位责任制，主持召集事故隐患排查、整改工作办公会及工作会议，及时作出决策和下达指令。

（2）矿总工程师对本矿的事故隐患排查、治理（整改）工作负技术领导责任，负责组织制定事故隐患排查、整改工作计划和安全技术措施，确定岗位责任、开展科研攻关、推广应用新技术，并与矿财务主管协调组织安技措资金计划，参加事故隐患排查和整改。对查出的隐患，要组织矿有关领导和有关工程技术人员进行安全技术评审，通过评审对排查出的隐患按A、B、C三级进行分级。

（3）矿安全副矿长对分管业务范围内的安全生产隐患排查、整改负直接领导责任，同时协助矿长开展事故隐患的排查和整改工作，负责组织实施事故隐患排查、整改工作计划，监督检查各级安全生产管理人员岗位责任制落实情况，组织实施整改隐患的各项措施，参加事故隐患排查和整改。

（4）矿各部门、各队负责人，对分管业务范围内的安全生产隐患排查和整改负技术责任。协助总工程师组织制定、审批和落实整改隐患的安全技术措施，参加事故隐患排查和整改。

（5）安全副矿长对矿的事故隐患排查和整改工作负监察责任，并建立和保管好事故隐患整改台账；总工、生产、机电副矿长负责对各自分管范围内的事故隐患排查和整改工作，负有安全监察直接责任。负责监督检查本矿各级安全生产管理人员岗位责任制和业务保安责任制的履行情况，参加事故隐患的排查，跟踪落实隐患的现场整改情况，对各自分管范围内的事故隐患实行闭合管理。

（6）矿各业务部门，是事故隐患排查和实施整改的责任部门，对隐患排查、整改负生产技术管理责任。具体负责事故隐患排查、制定具体整改方案、指导整改方案的实施以及现场整改过程中的安全生产技术管理工作。（7）施工队队长，对本单位的安全生产隐患排查和整改负全面责任。每天组织一次对本队（本项目、下同）事故隐患的排查，采取有针对性的措施进行及时整改，并及时向有关领导和部门汇报事故隐患的排查和整改工作情况。

（8）施工队技术员，对本施工队的安全生产隐患排查和整改工作负技术管理直接责任。负责编制事故隐患排查和整改的安全技术措施，现场指导安全技术措施的实施。

（9）施工队班组长（跟班副队长），对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查、整改负直接责任。作业前，必须认真排查本班组生产作业场所存在的安全生产事故隐患，提出在工作过程中应采取的安全防范措施，并在生产过程中采取切实可行的措施认真加以解决；对依靠本班组力量无法进行整改，或一时不能彻底整改的事故隐患，必须及时向队、矿跟班干部和矿调度室汇报。

（10）施工队现场作业人员，对所在岗位的安全生产事故隐患排查和整改工作负责。必须每班排查本岗位事故隐患，对排查出来的事故隐患要及时进行整改；如不能整改的，必须及时向班组长和施工队带班干部进行汇报，同时，在现场作业过程中，必须无条件接受各级领导及安全管理人员交办的事故隐患整改任务，并按要求完成隐患整改工作。

3、隐患分级管理和监控

（1）对事故隐患实行分类、分级管理和监控。定期组织对事故隐患进行一次彻底排查，对所排查出来的各类隐患按照下述方法进行分类和定级，对事故隐患实行分类、分级管理。按事故隐患类别分为十类，分别是顶板、通风、瓦斯、煤尘、机电、运输、放炮、火灾、水灾和其它。

（2）按事故隐患危害程度、治理难度分为三级，分别是A级、B级、C级。

A级隐患是指危害严重，可能造成重特大伤亡事故或者重大经济损失，或者治理难度大，需由公司或省、市有关部门组织、帮助或协调处理的隐患。有下列情形之一为A级隐患。

1、超能力、超强度或超定员组织生产。

2、瓦斯监控系统不能正常运行。

3、通风系统不完善、不可靠，施工前未建立全负压通风系统的；井下存在无风、微风、循环风、串联通风；掘进工作面局扇一机供两头；主扇带病运转、备用主扇不完好、擅自停开主扇、局扇和瓦斯抽放泵；矿井总风量不足。

4、有严重水患，未采取有效措施解决处理。

5、超层越界开采。

6、井下存在未熄灭火区，没有采取有效措施解决处理。

7、使用明令禁止使用或者淘汰的设备、材料、工艺，矿井有以掘代采、以探代采行为，通风、排水、提升、压风设备安全检验检测不合格。

8、没有双回路供电系统。

9、无完善的防尘供水系统。

10、未取得安全生产许可证从事生产，以及将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包。

11、有其他重大安全生产事故隐患。

（3）B级隐患是指危害比较严重，可能造成伤亡事故或者经济损失，或者治理难度比较大，需有一定的工程量。有下列情形之一为B级隐患。

1、瓦斯超限作业、瓦斯经常超限、炮后瓦斯超过3％、有毒有害气体浓度超过规定未采取措施解决处理或未处理到位。

2、井下电气设备失爆。

3、存在水患未按规定填绘采掘工程平面图，在存在水患情况下作业未编制针对性安全措施。

4、掘进工作面不按规定设双风机、双电源或双风机不能自动切换。

5、井田范围内或井田周边废弃矿井水文地质资料不清。

6、无设计或不按设计施工。

7、无作业规程作业，未执行“一工程一措施”。

8、未严格遵守巷道贯通程序，巷道贯通无措施或措施不落实，贯通后不及时调整通风系统。

9、井下风门不联锁或联锁失效。

（4）C级隐患是指危害比较轻，或者对安全生产有一定影响。有下列情形之一为C级隐患。

1、提升绞车、压风机、主扇等设备保护不全、不可靠，钢丝绳磨损断丝超限不及时更换，不按规定定期进行安全检验检测和检查；

2、工作面悬顶面积超过作业规程规定时，不采取措施；

3、采掘工作面不采取综合防尘措施或积尘超标；

4、报废采区、报废采煤工作面、废旧巷道、独头盲巷未按规定及时封闭；

5、采掘工作面过断层、破碎带、旧巷、采空区时无针对性安全措施或措施不落实；

6、监测、监控系统传感器设置数量不足、安设位置不当、调校不及时、瓦斯超限后不能断电和声光报警；

7、不按月填绘采掘工程平面图或图纸弄虚作假。

（5）采煤、掘进、机电、运输提升、通防、巷修、火工品、水文地质及其它相关方面专业技术人员和管理人员，每周要与安监部门一起召开一次事故隐患排查和整改分析会；施工队每天要分析一次安全生产事故隐患排查和整改情况。每次会议都要有原始记录。

