如何评估项目工作量

如何评估项目工作量（精选8篇）

1.如何评估项目工作量 篇一

“×××××××××资产评估项目”

评估工作方案

我所根据《资产评估准则－评估程序》的要求，结合项目的具体情况，制订本评估工作方案。

一、应当履行的评估程序

（一）明确评估业务基本事项；包括明确评估目的、评估对象及范围、评估价值类型、评估基准日、评估报告使用人、评估报告使用限制、评估所需的收集的资料及配合工作等

（二）签订业务约定书；通常，评估业务约定书应先行签订，明确评估目的、评估对象以及评估收费等内容。当评估目的、评估对象、评估基准日发生变化，或者评估范围发生重大变化时，应当与委托方签订补充协议或者重新签订业务约定书。

（三）编制评估计划；包括项目整体计划及具体实施方案。其中，整体计划应当包括组织和人员安排、时间安排等内容，具体实施计划应该包括项目调查方面的安排等。

（四）现场调查。安排对口熟悉的评估师及其他专业人员进行现场调查，无论项目大小，均必须履行现场调查程序，评估人员必须到现场搜集资料、勘查实物资产、审核财务资料及实物资产运行情况，必要时，聘请相关方面的专家协助工作。

（五）收集评估资料。主要是搜集有关评估基本事项的明确、评估对象的权属、资产存在状况、资产使用及运行状况以及市场询价等方面的评估资料。

（六）评定估算。根据搜集的资料及现场勘查的情况，按照资产评估的技术规则进行方法适用性的评价和判断，选择评估方法并选

取合适的参数，估算委估对象的价值。

（七）编制和提交评估报告。由项目的现场负责人负责编制评

估报告初稿，报告初稿经项目负责人审核后与委托方进行必要的沟

通，并按照本公司内部规定的三级复核制度进行复核并出具报告。

（八）工作底稿归档。按照有关档案管理办法进行评估底稿归

档。

上述程序中，如需删减或增加，应该报经内部审核。

二、评估工作的基本步骤

整个评估工作一般分为四个步骤来进行：第一

步，前期洽谈与准备：进行项目的前期洽谈，在了解项目具体情况后，考察自身的业务承接能力，当决定承接后，对评估对象的情况组织内部人员根据初步搜集的资料进行综合分析，同时准备对于评估项目涉及到的行业信息等进行网络搜集与整理，考虑本公司内部评估师擅长情况进行安排。对于企业价值评估和其他资产组合的评估项目还需要考虑安排相关的审计机构协作问题。第二步，现场调查：评估人员应当亲自到现场勘查评估对象的具体情况，搜集相关财务资料、权属证明资料、实物资产的运行资料，并与委托方相关专业人员一起讨论实物资产的清查方案或办法以及其他非实物资产存在性的问题，比如采取询问、函证、核对、监盘、勘查、检查等方式进行调查，所有现场调查的资料都应该及时整理和归纳并编制相应的分析意见以备后期审核和评定估算。在现在调查阶段最为重要的是明确是否存在收到限制的情况，如果存在某种程度的限制，必须及时报告并

与委托方沟通，从而明确评估报告的类型。第三步，市场询价、评估方法的选择及评定估算。现场调查结束后，如果属于综合性的项目的，现场负责人应该分别不同的分工由项目组成员先整理好各自负责调查的资料后，召开总结分析会，由局部信息上升为全面的和整体的信息，在上述基础上，首先从方法的适用性方面进行分析和明确，其次是对参数的选择及其适用性进行分析和明确，第三是对两种或两种以上方法适用性进行再次的决策和做出最终的选择，第四是对单项资产或资产组及资产组组合的资产进行价格查询并在“货比三家”的思路下确定重置价值（成本法）等，第五是在上述基础上按照资产价值估算的计算办法进行计算，得出评估价值。第四步：形成报告初稿、履行沟通及内部复核程序，出具评估报告。报告初稿由项目负责人统筹编制，完成后与委托方进行沟通，如果沟通中出现重大争议的，应该及时报公司负责人审核并协调。内部的复核采取三级复核制度，即现场负责人复核，重点是保证资料的完整性、数据的真实性和准确性以及不重不漏等；项目负责人复核，重点是方法选择的恰当性、资料来源的合规性、参数确定的合理性等；公司负责人复核，重点是项目限制性及其解决，项目不确定所可能导致的风险等。

三、项目基本情况的初步明确

1、评估目的：委托方确定的该项目评估目的为。根据洽谈，项目具体情况为，经过协商最后明确该项目的评估目的为„„„„„„„.。

2、价值类型：根据评估目的及资料搜集等方面分析，并与委托方进行沟通，本项目的价值类型确定为:。

3、评估对象及范围：根据本所与委托方签订的业务约定书约定，本次评估基准日年月日；评估对象包括，具体为：详见统计表。

4、评估搜集资料内容：本次评估所要搜集的资料主要包括：（详细说明并附入“所需提供或搜集的资料清单”）

5、评估对象基本情况（详细说明前期调查或准备过程中搜集到的信息情况，以便让所有参与该项目的评估人员对项目总体情况有一个基本的了解）

四、评估项目组成员安排及进度安排

1、项目组及评估对象人员评估对象名称

2、计划进度分准备、现场、汇总和报告四个阶段进行，现场阶段每组安排见上表，原则上现场天内完成。总体上，评估时间安排是：自年月日至年月日。各阶段安排如下：（1）准备阶段自年月日至月日。主要是了解企业情况、编制评估计划、通知相关单位和人员、准备评估初步资料等。（2）现场阶段月日-月日完成现场调查，上述现场阶段均包括现场勘查、资料搜集、调

查询问、整理工作底稿和撰写调查说明等所需时间。

（3）汇总与交换意见阶段自年月日至月日。现场负责人将所搜集到的资料进行整理并出具相关的说明，部分资料必须与委托方及其负责人的交换意见，有关资料及报告初稿均应由委托方相关的人员签章。现场负责人应