（6）矿安全部门要建立隐患整改档案，对各类隐患实行“谁排查、谁签字，谁整改、谁签字，谁验收、谁签字”的闭合管理。

煤矿隐患排查和整改情况汇总表，要及时报送相关领导和部门，并及时下发到相关施工队。

（7）矿安全部门、技术部门、生产部门负责协调、跟踪、督查隐患整改治理情况、解决隐患整改情况。

4、隐患的建档和上报

（1）矿安全部门对查出的安全隐患，要及时下发安全隐患整改通知单或安全监察意见书，并跟踪落实隐患整改的情况；对未按期完成隐患处理或因安全隐患处理不当而造成事故的，要依照责任追究等相关文件的规定，追究有关人员的责任。

（2）矿安全部门要加强对所排查出来的安全隐患的跟踪落实，及时进行统计汇总，实行档案化闭合管理。安全隐患排查及整改情况档案应包括以下主要内容：安全隐患的名称和级别、危害程度、产生的原因和现状、所采取的整改方案及安全措施、整改的单位和整改责任人、组织和参加整改验收的人员、整改结果等内容。

（3）施工队应当于每月25日前将本月安全隐患的落实整改情况，以及所排查出来的当月的安全隐患，向矿安全部门报告。

5、责任追究。

（1）矿定期、不定期的对煤矿事故隐患排查治理进行检查，对存在违法违规行为和危及工人生命安全的重大隐患仍继续生产作业的部门、施工队，立即责令停产整顿，并根据矿下发的相关处罚条例进行处罚。

（2）公司每季度对事故隐患排查治理工作进行一次考核。对事故隐患排查不细、治理不力、履行监督职责不到位、资料管理混乱的部门、施工队，对责任人给予罚款或撤职。

五、工作内容

建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理煤矿生产基础设施、技术装备、作业环境等方面存在的隐患，以及煤矿安全生产体制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理等方面的问题。

1、安全生产责任制建立和员工岗位规范及落实情况。明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。

通风管理：矿井和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。

瓦斯管理：煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。

防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。防尘管理：建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点，工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。

采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

顶板管理：加强顶板管理，施工掘进工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。

机电、运输管理：按规定实现双回路供电；井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆；禁止非防爆和淘汰产品下；提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

4、火工品管理：煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料；建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。

7、建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立辅助救护队。

六、工作开展：

㈠、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全生产大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期（10日、20日、30日）组织三次全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内顶板管理、提升运输、一通三防、机电管理、水害治理安全生产大检查。

㈡、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行安全生产大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。对危险源和安全隐患进行辩识如发现问题交给责任人进行风险预警。

七、相关要求：

1、各相关人员必须认真落实好各自责任，分好工，做好此项工作，确保取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不好的，要进行责任追究。

xxxxxx煤业有限公司

2018年1月3日

2.风险分级管控实施细则 篇二

国网冀北电力公司信息通信分公司于2012年5月7日正式宣布成立，主要负责冀北电力公司信息、通信系统的调度、运行、检修和客服工作，实现信息通信业务的集约化管理；负责主干通信网、信息网的建设、日常业务管理和技术支持指导等工作。“十二五”期间，国家电网公司将继续加快建设坚强智能电网和“三集五大”管理体系，深入推进“两个转变”，全面实现“一强三优”现代公司战略目标。本文以冀北电力公司信息通信调度监控中心为例，重点深入讨论信息通信系统风险管控与标准化告警分级管理机制的设计[1,2,3,4]、Petri网建模和验证[5]，确保企业级信息系统安全稳定运行，实现信息通信系统运行工作由以技术服务为核心向以业务支撑为核心的转变，进一步提升信息化价值，全力保障信息化工作和战略发展目标的实现，为坚强智能电网和“三集五大”管理体系建设提供有力支撑。

1 信息通信系统风险管控与告警分级管理背景

1.1 分级管理的必要性

信息化作为实现冀北电力公司战略发展目标的重要保障体系，作用日益突出。信息化与冀北电力公司主营业务的融合度将进一步大幅提升，信息系统运行工作面临重大机遇与严峻挑战。在这种大形势下，建立健全一套信息通信系统风险管控与标准化告警分级管理机制显得尤为必要。

1.2 分级管理的迫切性

随着国家电网公司SG186工程的成功上线运行以及在冀北电力公司的大力推广，高度集中的信息业务迫切需要完备的运行手段支撑。信息通信系统支撑作用日显突出、业务的风险管控能力需求大幅提高，迫切需要完善标准化告警等级管理机制、提升信息通信风险管控能力、规范告警分级的管理，支撑未来信息通信工作的快速发展。SG-ERP的建成，使得系统集成关系更复杂、业务联系更紧密，需要对信息通信系统运行进行标准化管控，保障信息通信系统安全可靠稳定运行，为冀北电力公司业务精益管理和高效运作提供强有力的支撑。

1.3 分级管理的目的

冀北信息通信调度监控中心运用信息通信系统风险管控与标准化告警分级管理机制，做到统一指挥协调信息通信运行工作，强化信息通信调度在冀北电力公司信息通信运行工作中的核心与枢纽作用，确保企业级信息系统安全稳定运行，实现信息通信系统运行工作由以技术服务为核心向以业务支撑为核心的转变，进一步提升信息化价值，全力保障信息化工作和战略发展目标的实现，为坚强智能电网和“三集五大”管理体系建设提供有力支撑。

2 信息通信系统风险管控与告警分级管理基本内涵

冀北信息通信调度监控中心通过对在运信息系统进行全面梳理分析，制定了较为完善的系统风险管控与告警分级化调度管理机制。通过从应急人员调配、响应方式、响应人员、信息通报等多个方面进行分级优化，通过信息通信调度统一指挥，应急岗位的全方位、多角度配合，有效提升信息通信调度应急指挥工作效率，确保了信息通信系统告警的及时发现、快速响应、迅速恢复。

冀北信息通信调度监控中心通过多次分析在不同异常状态下的应急指挥处置工作，充分暴露每次存在的不足，想方法、上手段，通过技术手段改变以往信息不畅通或者信息滞后的问题，从信息共享、信息通报方面，优化信息通信调度与各应急人员、管理人员间信息共享效率。针对不同重要程度的信息系统在不同时段发生的不同等级的告警情况加强应急信息管理，通过信息通信调度主动判断与应急团队技术判断相结合的方式，有针对性的提高信息通报覆盖率，从而提升信息通信调度应急全局指挥能力[6,7,8]。

3 信息通信系统风险管控与告警分级管理流程设计

3.1 Petri网模型与理论简介

Petri网是一种可以用网状图形表示的系统模型，是一种适合于描述异步并发现象的系统模型，既有严格的数学定义，又有直观的图形表示，既有丰富的系统描述手段和系统行为分析技术，又为计算机科学提供坚实的概念基础。Petri网的模拟能力与图灵机等价，利用Petri网模型与理论可以对电网信息通信系统风险管控与告警分级管理模型与流程进行精确分析与优化[9]。

经典的Petri网是简单的过程模型，有2种节点：库所和变迁，由向弧以及令牌等元素组成。Petri网基本原理如图1所示。

库所（Place）为图中圆形节点P1～P4；变迁（Transition）为方形节点T1～T3；有向弧（Connection）是库所和变迁之间的有向弧（如P1到T1的有向弧）；令牌（Token）是库所中的动态对象，可以从一个库所移动到另一个库所（P1中的黑点）。

3.2 信息通信系统风险管控流程优化

2012年，冀北信息通信调度监控中心通过对光缆网络结构、系统承载数量和业务的重要性进行深度分析、全面梳理，明确指出了现有通信网络系统存在的缺陷和薄弱环节。共梳理了14套通信网络系统，制作了通信网络系统图，同时在梳理系统时，针对各系统的重要程度制定了系统分级化调度管理的流程。

通信网络系统分为传输网、业务网、支撑网3个模块，传输网作为通信网络系统的基础，是业务传送的纽带；业务网作为通信网络系统的核心，是业务开通的前提；而支撑网则是传输网和业务网的外部保障。3个模块相辅相成，缺一不可，通过对3个模块的进一步分级细化，从应急人员调配、响应方式、响应人员等多个方面进行分级优化，提升了应急效率，提高了信息通信系统在安全稳定性最高、资源利用最优、运行成本最低的方式下运行的能力[10]。

3.3 基于Petri网提升调度应急指挥效率

3.3.1 健全信息通信系统分级化调度管理体系

冀北信息通信调度监控中心通过对在运信息通信系统进行全面梳理分析，从系统类别、运行时段、应急措施情况等方面，制定了较为完善的系统分级化调度管理体系。通过明确信息通信系统的业务应用重要程度、告警时段、告警等级3方面信息，执行相应的应急调度流程。

1）从信息通信系统业务应用重要程度方面，划分为一类业务应用、二类业务应用、三类业务应用。一类业务应用主要包括冀北电力公司主营重要业务系统，一旦发生异常将直接影响整个冀北电力公司日常业务开展，如营销应用、生产管理、企业门户、内网邮箱等；二类业务应用主要包括冀北电力公司常规业务系统，一旦发生异常将影响部分冀北电力公司业务的正常开展，如远程培训、基建管控等；三类业务应用主要包括冀北电力公司其他业务系统及自建系统，发生异常后对冀北电力公司日常业务产生较小影响，如纪检监察、国际合作、档案馆系统等。

2）从信息通信系统告警时段方面，划分为工作日、非工作日、特殊时段。其中特殊时段包含元旦、春节、清明、五一、端午、十一等法定节假日，以及国家两会、迎峰度夏、迎峰度冬等特殊时段。

3）从信息通信系统告警等级方面，划分为紧急等级、严重等级、重大等级、一般等级。紧急等级指系统已经发生告警并直接影响了安全运行，造成系统停运，需要立即应急恢复；严重等级指系统发生了直接威胁安全运行的问题，如不立即处理，随时可能造成事故并致使系统停运，需在24 h内处置完毕；重大等级指对系统运行安全有严重威胁，但尚能坚持运行，需在7天内处置完毕；一般等级指短时间内不会劣化成危急或严重的缺陷，需在1个月内处置完毕。

通过全方面、多角度对信息系统进行标准化分级管理，冀北信息通信调度监控中心实现了对在运信息通信系统的实时掌控，确保信息通信系统处于可控、能控、在控的状态。此外，冀北信息通信调度监控中心通过对日常调度业务、日常监控作业、检修计划审核、系统异常应急调度等方面的细致梳理，从常规化工作中寻找规律，通过对检修情况、系统异常情况进行分析，挖掘突发性、阶段性的信息通信系统运行薄弱环节，对不同隐患的系统进行分类、分级调度管理，提升了信息通信调度分析预测的能力，强化了对信息通信系统运行态势的风险管控，真正做到了信息通信系统分级化调度管理。

3.3.2 有效提升信息通信调度应急指挥工作效率

冀北信息通信调度监控中心在分级化调度管理体系的基础上，通过从应急人员调配、响应方式、响应人员、信息通报等多个方面进行分级优化。为确保不同重要程度的信息通信系统在不同时段发生的不同等级的告警得到有效的处置，冀北信息通信调度监控中心组织整理出应急处置分级文档，并设置了信息通信系统应急第一联系人、应急第二联系人、系统数据库负责人、厂商技术支持人员等应急岗位，供信息通信调度在监控发现告警后的应急指挥工作。此外，针对不同系统的业务情况，设置了技术监控岗位，主要负责系统后台服务技术层面的深层次专业监控及巡检作业。

冀北信息通信调度监控中心在设置不同应急岗位的同时，还对相应岗位人员的相应方式进行了规范。信息通信调度根据不同重要程度的信息通信系统在不同时段发生的不同等级的告警信息，调度联络相应的应急团队，并通过统一短信平台将告警情况向归口应急团队、相关技术团队、主要领导及负责人进行发布。归口应急团队根据不同的情况采取现场操作、远程操作、指导操作等方式开展主要应急工作，相关技术团队从不同角度给予支持，主要领导及负责人根据告警的影响范围及程度给予方向性决策。