该对各自负责的内容进行总结并连同底稿交至项目负责人处汇总。（4）报告阶段自年月日至月日，评估报告初稿待复核，月日出具报告。

五、评估中的一些其他要求

1、遵循实事求是、客观公正、保守秘密的原则；

2、严格按计划进度完成评估任务，如果需要调整，必须及时履行内部报告程序；

3、在进行财务资料审计中，注意对照相关法律、法规和经济考核指标、合同、协议、章程等，充分收集相关资料，包括重要合同、经济责任书、以前审计或评估等；

4、评估中的相关问题应履行报告制度，一般情况下应由各评估小组负责人与客户接洽或交换意见，对较大的事项处理应通过现场负责人向分管管理层负责人汇报，不得在现场议及相关评估结果或评估意见。

5、各评估小组成员应在评估进×

项

年月日 ×××资产目评估有限公场前了解相关法规或要求。

六、费用预算司组

2.如何评估项目工作量 篇二

一、武汉市能评工作的基本情况

武汉市能评工作始于2010年10月,市发展改革委出台了《固定资产投资项目节能评估和审查办法(试行)》,2012年制定了《固定资产投资项目节能评估和审查工作指南》,明确了能评工作的实施部门、工作流程、办结时限、编制机构名单等内容。按照规定,市级节能评估文件统一由市政务服务中心并联审批窗口受理;节能评估文件和节能登记表的审查时间,由原来的10个工作日和5个工作日,分别缩减为3个工作日和2个工作日,大大提高了工作效率。

在能评工作的职责划分上,武汉市规定所有项目统一由发展改革系统进行节能审查,采用市、区两级管理模式。省、市级政府部门审批、核准、备案的和区级需编制报告书的项目,由市发展改革委负责节能审查;区级审批、核准、备案需编制报告表或登记表的项目,由区发展改革部门负责节能审查;国家级开发区享有市级节能审查权限。

二、建立能评工作全过程管理机制

(一)对节能评估报告编制机构实行星级管理

按照优胜劣汰的原则,武汉市节能监察中心对评估报告编制机构实行星级管理。对入围的编制机构及从事的专业范围、星级资质、联系方式等情况,通过市发展改革委网站和市节能监察网等媒体向社会公开,努力打造公开、公正、透明的节能评估市场。目前,武汉市具有节能评估报告编制资质的机构已从2012年的32家发展到2014年的43家,并且每年进行动态调整。

(二)着力提高节能评估报告编制质量

一是出台指导性文件。武汉市节能监察中心协助节能主管部门先后制定出台了《固定资产投资项目节能评估文件编制要点--建筑行业》、《民用建筑能耗限额指南》、《固定资产投资项目碳排放指标评估指南》,对节能评估报告编制机构进行具体指导,把好能评工作源头关。二是加强人员培训。通过请进来、走出去等方式,不断学习国家和其他兄弟省市能评工作的先进经验和做法。同时,面向全市发展改革系统、评估报告编制机构等,每年举办1~2次能评业务培训,累计培训1100余人次。

(三)建立并充实能评专家队伍

2010年,武汉市节能监察中心通过《长江日报》等媒体,在全市范围内征集了7大类39个专业共369名节能专家。后期不断进行更新和完善,对专家库实行动态管理。截至2014年底,纳入专家库的专家接近600名,成为武汉市能评工作的重要支撑力量。

(四)建设能评信息系统

为提高能评工作效率和管理水平,武汉市节能监察中心在主管部门的指导下,开发建设了“节能评估和审查管理信息系统”。系统分为节能评估、节能评审、节能审查和专家系统4个子系统,具备项目信息管理、流程跟踪、汇总分析等功能,目前已完成系统建设,即将投入试运行。

(五)加强后期监督检查

为确保能评意见落到实处,2013年武汉市节能监察中心启动了新建项目的能评专项节能监察工作,专门制定了《固定资产投资项目节能评估和审查专项监察工作指南》,对重点项目执行能评制度及落实节能审查意见情况进行评分,根据得分情况依次评定为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”,极大提高了项目建设单位的重视程度。

三、能评工作成效初显

3.如何评估项目工作量 篇三

近几年，随着国有资产管理体制改革深化和国有经济结构布局调整力度的加强，国有资产评估管理工作的地位和发挥的作用越来越大。南京市国资委自2005年成立以来，已备案核准了400多个国有资产评估项目，涉及总资产为640多亿元，净资产评估增值85亿元，评估增值率达37％，其中，经南京市国资委审核把关国有资产增值达5亿元，有效地防止了国有资产流失，维护了国有出资人合法权益。工作中，南京市国资委以规范、公开、高效为原则，沿着改进工作方式和创新管理手段这两条主线，积极探索、勇于实践，促进国有资产评估项目管理水平不断提高。

一、改进工作方式，立足服务企业，推行评估项目管理公开化

国有资产评估项目管理工作政策性强，业务量大，流转环节多。为了既规范操作，又提高工作效率和效果，南京市国资委立足为企业服务，不断改进工作方式，在推行评估项目管理公开化上下功夫。

一是梳理制定操作性文件。国有资产评估管理工作起步早，发展快，国家、省、市各级规范评估管理工作的文件很多，有的已经废止，有的还在发挥作用。为了方便企业办理评估项目备案核准手续，南京市国资委在对国有资产评估管理方面的文件进行全面梳理的基础上，制定并适时更新《南京市市级国有资产评估项目核准备案工作规则》，公布于国资委网站。该工作规则将分散在多个文件中，关于评估项目备案核准的工作程序和材料要求通过一个文件予以明确，提供菜单式服务，成为企业具体办理事项时的实际操作指南。

二是科学设计审核流程。由于评估项目复杂度不同、资料齐备程度不一，有的需要专家会审，有的需要补正材料。为了提高评估项目备案核准工作效率，南京市国资委在内部建立了评估项目三级审核一次反馈制度，并采用按项目办理情况记录工作流程的方式，科学设计并公开评估项目审核流程。该方式一方面可强化管理，明确各个环节工作责任；另一方面又促进了评估管理工作效率的提高。