通过信息通信调度统一指挥，全体应急岗位的全方位、多角度配合，全方位有效提升信息通信调度应急指挥工作效率，确保了信息通信系统告警的及时发现、快速响应、迅速恢复。

3.4 基于信息共享机制提升信息通信调度全局指挥能力

3.4.1 基于应急团队信息共享机制提升信息互通效率

冀北信息通信调度监控中心通过多次分析在不同异常状态下的应急指挥处置工作，充分暴露每次存在的不足，想方法、上手段，改变以往信息不畅通或者信息滞后的问题，运用短信平台，强化信息通信调度与应急团队、主要领导及负责人的信息共享机制。信息通信系统发生异常时，信息通信调度通过调度联络应急团队实时掌握信息系统异常处置进展，并通过统一短信平台随时向应急团队、相关技术团队、主要领导及负责人提供最新的应急处置进展，有利于在应急团队抢修时，相关技术团队及时了解掌握情况，及时给予技术支持，更有利于主要领导及负责人把控整体事态的进展，及时下达相关决策。最大限度规避了由于无法及时了解最新情况，而造成技术支持跟不上、决策滞后的诟病。切实从信息共享、信息通报方面，优化了信息通信调度与各方应急人员、管理人员间信息共享效率和质量。

3.4.2 强化应急信息管理，提高信息通报覆盖率

冀北信息通信调度监控中心针对不同重要程度的信息通信系统在不同时段发生的不同等级的告警情况，强化应急信息管理机制。信息通信系统发生异常时，信息通信调度通过告警信息对异常进行初步判定后，调度联络归口应急团队开展应急处置工作，归口应急团队通过信息通信调度了解情况后，主动确定并汇报初步问题原因、影响范围以及需要配合的技术资源等内容，由信息通信调度对所有应急信息进行统一归口管理，并作为唯一的出口向相关技术团队以及领导汇报的途径。通过信息通信调度主动判断与应急团队技术判断相结合的方式，有针对性的提高信息通报覆盖率，从而提升信息通信调度应急全局指挥能力。

3.5 信息通信系统告警分级管理流程Petri网建模

基于上文所述，对信息系统告警分级管理流程做Petri网建模。通过Petri网建模进一步完善信息通信系统告警分级管理流程，确保该流程的逻辑自洽性和完备性，具备逻辑自洽性和完备性的流程可以在计算机模拟环境中自由推演和回溯，为后续信息通信系统告警分级管理的自动化管理提供基本设计蓝图[11]。

冀北信息通信系统告警分级管理流程Petri网模型如图2所示，P0～P10代表10个系统状态，T0～T1为15个动作。对象释义见表1所列。

P0的初始Token数目为1,T1和T0有一个发生就可以触发T2（告警等级初步分析）事件，T2事件发生后，根据告警级别来确定走4个分支中的1个，完成后进入到T11（完成抢修）事件。T11完成后同时触发T12与T13，只有当T12和T13都完成后才能触发T14事件。该Petri网模型在PIPE4.3中设计并通过逻辑自洽性和完备性测试，具备实际实施的可行性与正确性。

4 结语

本文基于冀北信息通信调度监控中心工作实践和系统需求，提出了信息通信系统风险管控与告警分级管理办法和一个Petri网模型，在提升冀北电力公司信息通信系统规范化管理方面，发挥重大作用。该办法为冀北电力公司信息通信系统安全可靠稳定运行、业务精益管理和高效运作，奠定了坚实的基础。冀北电力公司采用该方法后，信息与通信业务的风险管控能力大幅提高，告警分级管理得到进一步，有效地支撑了冀北电力公司信息通信业务的快速发展。

参考文献

[1]李贺松.安全风险管控体系及系统研究[D].保定:华北电力大学,2012.

[2]朱月凯.风险管控在电力作业现场安全管理中的应用[J].科技与企业,2016(10):20-21.

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[6]陶鸿飞,魏伟明,姚建生.变电运维一体化作业风险管控的实践[J].华东电力,2014,42(8):1773-1775.TAO Hong-fei,WEI Wei-ming,YAO Jian-sheng.Risk control for substation integrated operation[J].East China Electric Power,2014,42(8):1773-1775.

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[8]姚浩,李鹏,郭晓斌,等.基于大数据的告警信息处理和故障设备定位技术研究[J].电网与清洁能源,2014,30(12):72-77.YAO Hao,LI Peng,GUO Xiao-bin,et al.Research on alarm information disposal and fault device location based on mass data[J].Power System and Clean Energy,2014,30(12):72-77.

[9]杨健维.基于模糊Petri网的电网故障诊断方法研究[D].成都:西南交通大学,2011.

[10]高强,孙瑜,林烨,等.电网风险管控体系的运作分析[J].电力安全技术,2015,17(2):1-4.

3.风险分级管控实施细则 篇三

【关键词】互联网+ERP员工报销平台；风险管控

随着互联网的推广与应用，为提升企业的管理水平，ERP信息系统已经成为现代企业发展的重要选择，从最初的基建、生产、物资、人力的横向集成，到业务管理、财务核算的纵向贯通，现在ERP模块的员工报销平台业已成为内部管理的精细化工具，也越来越被大多数企业所接受。

一、互联网+ERP员工报销平台的概述

员工报销平台是ERP标准模块之一，它通过互联网访问形式进行员工借款、报销处理，报销完成后业务自动传输至财务软件实现记账。员工报销平台的上线不仅可以使报销人报销费用无需找领导逐个签字审批，而且可以使领导摆脱其具体审批时不确定费用是否在预算控制范围内的疑虑，更使财务人员不需要因手工录入报销凭证而耗费大量精力。互联网+ERP员工报销平台实现了以信息化为平台实施的综合财务数据收集、传递以及分析的过程，它对于实施企业可谓一举三得。

二、互联网+ERP员工报销平台上线实施的问题

互联网+ERP员工报销平台的上线实施也面临着一系列困难与瓶颈，特别是通过互联网途径，它从操作方式由线下审核审批到网上的协同操作，从报销理念上一改传统的见票报销，带来高效快捷的同时，让人无法忽视的是相关风险沉淀，具体分析包括以下几个方面：

1.因流程再造触发的战略风险。简单的将手工业务电子化，可以满足一时的需求，但不利于系统的整体框架，更不利于业务的长期发展，还有可能威胁到公司未来发展。互联网+ERP员工报销平台如果因流程设置未能同步流程再造，会造成因信息化建设缺乏前瞻性考虑引发的实施瓶颈。

2.因使用不当产生的操作风险。网上提报、网上审批、网上传输要求流程中相关人员：报销人、审批人、财务人在熟知业务的同时规范操作。此时若人员信息处理能力仅仅停留在低端水平，而又得不到来自 IT 系统的适时支持，势必影响财务信息的“适用性”。

3.因建设疏漏带来的网络风险。“互联网+”带来的不仅是通畅的使用平台，连接一切的最高目标，在数据传输、存储、备份中存在加密、安全、防泄露的种种要求，其中内外网隔离、网络检测、安全设置、系统衔接等基础建设尤为重要，如有差池则会带来信息泄露，资金支付的高额风险代价。

三、互联网+ERP员工报销平台的风险管控

企业应从明确系统建设定位做起，通过制度完善、流程优化、发票管控、系统加固形式构筑起“互联网+ERP员工报销平台”上线实施风险管理的道道安全防火墙。

1.明确定位

通过员工报销平台的信息化工具，企业一方面可以通过报销节点的信息化设置，就原有报销流程进行重新的规范梳理；另一方面通过报销事项的录入选择，审慎操作，实现员工日常费用报销预算控制与数据监控。

2.完善制度

根据ERP系统财务管理实施要求，结合企业自身特点，修订原有的财务管理规定，就因互联网+ERP员工报销平台上线后，各有关部门及用户的权限和职责做出了清晰地阐述，并对员工报销平台的使用范围、报销流程、报销事项及风险控制措施进行规定。

3.流程再造

为确保互联网+ERP员工报销平台的平稳上线，建议就系统上线涉及的两个权限进行明确与规范：其一、关于财务收支权限，依据企业各项管理标准，按照各级审批领导所辖职责，进行财权审批流程方面的规范；其二、关于报销平台系统权限，建议进行管理员和一般用户区分权限管理，前者负责一般用户及权限变更表的收集、整理及存档工作，后者负责在各自权限范围内正确使用员工报销平台。

4.严控发票

众所周知，发票是每个单位财务收支的法定凭证，也是重要的会计凭证。互联网+ERP员工报销平台上线后，新报销流程加剧了发票审核的难度，企业应将其审核风险前置：首先，明确发票获取人对发票真伪的第一责任。要求原始发票获取人员须通过网络及电话等途径查询验证发票真伪，并加盖验证人的人名章。其次，细化一般用户在互联网+ERP员工报销平台的发票管理明细，建议报账人和借款人需上传员工报销平台的电子附件。最后，规范发票在新流程中传递保管流程。

5.加固系统

互联网+员工报销平台虽说ERP的标准化模块，但其本土化的过程也需构筑起层层风险防关。第一关，用户身份登记备案机制，登录用户应首先在企业进行真实身份的登记备案。第二关，及时反馈机制，如发现自己或他人的权限异常应及时向员工报销平台管理员报告。第三关，硬件及软件配置控制，使用员工报销平台的计算机终端建议采用IE浏览器版本8.0及以上，内存4G及以上，并安装相应的防病毒软件，并做到即时更新相应的病毒库代码。第四关，密码管理控制，员工报销平台用户应保管好用户名及操作密码，定期更换操作密码。

参考文献：

4.风险分级管控实施细则 篇四

矿

关于印发《安全风险分级管控实施方案》的通知

矿属各科室区队：

现将《安全风险分级管控实施方案》印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。

大林煤矿

2017年7月10日

大林煤矿安全风险分级管控管理实施方案

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步强化安全风险分级管控，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，确保矿井长治久安，结合我矿实际，制定本实施方案。

一、指导思想

认真贯彻落实集团公司和上级安全风险分级管控指示精神，以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展观，牢固树立“风险失控就是事故”的安全理念，始终把风险分级管控挺在隐患的前面，把隐患排查挺在事故的前面，严格落实关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，着力构建以风险辨识和风险评估为基础，以风险分级管控为核心，以隐患排查管控为重点，以分级管控保障机制为支撑，以信息化为运行平台的风险分级管控管理体系，促进安全风险管控措施和安全生产责任制落实，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生，切实推进安全生产标准化，完善安全生产长效机制，确保矿井安全稳定健康发展。

二、组织机构

为确保安全风险分级管控管理体系能够得到有效的实施和运行，矿成立了以总经理为第一责任人的工作领导组，领导组下设办公室和七个专业管理组，办公室设在安全科，帅峥嵘任办公室主任，具体负责安全风险分级管控日常工作和分级管控资料收集、整理和归档。

（一）成立安全风险分级管控工作机构领导小组： 组 长：吕贵明 副组长：胡高锋

成 员：李龙瑞、秦光阳、周建新、包志洪、陈海兵、帅峥嵘、王平儿、各科室区队主要负责人。

胡高锋：大林煤矿矿长，全面负责煤矿安全风险管控工作。李龙瑞：大林煤矿总工程师，全面负责煤矿安全风险技术管控管理工作。

秦光阳：大林煤矿生产副总，负责煤矿生产风险管控管理工作。王平儿：大林煤矿生产副矿长，协助生产副总负责煤矿生产风险管控管理工作。

帅峥嵘：大林煤矿安全矿长，负责矿井日常安全管控管理工作。陈海兵：大林煤矿机电矿长，负责煤矿机电安全管控管理工作。周建新：大林煤矿通风副总，负责煤矿一通三防安全管控管理工作。

（二）专业管理组 1.通风专业 组 长：周建新 副组长：孔米春 组 员：通防科人员

职 责：在总工程师的指导下，通风副总分管“一通三防”工作，具体负责矿井“一通三防”的全面管理工作。认真贯彻执行党的安全生产方针、“一通三防”技术政策和规定。及时完成矿下达的“一通三防”工程设施任务，认真组织开展好“一通三防”专项治理整顿活动，确保通防工程(工作)质量，杜绝瓦斯、煤尘、火灾事故。

负责矿井通风设施的施工、维护和管理，通风设施必须齐全、完好，符合质量标准化标准要求。负责矿井瓦斯防治工作，参与制定瓦斯防治措施，并严格实施，做到及时发现和排查瓦斯隐患，严防瓦斯事故发生，并对其负主要管理责任。负责制定检查瓦斯设点计划，按规定做到按时、准确检查各地点瓦斯情况，保证无瓦斯超限作业，及时排除积聚瓦斯，恢复通风工作，负责瓦斯等级鉴定实施工作。

负责全矿矿井下煤炭自然发火的防治，做好各项防灭火措施的制定和实施，认真排查发火隐患，严格考核防灭火效果，负责全矿自然发火的预测预报工作，及时预报自燃征兆，对自然发火事故负责。