三是工作程序阳光透明。南京市国资委以全市构建权力阳光运行机制为契机，积极探索，建立了全市国有资产评估项目备案核准网上审核流程运行平台，在网上公开了评估项目审核各个环节的职责及办理时限，实现了企业评估项目从受理、初审、复审、材料补正到下达批复等办理全过程的网络化操作和审核程序公开。企业单位可随时通过市政务大厅电子网络查询具体评估事项办理进度及相关要求。据统计，从2008年3月运行以来，网上已办理评估备案项目100多个，评估项目管理得到了进一步规范。

二、创新管理手段，重视沟通机构，探索评估项目管理新途径

目前，国资部门对评估工作是专门管理，不是全面管理，国资部门对中介机构和人员不具有行政管理职能，但对国有资产评估项目却仍然承担着备案核准的责任，而评估项目质量的好坏与中介机构及人员执业水平的高低有很大关系。因此，为了保证评估项目质量，南京市国资委重视与中介机构沟通，努力创新管理手段，积极探索评估项目管理新途径：

一是充实调整评估项目评审专家库。为保证企业国有资产评估质量，南京市国资委明确对需核准和评估资产账面价值在一亿元以上的备案项目均实行专家评审，而且只有评审专家和国资委一致认为该评估项目符合规范要求时，方予以备案核准。为了增强专家责任意识，充分发挥专家作用，南京市国资委本着“自愿申报、单位推荐”的原则，从各中介机构人员中择优选择建立评审专家库，并在通过与每位专家签订工作保密协议、发放聘书的基础上，根据各位专家参加评审的次数、工作态度以及所提书面审核意见等因素，按年度对专家评审工作进行评价打分，对专家库成员进行调整。据统计，自2005年南京市国资委成立以来，南京市国资委已组织100多个资产评估项目的专家评审，经专家会审后净资产评估值增加4个多亿，专家评审在评估管理中的作用功不可没。

二是建立评估项目中介机构备选库。为加强对中介机构选聘的管理，南京市国资委从国有出资人的角度出发，尝试建立市级国有资产评估项目中介机构备选库。为了体现平等竞争原则，南京市国资委对中介机构备选库采取了“宽进严管、分类选择、动态调整”的管理方式，即机构符合条件即可自愿报名进入备选库；市国资委按各机构的资质、规模（人数）分三类公布名单、并建立机构诚信档案；企业根据项目情况在相应范围内公开选聘机构；年中市国资委按评估项目审核情况对入库机构和评估人员进行执业质量评价，并将结果记入机构诚信档案，年末根据评价情况和机构资质人员变化情况，对入库机构进行调整。通过几年的努力，目前已基本形成了有效的评估项目中介机构选聘及管理机制。

三是实行评估项目综合评价机制。为促进中介机构提高执业质量，南京市国资委针对目前评估项目管理与评估机构及人员管理相分离的情况，尝试从项目管理角度入手，开展评估项目综合评价工作。南京市国资委组织设计了一张《国有资产评估项目基本情况及综合评价表》，按评估项目对评估机构、审计机构、初审部门等三个主体的执业质量和管理水平分别以百分制量化评价打分，其中每一个主体均根据不同的审核管理要求设置评价内容和标准分值，同时考虑不同项目的实际情况，还在对评估和审计机构的评价中增添了项目复杂性标准，作为调整平衡因素。通过对60多个评估项目的试点评价，南京市国资委总结制定了一个包括3个评价主体13大类47项指标在内的、统一量化的评估项目综合评价标准和评分细则，形成并确立了评估项目综合评价机制的核心内容。

凡经南京市国资委审核的国有资产评估项目，在备案核准后，都会根据审核情况，按此评价标准和评分细则，从文字审核意见、资料审核意见、程序审核意见、技术审核意见、建议类意见、项目复杂性、机构选聘方式等各方面，分别对承接项目的评估机构、审计机构及初审部门进行量化打分和综合评价，其结果分别记入每个中介机构和评估人员的诚信档案。年终，则按评估项目的综合评价情况及重点项目抽查情况，对中介机构备选库中各机构所承接项目得分情况进行汇总评价，反馈通报，凡不勤勉尽责、执业水平较差、得分过低的机构下一年度将不再列入中介机构备选库名单，从而实现中介机构备选库的动态管理和优胜劣汰。

南京市国资委初步建立起一套以中介机构备选库为前提，以项目评价为核心，以抽查和诚信档案记录为手段的评估项目综合评价体系。它不仅为南京市国资委全面、客观评价机构和部门工作质量提供了依据，而且也极大地推动了评估项目管理的规范化和高效化。

三、完善工作机制，加强业务培训，促进评估项目管理新发展

国有资产评估管理作为国有资产监管的一项基础性工作，经过二十多年的发展，已经成为维护国资权益的重要手段。南京市国资委将不断完善相关工作机制，培训提高评估人员队伍素质，促进评估项目管理工作的新发展。

首先，继续改进评估项目专家评审工作。为切实提高评估项目专家评审效果，下一步，南京市国资委将针对实际操作，继续改进专家评审工作。一是调整专家评审的范围，以企业账面资产过亿元为基本指标，同时考虑项目资产状况的复杂程度、股权比例对整体影响程度以及涉及国有权益变动幅度等综合情况，确定专家评审的项目范围；二是根据项目具体情况，针对性选择评审项目专家，实事求是按项目确定评审时间和方式；三是以精干高效为原则调整专家库，并通过健全评审专家评价考核体系和激励机制，促进专家评审工作水平的提高。

其次，不断完善评估项目综合评价体系。为提高评估项目综合评价工作的效率和效果，南京市国资委将不断完善评估项目综合评价体系。一是重点修订完善项目综合评价标准，根据实际情况调整分值结构和评分细则。二是推进评估项目综合评价工作信息化、网络化。通过与软件公司合作开发综合评价体系计算机操作模块，把基本审核意见、具体评价标准等植入专业软件，通过菜单式操作，将评估项目的审核和评价工作紧密结合起来，实现一步操作，相关评价数据自动生成，促进综合评价工作更规范、科学、高效。三是加强与相关部门的沟通和评价结果的利用。通过推行与各中介机构报告终审部门联动工作，将每一个评估项目综合评价结果信息及时反馈中介机构终审部门，督促中介机构有针对性的改进评估工作，提高执业质量；通过与评估协会、其他国资部门加强联系，交流评价和管理中发现的问题，促进中介机构和人员的自律及他律，保证和提高评估工作的质量。