负责全矿粉尘防治工作，做好全矿防尘措施的制定和实施工作，保证完善全矿防尘系统，督促现场管好用好各类设施，认真考核粉尘治理效果，对矿井粉尘隐患及时排查治理，降低粉尘浓度，减少粉尘危害，防止粉尘事故的发生。．参与组织制定矿井通风管理制度和质量标准，认真做好通防质量标准化、达标考核工作。协助矿制定矿井灾害预防与处理计划，并参与组织实施，对矿井“一通三防”事故提出处理建议，并严格执行应急救灾措施。负责搞好矿井瓦斯鉴定、反风演习、通风阻力测定及主扇风机性能测定等工作。负责通防安全生产工作的监督检查，定期检查各施工地点的“一通三防”方面的问题，对现场安全问题督促整改。负责搜集、保管审查矿井通防原始资料及通防技术资料，建立通防技术档案。

2.地测防治水专业 组 长：李龙瑞 副组长：李舒云 组 员：生产科人员

职 责：负责对矿井地质防治水技术管理工作负责，完善地质技术管理工作，从地质技术工作方面保证安全生产。负责组织编制和审查矿井地质、水文地质补充勘探工作，做好地质预报和水情水害预报，组织有关人员做好矿区测量、矿井大型贯通等重大工程的实施。负责组织、审查所有地质资料，组织相关人员及时提交矿井安全生产所需的各种地质资料，按规定时间及时组织修编矿井地质报告，水文地质类型划分。负责组织有关人员开展矿井地质、瓦斯地质、水害的研究，掌握其规律性并及时进行预测、预报；掌握储量动态，加强储量管理；组织做好地表岩移观测工作，合理确定矿区岩移参数，为矿井各类保安煤柱提供技术依据；督促有关人员及时下发贯通危险距离通知单；确保安全生产。负责老井、废弃煤窑调查。负责地质档案资料的及时归档工作。负责对地质技术干部和专业人员进行业务技术指导，组织地测人员开展岗位练兵，不断提高地质队伍的业务素质。并督查分管范围内的技术人员生产技术责任制的执行情况。负责对各单位地质工作检查、指导、考核，负责各单位地质技术业务人员的年度、季度、月度考核考评工作。参与编制灾害预防处理计划及雨季三防计划；进行矿井地面和井下控制测量、工程测量和各种施工测量和建立井上下正确的几何的对照关系。

3.采掘专业 组 长：秦光阳 副组长：王平儿

组 员：生产科人员、采煤队、掘进队管理人员。

职 责：按照上级有关安全技术政策法规负责全矿技术管理。负责一工程一措施的编制、贯彻及现场落实，认真抓好矿井的生产接替，保证矿井正常生产。认真抓好掘进、测量工作的技术管理，按照质量标准认真抓好质量达标工作。经常深入现场解决现场存在的技术难题，真正发挥用技术指导生产的科学性。

4.机电专业 组 长：陈海兵 副组长：钟传武 组 员：机电科人员

职 责：负责全矿机电设备的维护,保养及安装工作，定期对全矿机电设备进行安全检查。对全矿设备进行统计,并建立设备台帐。负责编制、审查、汇总全矿机电设备停产检修计划及大修理计划，协助施工单位制定大型检修项目的检修方案并组织审批检修施工措施，参加现场跟班检修及竣工验收、试运转工作。负责全矿机电设备的保管、发放、外借、报废等工作。建立健全设备技术档案，技术资料应准确齐全。及时督促、检查使用单位加强设备的日常维修工作，定期组织全矿机电设备安全大检查。负责定期对井下防爆电气设备、小型电器及电缆的使用管理状况进行安全检查，杜绝井下电气设备失爆。负责主副井提升、通风、排水、压风、“四大系统”的日常维护、运行、检修工作。建立健全各项规章制度并负责监督实施，加强安全业务知识学习，坚持安全生产例会活动，对机电发生的事故及时进行追查、分析，追究事故责任者责任。做好机电（设备）雨季三防和冬季防寒防冻工作。负责机电系统重大技改项目及矿井开拓延深配套机电工程审查监督，和有关机电的规程措施、安全措施、作业规程的审批、签字。

协作安全科搞好特殊工种的培训工作。保障完成煤炭运输任务；落实《煤矿安全规程》，强化安全管理教育，确保安全生产； 5.安全管理专业

组 长：帅峥嵘 副组长：兰荣辉 组员：安全科人员

职 责：认真贯彻执行《煤矿安全规程》和上级颁发的安全条例及有关规定，全面负责落实党和国家有关安全生产的政策、法规、法令，以及各部门有关安全生产的文件规定。在安全副矿长的直接领导下，主要负责煤矿的安全监督、检查的全面管理工作，防止各类事故的发生，确保的安全生产。负责组织制订和审查各单位的安全技术措施，《矿井灾害预防和处理计划》，并组织实施好各类抢险和演习工作。严格按章办事，严格按《规程》操作，抓好一工程一措施的监督管理，全面抓好“三违”人员的分析、调查、追究处理、教育及管理。负责监督安措项目的完成与落实，监督矿井重大隐患的排查治理工作。负责抓好各类事故的分析、调查工作，严格按照事故“四不放过”的原则，抓好对有关责任人的追究处理，制定有效的防范措施，防止类似事故的发生。组织开展各项安全活动，总结推广安全生产经验，奖励先进，鞭策后进，监督职能部门对违章、违纪人员的处罚情况。组织参加每旬的矿井隐患排查，落实隐患的具体整改工作的安全管理和跟踪落实。6.职业卫生、应急救援专业 组 长：帅峥嵘 副组长：史来明

组 员：劳资科人员、安全科人员

职 责：负责职业卫生和应急救援具体日常工作，监督检查入井工人安全防护用品使用情况和职业卫生具体开展情况，具体负责救援工作的实施和相关资料收集、汇总和归档。

7.调度专业 组 长：秦光阳 副组长：游荣根 组 员：调度室人员

职 责：矿调度室是全矿安全生产指挥中心，负责全矿的生产、安全指挥工作，对生产和安全实行直接指挥，行使安全生产、调度指挥权。组织指挥安全生产工作，下达班组任务，接受安全生产汇报，协调处理生产过程中出现的安全问题和其它问题。及时掌握安全生产动态，对生产薄弱环节、采掘工作面接替，工作出勤等情况进行平衡调度。核实班、日及月度产量、进尺、安全情况，并如实填写各种数据，及时填写各种原始记录，编制调度日、旬、月报表和调度统计表和调度统计月报，整理台帐并编写安全生产分析资料。做好综合协调，统筹安排等工作，保障煤矿各项工作正常开展，圆满完成调度室各项工作任务。