最后，注重培训提高评估人员队伍素质。国资部门及所出资企业评估管理人员业务水平的提高，有利于国有资产评估项目管理工作的顺利实施。因此，应加大培训力度，通过业务学习、专题讲座、工作交流、案例分析等多种形式，组织开展对相关人员的学习培训活动，切实提高国有资产评估和管理人员队伍素质水平。

4.房地产项目评估工作提纲 篇四

1． 上海市场分析

1.1宏观经济发展状况

1.2政策面对房地产业的影响

2． 宝山区域房地产市场概况 历史情况

2.1房地产市场发展历程及概况（2002-2005年需求，供给，价格，趋势，政策影响等）

2.2历年年供应量、总成交量，成交价格等（2002－2005年）当前情况

2.3 消费群体构成及演变分析

2.4当前市场供求状况

2.5市场竞争 未来情况

2.6城市房地产市场热点演变预测

2.7宏观政策影响分析

2.8各环线及交通影响

2.9未来市场总体预测（供应，需求，均价等趋势，宏观/政府政策的影响等）

3． 项目周边区域概况及项目竞争分析

3.1周边市场概况及变化－市场供求，均价

3.2市场未来5年预测－供求，价格，竞争

3.3项目周边配套设施研究(交通，学校，医院等)

3.4项目周边竞争分析（最近的、可比的至少5个竞争性楼盘，位置，开发量、物业类型、价格，设计，开发进度－细分市场优劣分析）

3.5 竞争分析预测

4． 项目分析

4.1项目建筑、景观规划、社区配套评估

4.2产品系列竞争力评估

4.3销售价格的评估

4.4客户分析（初步客源分析、潜在客户描述、客户需求）

4.5营销策略评估

5.银行开展项目评估工作重要性研究 篇五

摘要

通过分析我国项目评估工作总体现状以及国际项目评估的开展情况，结合项目评估的特点和作用，对银行业开展项目评估的必要性做出分析。针对银行业项目评估在投资决策和投资收益这两方面，结合实际对银行业项目评估的重要性做出阐述。

关键词：项目评估投资决策投资收益 我国项目评估工作的现状

早在20世纪60年代初期，华罗庚教授结合我国“统筹兼顾，全面安排”的指导思想，将这一技术称为“统筹法”，并组织小分队深入重点工程进行推广和应用。20世纪80年代起，在我国部分重点建设项目中开始尝试运用项目管理模式。从华罗庚引进统筹法以来的40年间，中国项目管理无论从学科体系上，还是实践应用上都取得了突飞猛进的发展。

自从20世纪80年代起我国项目管理有了科学的系统方法，但主要应用范围仅在建筑业和国防，主要管理要素是进度、成本和质量三个方而。1980年我国开始吸收利用外资，伴随着项目的引进现代项日管理模式也随之应用于中国．1984年利用世行贷款建设的鲁布革水电下程，日本建筑企业运用项目管理方法取得了良好效果，给我国整个建设行业影响巨大。于是，在1987年，国家计委、建设部等有关部门联合通知，在一批试点企业和建筑单位中要求采用项目管理施工方法，并开始建设中国的项目经理认证制度。

21世纪初的几年，现代项日管理在我国得到了进一步的发展和应用。主要如：2000年，美国项目管理学会的项目管理专业人员认证引入，三年后到2003年6月已有近千人进行认证。2001年下半年，国际项目协会的国际项目管理专业资质认证引入中国，当年11月管理认证300多人。截至今日，我国许多行业纷纷成立了项目管理组织，如中国建筑业协会工程项日管理委员会，这些都是项目管理学科在巾国得到应用与发展的体现。银行业项目评估概述

银行项目评估就是当项目业主向银行申请贷款时，由贷款评估决策部门在发放贷款前，对借款人的经营情况、项目产品所处的寿命周期、市场供需情况、预期经济效益和还贷能力以及风险程度等进行全面、动态和定性定量的审查分析评估，最后对项目贷款做出总体评价并提出决策建议。银行项目评估亦即决定项目贷款取舍和优化的过程，它是银行进行项目贷款决策的先决条件和重要步骤，为项目决策提供科学的依据。为了保证银行项目评估的质量，银行项目评估必须

具备科学性原则、客观性原则、公正性原则、产业政策导向性原则、投入与产出相匹配原则及资金时间价值原则。

银行项目评估是对可行性研究的再研究和再论证，但它并不是可行性研究的简单重复，两者之间既有密切的联系又有明显的区别。两者的共同点是。他们都属于投资项目的前期工作，都围绕投资项目进行技术经济论证，说明项目建设是否必要，技术上是否可行，经济上是否合理，从而达到为投资决策服务，提高投资效益的目的；同时两者采用的分析方法和指标休系也基本相同．两者的区别主要体现在服务的主体不同、两者研究的侧重点不同、所起的作用不同和工作的时间不同。银行业开展项目评估工作的特点

3.1动态与静态分析相结合，以动态分析为主。

过去的评价方法是静态分析，不考虑投入―产出的时间因素，其评价指标很难反映未来时期的变化情况。目前强调采用折现办法考虑时间因素，进行动态的价值判断，这对于投资者和决策者树立资金时间价值观念、资金周转观念和资金回收观念有重要作用。

3.2定量分析和定性分析相结合。银行项目评估的根本要求，是对项目建设和生产过程中的经济活动通过费用效益计算，给出明确的数量概念，进行价值判断。过去，由于缺乏必要的定量分析计算手段，对一些本应定量的因素，往往只能笼统地定性描述。现采用的方法强调，凡可量化的经济要素都应作出量值表示。一切工艺技术方案、工程方案、环境方案，都应尽可能通过计算指标将隐含的经济价值揭示出来。

3.3宏观效益与微观效益分析结合，以微观效益分析为主。

这也是银行项目评估与其他项目评估不同的地方，在其他的项目评估中，一方面要对项目的财务效益作评价，另一方面也要从宏观角度对项目作效益分析．但在银行项目评估中，一般不从宏观上作分析，比如项目对国民经济的贡献，项目与社会环境之间的互动关系的变化等，所以目前银行项目评估更注重微观效益，以微观效益分析为主。

3.4预测分析与统计分析结合，以预测分析为主。

在项目评估过程中，许多结果是可以通过对基础数据进行调查、统计分析得出的，但也有许多不可估计因素需要通过预测得出结论．因此，进行项目经济评价，既要以现有状况水平为基础，又要进行有根据的预测。在对效益费用流入流出的时间、数额进行常规预测的同时，还应对某些不确定性因素和风险性作出估计，包括敏感性分析、盈亏平衡和概率分析。银行业项目评估的作用

1、投资决策的依据。

投资决策一般分为宏观决策和微观决策两种。宏观决策是指国家在一定时期内确定的投资规模、投资政策和方向、投资重点和生产力布局等等。微观决策是指对具体项目的投资决策。银行开展项目评估工作，一方而有了参与国家、地区投资决策的发言权，另一方面对国家宏观投资决策起到信．急反馈作用。过去建行工作的重心主要放在建设间期的拨款监督上，缺乏投资前期和生产时期的科学研究和科学管理，形成管理上的两头空白。许多建设项目经济效益差不能说与这无关。

2、编制投资计划的依据。

社会主义经济是有计划的商品经济。编制投资计划是一项十分重要的工作。一方面是财政、信贷、物资、外汇收支综合平衡的要求，另一方面又是固定资产投资本身的特点所要求。由于银行项目评估投资估算准确度较高，可以故为各级银行编制年度投资计划的依据，也可做为国家调整和编制年度投资计划的依据之一。从而使编制的投资计划除了具有比较准确的特点以外，还具有质量好（最优方案）和综合性强（考虑到资源、物资供应、建设进度和施工条件等等）的特点。

3、银行贷款的依据。

银行项目评估一方面是投资前投资决策的依据，另一方面又是投资时期银行发放贷款的依据。银行贷款的前提和基本原则是按期还本付息。因此企业或单位要求银行贷款时，银行需要对项口进行严格审查。由于项目评估充分考虑到投资贷款的效益性、偿还性和风险性，而且与企业签订贷款合同相隔一定时间，所以银行在与企．业签定贷款合同时可以评估报告为依据进行复审。

4、事后评价和考核的依据。

所谓事后评价，是指银行有关人员利用评估报告．计项目的建设，役产后实际达到经济效益水平进行分析评价，比较差异，找出原囚，总结经验，提高评f占工作的水平。这种事后评价一方面是银行管理向生产领域延伸的需要，另一方面是银行加强贷款回收管理工作。在事后评价过程中．如果发现项目偿还贷款有问题．还可以采取措施，提供各种情报信怠和咨询服务，帮助企业尽快实现投资效益。如果银行建立责任制．评估报告可以作为考核评估人完全成工作质量好坏的依据。银行业项目评估的意义

由于银行项目评估是防范信贷风险的重要手段，因此，银行项目评估对银行具有极其重要的意义。

（一）加强银行项目评估，有助于减少或避免贷款决策失误，增强银行自主权。

贷款决策是一个复杂的工作过程，随着经济体制改革和金融体制改革的深入，逐步扩大了银行贷款的自主权，与之相应的经济责任也更加明确了，因此，贷款决策人在对项目进行评估时必须慎之又慎。据银监会公布的不良贷款情况表的统计，项目贷款在其中占了很重要的地位。造成我国目前某些项目贷款逾期、效益不好其至出现呆帐危险的原因是多方面的，其中相当重要的原因是改革不配套、政策不落实、法制不健全、片面追求高速度等客观因素。但有的确实是个别贷款决策人主观判断失误所致。这种判断失误既与决策人本身的素质有关，更与决策过程中的工作水平有关。而提高决策工作水平的科学、有效的办法，就是严格按照贷款项目评估的科学方法，通过深入调查研究，掌握大量原始数据，进行周密的系统分析，做出切合实际的论证与预测，使决策者对贷款项目的风险程度做到心中有数。只有在这个基础上做出的贷款决策，才有可能减少或避免失误。

（二）银行项目评估是提高投资效益的重要手段。

6.如何评估项目工作量 篇六

国资发产权〔2010〕71号

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关于印发《中央企业资产评估项目核准工作指引》的通知

各中央企业：

为进一步规范企业国有资产评估项目核准工作，提高评估核准工作效率，国资委制定了《中央企业资产评估项目核准工作指引》，现印发给你们。请遵照执行，并及时反馈工作中的有关情况和问题。

国务院国有资产监督管理委员会二○一○年五月二十五日

中央企业资产评估项目核准工作指引

第一条 为确保中央企业（以下简称企业）改制重组工作顺利进行，进一步规范企业国有资产评估项目核准工作，依据《企业国有资产评估管理暂行办法》（国资委令第12号）（以下简称12号令）等规定，制定本指引。

第二条 按照12号令规定应当进行核准的资产评估项目，企业在确定评估基准日前，应当向国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）书面报告下列有关事项：

（一）国家有关部门对相关经济行为的批复情况；

（二）评估基准日的选择情况及理由；

（三）资产评估范围的确定情况，包括拟纳入评估范围的资产占企业全部资产比例关系、拟纳入评估范围的资产是否与经济行为一致及拟剥离资产处置方案等；

（四）资产评估机构选聘情况，包括选聘评估机构的条件、范围、程序及拟选定机构的资质、专业特长情况等；

（五）资产评估的时间进度安排情况，包括资产评估的现场工作时间、评估报告的出具时间及报国资委申请核准时间。

第三条 在评估项目开展过程中，企业应当及时向国资委报告资产评估项目的工作进展情况，包括评估、审计、土地、矿产资源等相关工作的进展情况，工作中发现问题应当及时沟通。必要时，国资委可对评估项目进行跟踪指导和现场检查。