各专业组必须把风险预控管理作为一项重点工作来抓，切实发挥对口专业的监督指导作用。工作面收尾、新工作面开面、工作面过老巷、巷道开门口和贯通、大型机电设备安装及撤出等重点工程开工前，必须由各专业副总组织相关部室和单位人员进行风险排查，在编制规程措施时根据排查出的风险，制定防范措施，抓好落实。

三、安全风险辨识与评估

（一）安全风险辨识与评估分级 1.安全风险辨识

依据国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经验分析法和事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等系统安全分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等。

（1）人员不安全行为：操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不安全因素等。

（2）物的不安全状态：存在危险有害物质；工艺过程不合理：没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设置位置不合理；机的其他不安全因素等。

（3）环境的不安全因素：照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配置不安全；操作工序设计或配置不安全；地面滑；环境温度、湿度不当等。

（4）管理的缺陷：组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；其他管理的不安全因素等。

2.安全风险评估分级

按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，采用风险矩阵评估法对排查出的危险源进行评估，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级。风险值1—8分为低风险，9—16分为一般风险，18—25分为中等风险，30-36分为重大风险。

（二）安全风险辨识评估 1.年度辨识评估

矿长每年年底组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、粉尘、顶板及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，并及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

2.专项辨识评估

（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（3）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务部室、生产组织单位（工区）开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（4）当发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

3.月度风险辨识评估。矿长每月组织本专业人员对月度安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究。4.旬风险辨识评估。分管负责人每旬组织本专业人员对旬安全风险进行一次辨识。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。

5.班风险辨识评估。每班科队负责组织现场施工人员对当班安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有施工人员，现场“三大员”及作业人员负责落实。

（三）安全风险分级管控

1.重大安全风险管控措施有矿长组织实施，有具体工作方案。人员、技术、资金有保障。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

2.矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。按照排查的风险有责任单位制定相应防范措施，排查的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及 的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。

2.分管负责人每旬组织本专业人员对月度安全风险进行一次辨识评估，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，（四）安全风险预警

1.月度预警。由矿长组织各专业口进行系统分析，安全监察处汇总形成矿月度安全风险预警。

2.每旬预警。由分管负责人组织各专业按照专业分工，对分管范围内进行逐一进行系统分，形成旬安全风险预警。

3.每日风险排查预警。各分区实行日风险分析预警，由工区正职负责，部室包挂人员参加。对本单位生产现场范围进行分析，形成本单位日安全风险预警。

4.班组实行班预警，开工前由跟班队长负责。

5.各单位按照逐级辨识评估的风险，制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及 的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行预警，对相关责任人进行责任追究，按照每次100元进行收购。

6.低风险实施蓝色预警，整改不过班，由跟班队长盯靠管控；一般风险实施黄色预警，整改不过天，由单位正职盯靠管控；中等风险实施橙色预警，由专业副总负责整改管控；重大风险实施红色预警，由分口领导负责2年一次聘请专业机构评审。

7.公告警示。利用井口危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全科牵头，相关单位具体落实。

五、保障措施

1.公告警示。利用井口危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全科牵头，相关单位具体落实。

2.加强信息管理和教育培训。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。安培中心负责对入井（坑）人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等。

3.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

4.强化科队管理。跟班干部负责现场作业的全面协调和指导工作，对作业现场施工负安全管理责任;班组长是现场安全生产的第一责任人，全面负责本班的安全生产管理工作，对当班的安全管理全面负责;安监员负责所跟班组的安全监督检查把关责任。严格按照科队长奖惩办法进行考核，充分调动科室区队长抓安全质量的积极性和主动性，切实发挥其职责作用。

3.严格落实责任清单。严格按照规定的时间节点及时更新人、现场、灾害三个方面的责任清单，定措施、定责任人、定时间，按期整改到位，确保人人上岗安全、现场处处安全，进一步提高矿井安全保障能力。从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；从机电、通风等系统入手，辨识评估系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种、每道工序开展全流程风险辨识评估，解决小问题，预防零打碎敲的事故；从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险辨识评估。

4.公示牌板展示上级检查隐患和日常工作安排，做到工作有安排，有落实，有反馈，实现闭合管理。按照分工及时更新各版块的内容，相互学习安全生产管理经验。安监科负责持续优化工作流程，狠抓问题的公示、整改、反馈、考核，实现线上问题对接警示，线下问题闭合落实，进一步提高问题整改效率，有效防范管控空档和失误，及时解决运行过程中出现的各类问题，保障矿井安全持续正常运转。

5.风险分级管控实施细则 篇五

为落实安全风险管控措施，提高安全风险管控效果，遵照安全风险分级管控定期检查有关“分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析”的要求，XXX副矿长于11月21日组织召开专题会议，组织开展本次检查活动。

会议时间：11月21日，9：00

会议主题：11月下旬安全风险分级管控重点实施情况检查分析。会议地点：三楼会议室

主持人：XXX 参加人员：XXX XXX XXX XXX

一、责任分工：

XXX：全面负责本次检查分析的领导工作。

XXX：负责组织领导分管范围内安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

技术部人员：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。

各区队负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。

二、工作要求

XXX每旬组织对“掘进”月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

三、11月下旬安全风险分级管控重点实施情况检查分析 结合当前生产布局和掘进工作情况，针对“掘进”各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，“掘进”安全风险分级管控重点实施情况检查分析如下：

（一）“掘进”安全风险分级管控重点实施情况检查分析

1、生产组织管控措施落实情况

（1）矿井“掘进”队伍工种配备满足施工要求。

（2）掘进工作面严格按正规循环作业图标进行施工，组织作业正规循环。

（3）掘进工作面机械化装运煤（矸），人工运输材料距离不超过300m。

2、管控效果分析

根据管控措施对掘进工作面进行检查，掘进工作面严格按照正规循环作业图表施工，掘进队人员配备齐全管控措施有效，效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）加强正规循环作业管理，保证完成矿每月下达掘进任务。