第四条 企业将评估报告报国资委申请核准前，应当完成以下事项：

（一）取得国家有关部门对相关经济行为的正式批准文件;

（二）确认所聘请中介机构及相关人员具有相应资质;

（三）纳入评估范围的房产、土地及矿产资源等资产权属要件齐全，并依法办理相关企业产权变动事宜;

（四）纳入评估范围的资产与经济行为批复、重组改制方案内容一致;

（五）对评估报告进行审核并督促评估机构修改完善。

第五条 企业应当自评估基准日起8个月内向国资委提出核准申请，并报送下列文件材料：

（一）资产评估项目核准申请文件，主要包括经济行为批准情况、资产评估工作情况和资产评估账面值、评估值等。

（二）资产评估项目核准申请表（一式三份）。

（三）与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料，包括国务院批复文件、相关部门批复文件以及企业董事会或总经理办公会议决议等。

（四）所涉及的资产重组方案或者改制方案、发起人协议等材料。

（五）资产评估机构提交的资产评估报告及其主要引用报告（包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档）。

（六）所涉及的企业或资产的产权变动完成法律程序的证明文件。

（七）与经济行为相对应的无保留意见审计报告。如有强调事项段，需提供企业对有关事项的书面说明及意见。

（八）拟上市项目或已上市公司的重大资产置换与收购项目，评估基准日在6月30日（含）之前的，需提供最近三个完整会计和本截至评估基准日的审计报告；评估基准日在6月30日之后的，需提供最近两个完整会计和本截至评估基准日的审计报告。其他经济行为需提供最近一个完整会计和本截至评估基准日的审计报告。

（九）资产评估各当事方的相关承诺函。评估委托方、评估机构均应当按照评估准则的相关规定出具承诺函。

（十）企业对评估报告审核情况的说明。

（十一）其他有关材料。

第六条 国资委收到核准申请后，经审核符合本指引第五条规定要求的，应当在5个工作日内组织召开核准会议。参加核准会议人员包括国资委聘请的专家、被审核企业人员和中介机构人员等。

第七条 核准会议上，企业应当组织中介机构汇报核准项目的以下相关工作情况：

（一）企业基本情况及相关工作。

1.企业基本情况概述；

2.近三年主要经营及财务状况；

3.涉及项目经济行为基本情况；

4.被评估企业改制重组前后的股权架构及产权变动情况；

5.各中介机构工作进展总体情况；

6.后续工作及时间安排。

（二）资产评估工作情况。

1.资产评估的组织，包括项目组织结构、基本工作程序、人员安排、时间进度等；

2.资产清查工作中发现的资产权属瑕疵，重要资产的运行或使用情况及盘点盈亏情况；

3.评估要素介绍，包括评估基准日、评估范围和对象，重大、特殊资产评估方法，主要评估参数的选取；

4.评估基准日后评估范围内重大资产变动和重组情况；

5.土地使用权评估结果的引用情况；

6.矿业权评估结果的引用情况；

7.境外估值机构与资产评估机构就同类评估对象估值差异分析；

8.其他中介机构工作成果的引用情况；

9.评估机构对评估报告的内部质量控制情况；

10.评估结论及增减值原因分析；

11.评估报告体例。

（三）土地估价工作情况。

1.估价工作总协调情况和合作评估机构的介绍；

2.评估项目涉及的执业土地估价师名单；

3.评估项目涉及的土地权属状况；

4.土地估价技术方案和评估基本过程描述；

5.评估项目涉及的土地、房屋的房地匹配说明及附表；

6.完善土地权属的预计费用支出情况；

7.土地资产处置审批与土地估价报告备案情况。

（四）涉及矿产资源的，应当汇报矿业权评估情况。

1.评估项目涉及的矿业权评估师名单；

2.矿业权人、矿业权评估对象的主要情况；

3.矿业权价款处置及本次评估的处理情况；

4.评估项目涉及的矿产资源储量核实和评审备案情况；

5.评估技术方案和评估基本过程描述；

6.评估项目涉及的固定资产和土地使用权投资参数与资产评估、土地使用权评估的对接情况；

7.完善矿业权权属的预计费用支出情况。

（五）审计工作情况。

1.审计工作的组织，包括项目组织结构、基本工作程序、人员安排、时间进度等；

2.所审计财务报表的编制基础，对于特殊的编制基础或有模拟的企业架构，应当重点予以介绍；

3.对所审计财务报表有重大影响的事项，包括重要重组行为及其会计处理等，说明事项及其影响金额；

4.合并报表的合并范围说明；

5.对于拟境外上市的公司或境外上市公司实施收购的核准项目，需说明所审计报表与境外报表之间净利润与净资产的主要差异项目及金额；

6.审计结论。

（六）律师工作情况。

1.相关经济行为的合法性情况；

2.房产、土地、矿产资源等资产权属文件办理情况及其合规性，存在瑕疵的处理方法及其合规性承诺；

3.尽职调查情况。

（七）聘请财务顾问的，应当汇报的情况。

1.企业经济行为总体方案及要点；

2.企业经济行为的重要性和必要性；

3.总体时间安排及进度；

4.各中介机构工作协调情况及存在问题；

5.对资本市场趋势变化分析；

6.定价底线是否高于评估值。

（八）其他需汇报的情况。

第八条 国资委聘请的专家应当遵守国家有关法律、法规及国资委工作要求，并签署保密承诺函。专家应当独立开展审核工作，重点对下列事项进行审核：

（一）评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示。重点审查评估基准日的选择是否符合有关评估准则的规定要求等。

（二）资产评估范围与经济行为批准文件确定的资产范围是否一致。

（三）评估方法运用是否合理。重点审核评估方法是否符合相关评估准则的规定要求，评估方法及技术参数选取是否合理等。

（四）评估依据是否适当。重点审核评估工作过程中所引用的法律法规和技术参数资料等是否适当。

（五）企业是否就所提供的资产权属证明文件、财务会计资料及生产经营管理资料的真实性、合法性和完整性作出承诺。

（六）评估过程是否符合相关评估准则的规定。重点审核评估机构在评估过程中是否履行了必要评估程序，评估过程是否完整，是否存在未履行评估准则规定的必要评估步骤的行为等。

（七）评估报告是否符合《企业国有资产评估报告指南》规定要求。

第九条 评估报告需经两名以上专家审核并独立提出意见。国资委组织专家与被审核企业及相关中介机构交换意见，被审核企业及相关中介机构应当就专家提出的审核意见作出解释和说明。企业的解释和说明达不到核准要求的，国资委将向企业提出审核意见。

第十条 国资委向企业提出审核意见后，企业应当及时组织相关中介机构对评估、审计、土地、矿业权等报告进行补充完善，并将完善后的评估报告及审核意见的书面答复报送国资委。

第十一条 国资委收到企业报送的答复意见及经修改的评估报告后，应当在5个工作日内组织专家召开复审会。

第十二条 经审核符合本指引第八条规定的核准要求的，国资委应当在10个工作日内完成对评估报告的核准批复。

7.如何做好建设项目档案工作 篇七

关键词：重视建设项目档案工作,主要措施,注意事项

一、要高度重视建设项目档案工作

建设项目档案包括提出立项至建设项目竣工投产期间形成的全部文件材料, 它真实地反应了项目建设过程中的全貌。项目档案验收工作, 是建设项目验收的重要组成部分, 未经项目档案验收或项目档案验收不合格的建设项目, 不得进行或通过整个建设项目的竣工验收, 这充分体现了项目档案在建设项目竣工验收中的重要性。项目档案收集是否齐全、整理是否规范、保管是否安全都会直接影响建设项目发挥最大效益, 所以建设单位必须高度重视, 基层档案工作人员有责任、有义务做好建设项目档案的最基础工作。

二、做好建设项档案工作的主要措施

(一) 要建立建设项目档案工作的保障体系。

1、建设单位要有明确的档案工作的分管领导, 有具体档

案工作机构, 配专职档案管理人员负责文件、图纸、计算数据、声像记录等资料的收集、管理工作, 建立由建设单位, 勘察、设计、施工单位等各参建单位组成的档案管理小组, 建立建设项目档案工作人员网络体系, 明确职责范围、工作标准或岗位责任制, 并建立监管制度及考核措施。

2、建设单位负责组织, 协调和指导勘察设计、施工和监理等各参建单位编制项目竣工文件和整理项目文件;

建设单位要按照国家发改委、国家档案局制定的《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》、《重大建设项目验收办法》来制定本企业建设项目文件材料的归档范围和保管期限、制定建设项目档案的分类方案和整理细则、制定建设项目档案接收、保管、利用、统计等工作制度。

(二) 要保证建设项目档案的归档材料的完整性、准确性、系统性, 及时归档、移交。

1、归档文件内容必须完整, 主要包括:

⑴建设项目前期工作文件材料, 如:立项批复文件、可行性研究报告书、环境影响报告书、资金申请报告书及相对应的批复文件;设计及招标、投标、中标文件等;

⑵项目管理文件材料, 包括征地、合同管理、会议纪要等;

⑶施工文件材料;

⑷监理文件材料;

⑸工艺、设备文件材料;

⑹可研项目文件材料;

⑺生产技术准备、试生产文件材料;

⑻财务、器材管理文件材料;

⑼竣工验收文件材料;

⑽声像材料;

⑾电子文件材料。

2、归档文件必须准确:

⑴反映同一问题的不同文件材料内容应一致;⑵项目竣工文件和竣工图由施工单位负责编制、加盖竣工图章, 监理单位负责审核, 且签字、审核手续要完备。⑶归档文件及竣工图按要求编制卷内目录, 按要求填写案卷封面和脊背、卷内备考表:档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具要符合标准:归档文件材料的制成材料要符合耐久性的要求;要采取有效措施保证档案实体和信息的安全。

3、项目档案是项目建设、管理过程中形成的, 具有保存

价值的各种形式的历史记录, 包括建设项目从提出立项到建成投产全过程中形成的应归档的各类文字、图纸、图表、计算材料和声像材料, 种类繁多, 所以必须依据项目档案分类方案, 科学系统对项目档案就行分类、组卷, 保持卷内文件的有机联系。

4、优先考虑项目档案整理工作。

项目建设单位一定要把项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理, 采取有力控制措施, 明确要求各有关单位, 及时收集项目建设有关文件材料, 建设单位在签订招标合同时就把项目档案的整理要求明确提出, 每个参建单位形成的材料, 由形成单位负责整理好, 向建设单位项目档案管理部门或档案部门移交, 包括勘察、设计、施工及监理单位。移交的建设项目档案不合格的单位, 在付给其建设工程款的尾款中扣除, 以保证归案文件的完整性。建设单位的相关部门和技术人员也要按要求整理、归档其经办的文件材料。

(三) 项目建设单位认真管理已整理、归档完毕后的档案, 为项目档案验收做准备。

1、及时建立建设项目档案的统计台帐;

库房要有防火、防盗、防光、防尘、防虫、防高温、防潮湿、防有害气体等八防措施;

要及时编写建设项目简介、工程建设大事记等。

2、审阅工程档案是竣工验收的法定内容。

首先建设单位对建设项目档案工作自行检查, 写出总结报告, 然后向上级档案部门提交项目档案预验收申请。对存在的问题整改合格后, 再次提交项目档案验收申请以接受市档案局或省档案局等上级部门对建设项目档案工作的验收。验收合格后, 项目档案验收组出具项目档案验收意见。项目档案验收合格才能保证建设项目最终顺利通过竣工验收, 以及为日后建设项目档案的有效利用提供保障。

三、建设项目档案工作应注意的事项

1、建设单位档案人员不仅负责对参建单位建设项目档案的收集、整理、归档等工作进行监督指导, 还要应根据文件的性质, 内容, 依据项目档案分类方案, 科学系统及时地对建设单位各机构形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行文件及验收文件, 进行细致的整理、归档, 为后续各参建单位移交档案竣工文件及竣工图的整理、归档打下基础, 归档文件应记述和反映建设项目的规划、设计、施工及竣工验收的全过程, 真实记录和准确反映项目建设过程和竣工的实际情况, 各类文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集、整理、归档。