（2）加强掘进队伍人员技能管理，保证各岗位人员对岗位技能熟知熟会，严格按操作规程施工，无违纪行为。

（二）设备风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

（1）掘进施工机（工）具完好。

（2）掘进机械设备完好，截割部运行时人员不在截割臂下停留和穿越，机身与煤（岩）壁之间不站人；综掘机铲板前方和截割臂附近无人时方可启动,停止工作和交接班时按要求停放综掘机，将切割头落地，并切断电源；移动电缆有吊挂、拖曳、收放、防拔脱装置，并且完好；掘进机装设甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪，且灵敏可靠；

（3）掘进机掘进时，开机、退机、调机时发出报警信号，设备非操作侧设有急停按钮，有前照明和尾灯；内外喷雾使用正常。

（4）后运配套系统设备设施能力匹配；运输设备完好，电气保护齐全可靠；

（5）带式输送机减速器与电动机实现软启动或软连接，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），使用合格的易熔塞和防爆片；开关上架，电气设备不被淋水；机头、机尾固定牢固；行人跨越处设过桥；

（6）带式输送机胶带阻燃和抗静电性能符合规定，有防打滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂等保护装置，装设温度、烟雾监测装置和自动洒水装置；机头、机尾应有安全防护设施；机头处有防灭火器材；连续运输系统安设有连锁、闭锁控制装置，沿线安设有通信和信号装置；上运时装设防逆转装置和制动装置，下运时装设软制动装置且装设有防超速保护装置；大于16º的斜巷中使用带式输送机设置防护网，并采取防止物料下滑、滚落等安全措施；机头尾处设置有扫煤器；支架编号管理；托辊齐全、胶带不跑偏，运转正常；

（7）轨道运输设备安设符合要求，制动可靠，声光信号齐全；轨道铺设符合要求；钢丝绳及其使用符合《煤矿安全规程》要求；其他辅助运输设备符合规定。

2、管控效果分析。

现场检查井下各地点设备完好性，未发现隐患和制约生产因素，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步加强设备管理工作，确保各设备完好。

（2）进一步加强设备的检修、维护工作，严禁设备带病作业。

（三）工程质量管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

（1）有针对性的工程质量验收制度，验收记录齐全。（2）严格按照作业规程规定的支护方式施工，对支护质量进行验收合格。

2、管控效果分析

现场检查施工巷道内的支护质量及锚固力，未发现隐患和制约生产因素，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

（1）进一步加强掘进工作面支护质量工作，确保支护质量合格。（2）进一步加强掘进工作面对支护质量的检查，抽查工作。

XXXXXXXXXX煤矿

6.风险分级管控实施细则 篇六

双重预防体系建设实施方案

在2016年以来探索实施双重预防机制建设的基础上，为进一步优化完善安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生，根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)、《山东省人民政府办公厅转发省安监局<关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见>的通知》（鲁政办字〔2017〕194号）、山东省安全生产风险分级管控标准体系和生产安全事故隐患排查治理标准体系（包括通则、细则、实施指南），结合公司实际，制定本实施方案。

一、指导思想

深入贯彻落实总书记关于建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制的重要指示，推动公司安全文化落地生根。坚持安全发展理念，弘扬“生命至上、安全第一”的思想，坚持关口前移、预防为主，将双重预防机制建设作为抓好安全生产工作的重大举措，作为建立安全生产长效机制的治本之策，按照安全生产工作要“基于双重预防、贯穿双重预防、围绕双重预防”的总体要求，深化安全生产标准化，推动安全生产从治标为主向标本兼治、重在

2况，在月度安全生产会议上对双重预防工作进行分析、评价，布置下月重点及改进目标。

五、实施步骤及任务分工

（一）建章立制，全员培训（1月份）

公司成立双重预防组织机构，由工作小组负责制定《安全风险分级管控和事故隐患排查治理管理制定》和《2018年安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制建设实施方案》。

各单位组织全员学习安全生产风险分级管控标准体系和生产安全事故隐患排查治理标准体系（包括通则、细则和实施指南）、山东济矿民生热能有限公司双重预防管理制度和实施方案。安全科统一命题，各单位分别组织全员学习效果考试。

（二）排查风险点，辨识危险源，开展风险评价（2月28日前）双重预防工作小组牵头，各单位配合，采用头脑风暴法，发动全体员工参与排查风险点、辨识危险源，然后逐级汇总，形成公司作业活动清单、设备设施清单、职业病危害清单。

工作小组采用LEC法，对风险点内的每一项危险源（潜在事件）逐一进行评价与分级。按风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

（三）编制风险控制措施，明确管控层级，列出管控清单并进行风险告知（3月15日前）

双重预防工作小组负责对所有风险点内的每项危险源编制风险控制措施，控制措施应包括工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面。

双重预防领导小组负责评审确定风险控制措施，确保控制措施与实际相符，具有可操作性并能够有效落实。

工作小组针对不同风险等级，明确管控层级（公司、部门、班组、岗位），落实责任单位、责任人、具体管控措施。编制公司作业活动、设备设施、职业病危害风险分级管控清单和风险点统计表。通过有效方式告知企业主要风险相关内容。

安全科牵头，各单位配合，组织全员开展风险评价结果告知培训。

（四）编制隐患排查清单，确定排查计划，实施隐患排查治理（3月31日前）

工作小组负责编制生产现场类隐患排查清单（含职业病隐患排查清单）、基础管理类隐患排查清单（含职业卫生基础管理排查清单），将风险辨识、评估活动中确定的危险源和风险点作为隐患排查的主要内容。清单应以列表的方式体现，确保分类清晰、内容详实、系统全面。列表中至少应包括：排查范围（区域、部位、场所等）或内容、排查标准或要求、排查方法、排查周期、责任分工等信息。

安全科负责制定隐患排查计划，并以文件形式下发，明确排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。

公司按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。

隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容，以适当方式向从业人员通报隐患信息。隐患存在单位在实施治理前应当对隐患存

6的源头。

（五）加强督导跟进。工作小组成员要结合实施步骤，对各单位完善实施双重预防机制情况进行动态督导，跟进指导，及时纠偏，确保推进过程方向正确，精准发力。

（六）严格检查考核。公司将完善实施双重预防机制纳入安全生产检查重点，凡工作推进不力、行动迟缓，未按计划开展工作，或达不到效果要求的，依据《公司绩效考核办法》，实施安全责任考核。

XXX