2、建设项目的档案工作要与项目建设同步管理。

坚持执行“四同步”制度。即:企业下达项目计划任务与提出项目文件材料的归档要求同步;检查项目计划进度与检查项目文件材料积累情况同步;验收、鉴定项目成果与验收、鉴定项目文件材料归档情况同步;项目总结与项目文件材料完全归档同步。以“四同步”制度来确保做好项目档案的收集工作。

8.如何规范地勘单位的项目外包工作 篇八

关键词：地勘单位;项目外包;招标

地勘单位是地质勘查单位的简称，地勘单位的外包项目一般可分为地质勘查、地质测绘、水文地质、工程地质、环境地质、海洋地质、物化探、钻探、地质实验测试等种类。有的项目周期长、金额大，单靠本单位的人员、设备和技术力量难以按期圆满完成，需要找相关的合作单位共同实施，也就是平常所说的项目外包。随着近些年项目外包的增多，合作单位鱼龙混杂，质量技术良莠不齐，给项目承揽单位造成了不良影响。以下就如何规范地勘单位的项目外包工作，浅谈个人一些见解。

一、成立招标机构，划分项目类别，明确工作职责

（一）一般的地勘单位都是以院、队或集团公司的形式而命名的，内部还成立了许多二级法人单位，二级法人单位根据工作需要又成立了许多项目部。外包项目的招标工作要随着单位的机构设置实行分级管理、分级负责，建立院（队、集团）、院（队、集团）属各公司、各公司项目部三级管理体系，分级设立项目招标管理小组。

院（队、集团）招标管理小组负责组织、评议大额重要项目的招标管理活动，并指导各公司及各公司项目部负责的招标活动;各公司招标管理小组负责组织、评议一般项目的招标管理活动，并指导项目部负责的招标活动;项目部招标管理小组负责组织、评议小额项目的招标管理活动。

（二）根据招标项目合同额大小，将招标项目划分为：

1.大额重要项目，包括：施工项目单项合同估算价在100万元人民币以上（含100万元）的;招标管理小组确定的其他重要招标项目。

2.一般项目，包括：施工单项合同估算价在10万元人民币以上、100万元人民以下的招标项目。

3.小额项目，包括：施工单项合同估算价在10万元人民以下的（含10万元）的招标项目。

二、招标方式与程序

鉴于地勘单位外包项目的特殊性，大多数外包项目工期紧、任务重、金额小，适宜采取邀请招标、竞争性谈判、议标和询价等方式进行，对于极少的工期长、金额大的项目可采取公开招标的方式进行。具体采用何种招标方式，须在各级招标管理小组会议中确定。

结合地勘单位的工作实际，以下重点谈论地勘单位外包项目适宜采取的几种招标方式：

（一）邀请招标：项目发包单位根据承包单位的资信和业绩，选择若干承包单位（不能少于三家），向其发出投标邀请。

1.各级招标管理小组中要有纪检监察人员。

2.明确项目名称，确定项目质量标准和受邀请单位的资质要求以及采取的评标方法。

3.向具有相应资格的法人单位发出邀请，邀请书应载明项目名称、质量标准、投标截止时间及评标方法。

4.招标管理小组在投标截止时间内收到投标书后，在投标截止时间进行开标。

5.开标后，招标管理小组成员结合评标方法进行评标，确定中标人后，给中标人发中标通知书，并在规定期限内与其签订项目合同，确定开工时间和完工时期。

（二）竞争性谈判：项目发包单位直接邀请三家以上承包单位就委托项目进行谈判的方式。

1.成立谈判小组。谈判小组由招标人的代表和有关专家共三人以上的单数组成。

2.制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。

3.确定邀请参加谈判的投标人名单。谈判小组从符合相应资格条件的投标人名单中确定不少于三家的投标人参加谈判。

4.谈判。谈判小组所有成员集中与单一投标人分别进行谈判，在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他投标人的技术资料、价格和其他信息。

5.确定投标人。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的投标人在规定时间内进行最后报价，谈判小组根据符合招标需求、质量和服务且报价最低的原则确定投标人。

（三）议标：项目发包单位直接与选定的承包单位就委托项目进行协商的方式。在邀请招标中，实际参与投标的单位不足三家，而招标的项目又必须在短期内完成，受时间限制无法进行二次招标，可转入议标。采取议标方式的，应当遵循下列程序：

1.单位上的零星项目，可由单位向具备相应资格、有施工经验的施工单位发出邀请参与议标（2到3家）。

2.成立议标管理小组，议标管理小组为三人以上的单数。

3.议标前，议标管理小组要确定项目数量、质量，明确施工方案和施工工艺，确定项目控制价，并形成统一认识。

4.与受邀单位就工程项目进行谈判，并形成谈判纪要。

5.谈判结束后，议标管理小组要将整理好的谈判纪要提交单位领导班子研究决定，决定中标单位，并形成会议纪要。

（四）采取询价方式的，应当遵循下列程序：

1.成立询价小组。询价小组由项目委托方的代表和有关专家共三人以上的单数组成。

2.确定被询价的项目受托方名单。询价小组根据项目需求，从符合相应资格条件的受托方名单中确定不少于三家单位，并向其发出询价通知书让其报价。

3.询价。询价小组要求被询价的项目受托方一次报出不得更改的价格。

4.确定受托方。项目委托方根据符合项目需求、质量和服务且报价最低的原则确定成交项目受托方，并将结果通知所有被询价的未成交的项目受托方。

三、做好存档工作，以备查用。

招标活动结束后，招标人应当将下列文件按照档案管理要求进行归档，并报送本级招标管理小组存档。

（一）项目招标方案;

（二）投标人的资格审查材料;

（三）投标人名单及投标材料;

（四）定标会议纪要;

（五）评标小组成员名单;